经济责任审计提供资料清单.doc

经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间： 序号提 供 资 料 内 容页 数1领导干部任期及年度述职报告2被审计领导干部及原所在单位承诺书3被审计单位基本情况表及简述材料4被审计单位收费项目情况表及相关收费附件5内部管理制度建设情况表及相关制度6召开重大经济事项党政联席会议情况表及会议纪要或会议记录7被审计单位合同（协议）统计表8内部控制执行情况表9固定资产盘点表10任职前后有关经济遗留问题的专门材料11其他与本次审计有关的资料12131415承诺:以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。被审计领导干部签字： 被审计单位现任领导签字： 报送人： 审计处接收人: 年 月 日经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况。领导干部经济责任审计承诺书（单位）经济责任审计小组：现就我单位原负责人_任职期间的经济责任审计事宜，按照南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。承诺单位（盖章）： 现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式： 领导干部经济责任审计承诺书（个人）经济责任审计小组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循会计法、会计准则、会计制度以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。 被审计人员： 年 月 日被审计单位基本情况表（适用学院）被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间： 学院名称 联系电话系、所及内部机构重点学科及重点实验室教职工总 数教师: 人其中:教授 人;副教授 人;讲师 人学生总数其中:本科生 人;专科生 人经费情况（此表列示不下的，单独附表并与本表要求一致签字盖章）序号经费名称帐户编号帐户余额（元）（截止2017年7月31日）（截止2017年7月31日）（元） 年其中暂付款1234567专项经费学院主要创收来源被审计领导干部签字： 被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况表（适用职能部门）被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间：单位名称联系电话职工人数及构成科室设置主要管理职责经费来源（此表列示不下的，单独附表并与本表要求一致签字盖章）序号经费名称帐户编号帐户余额（元）（截止2017年7月31日）其中暂付款1234567专项经费备注（有无挂靠单位） 被审计领导干部签字： 被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况调查表（适用各校办企业）被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间： 单位名称经济性质地址联系电话成立时间注册资金(元)法人代表总经理组织形式职工人数其中:在编 人; 外聘: 人上缴指标实际上缴完成率经营范围及经营方式目前主要收入来源主要财务状况项 目年年年年资产总额其中:固定资产 对外投资负债总额所有者权益销售收入利润总额上交学校备注被审计领导干部签字： 被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况简述材料模板（适用院系）一、*学院及*同志基本情况*学院设有*、*、*等*个本科专业。现有教职工*名，其中：专任教师*人。学生*名。*同志于*年*月*年*月任*学院院长/书记，主持学院全面行政工作。二、*同志任职期间*学院事业发展情况*同志任职期内，*学院按照学校教育发展的要求，取得了一些成绩。一是加强师资队伍建设，提升师资力量。任期内引进*博士*人；*人晋升教授、*人晋升副教授。河南省教育厅“学术技术带头人”*人，河南省高校“教学标兵”*人，“河南省优秀教师”、“河南省五一巾帼标兵”、“南阳市专业技术拔尖人才”、“南阳师范学院优秀教师”等*人。二是注重教学质量，提升学生专业能力。任期内鼓励学生参加*考试，取得*证的学生*人；考取研究生*人。三是任期内学院公开发表论文*篇，其中，中文核心期刊论文*篇， 一级、二级核心*篇，人大报刊复印资料转载*篇，参编教材*部，学术专著*部。四是获得立项项目*项，其中省级项目*项。五是邀请多位国内外优秀人才到*学院开展学术交流活动。六是培养合格本科毕业生*名，双学位毕业生*名。被审计单位基本情况简述材料模板（适用职能部门）一、*单位及*同志基本情况*单位设有*、*、*等*个科室，分别负责*事务，现有教职工*名。*同志于*年*月*年*月任*单位处长/书记/主任，主持*处全面行政工作。二、*同志任职期间*处事业发展情况*同志任职期内，*处按照学校*的要求，取得了一些成绩。一是完成项目*项，（列举突出事项，用数据说话）二是举办活动*项，（列举突出事项，用数据说话）三是取得荣誉称号*项，（列举突出事项，用数据说话）四是.被审计单位收费项目情况表被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间： 序号收费项目收费依据收费情况被审计领导干部签字： 被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位内部管理制度建设情况表被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间： 序号已建内部管理制度名称建立时间备注被审计领导干部签字： 被审计单位现任领导签字: 填表人:被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间： 序号会议纪要编 号会议召开时间会议决定主要经济事项被审计领导干部签字： 被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位合同（协议）统计表被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间： 序号合同（协议）名称签订时间合同金额备注被审计领导干部签字： 被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位内部控制执行情况表项 目 内 容执行情况是否说明一、综合管理方面1.是否有明确的分工和岗位职责2.各项工作是否建立管理制度3.是否建立财产清查制度并定期清查4.重大问题是否向学校请示汇报5.重大问题是否民主决策二、财务管理方面1.收支是否全部纳入学校财务统一核算和管理2.有无私设小金库3.有无公款私存情况4.是否执行一支笔审批制度5.是否在财务处领用收据6.收费范围及标准是否执行相关规定7.报销手续是否完善8.支出内容是否真实9.债权、债务有无纠纷或遗留问题10.有无挪用学校资金行为三、固定资产管理方面1.是否设专人管理固定资产2.购置、使用、保管、报废等是否有审批程序3.资产变价收入是否纳入学校财务处统一核算4.是否定期进行盘点、核对5.单位固定资产辅助账与实物数是否一致四、财务监督方面1.财务是否公开或向教代会报告2.单位有无重大违规违纪行为3.单位财务是否定期进行自查 4.经济决策是否按程序进行、有无重大失误5.大宗物品采购、修缮项目是否按学校规定实行招投标被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间： 被审计领导干部签字： 被审计单位现任领导签字: 填表人: 被审计单位固定资产盘点表 被审计单位：（盖章） 审计时限： 报送时间： 编号名称帐面实物盘盈盘亏备注数量单价金额数量单价金额数量单价金额数量单价金额盘点人: 被审计领导干部 ： 被审计单位现任领导: 年 月 日