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安健环原始风险评估实施细则

30
2020年5月29日
文档仅供参考

安健环原始风险评估实施细则
(指导性附件)
1 目标
经过一个动态的,正式的,结构化的和整体的过程,对安健环原始风险进行确认和评估,以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险,实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。
2 适用范围
适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。
3 引用文件
CMB253 NOSA五星系统
GTJTG-B-Ⅰ-05 风险评估控制程序
GTJTGB/3005- 风险评估标准
4 术语和定义
4.1危险源
”危险源”是指在一定的触发因素下,可能造成人员伤害、财产损失等事故发生的部位、区域、场所、空间、岗位、设备设施、作业等。
4.2 安健环原始风险
以系统的初始状态为基准,不考虑现有的组织、管理、设备防护等安全防护措施,识别及评估出来的风险称为原始风险,原始风险是一个企业或一个系统初始的、本质的风险,或许经过各项措施的控制,当前风险值已较低,但始终需要时刻关注,加以防范。
4.3 危险源辨识
对各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别,并分析其产生方式及其可能造成的后果。
4.4 风险评估
评估风险大小的过程。在这个过程中,要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。
4.5 管理对象
是管理对象单元的一种划分,是对危险源的总结和提炼,是经过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。
4.6 管理标准
是一种标尺,是管理对象管到什么程度就能够消除或控制危险源的风险的最低要求。管理(对象)标准要按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准、规程从严制定。
4.7 管理措施
是指达到管理标准具体方法、手段。
4.8其它术语可参考<风险评估标准>。
5 总则
5.1无论是从公司利益还是从员工自身利益出发,公司每一位员工都应认真学习本附件中所指导的评估方法,特别是附录部分,以保证准确完成安健环原始风险的识别与评价工作。
5.2在进行安健环原始风险辨识前,首先识别出本部门所有作业活动和生产过程,然后对作业活动和生产过程进行安健环风险识别。
5.3在识别过程中,要以对比适用的法律、法规、规程、规定以及查阅以往的事故记录为出发点,进行全面细致的识别。
5.4当作业活动/生产过程变化而导致安健环风向变化时,需要对安健环风险进行重新识别与评价。
5.5任何安健环风险,都要从安全、职业健康和环境三个方面进行识别和评价,识别与评价的结果填入”安健环因素识别与评价表”中(参见附录D)。
6 识别与评价
6.1完成过程与作业活动的识别
6.1.1按生产流程的不同,可将整个流程分为几个阶段过程。
6.1.2按工作性质的不同,可归类成不同的作业活动。
6.2 危险源识别、评价
6.2.1 危险源识别
6.2.1.1对安全及职业健康的危险源进行识别时,应针对本部门所有的生产过程和作业活动可能产生的安全及职业健康危险进行识别,需考虑常规和非常规的所有活动、所有进入作业场所人员的活动、作业场所内的所有设备的状况。
6.2.1.2可参考”危险源分类”(见附录A)来识别安全及职业健康的危险源,以保证本公司危险源识别的全面性和细致性。
6.2.1,3危险存在的三种状态:正常、异常、危急。即不但要考虑设备正常状态下的状况还要考虑变工况状态及异常或紧急状态下的状况中存在的危险。
6.2.1.4危险存在的三种时态:过去、现在、将来。即不但要考虑当前控制措施情况下的危险,还要考虑过去遗留下来的残余危险以及未来开发、改造活动中可能伴随的新危险。
6.2.1.5危险存在的七种能量:机械类、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素(生理、心理)等。
6.2.2危险源风险评价
根据风险矩阵(见附件C)确定风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小,此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。风险管理表要使用规范性语言,危险源/危害因素的描述可依据GB/T 13861-92<生产过程危险和有害因素分类与代码>;事故类型分为:人身伤亡事故、职业病、火灾事故、机损事故、货运质量事故、道路交通事故、环境污染事故、其它事故;其中机损事故又分为港口机械设备事故、辅助港口机械设备事故、铁路机车及车辆事故、船舶事故、特种设备事故等;其中环境污染事故具体分为:大气污染、水污染、固液废弃物、噪声污染。
6.3风险控制
管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果,确定管理对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门及主要监管人员,其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。
6.4重大安健环因素的确定
6.4.1 下表中的R值是经过风险矩阵法评价得出的分数:
R值分数
风险/影响程度
等级
30-36
特别重大风险
5级
18-25
重大风险
4级
9-16
中等风险
3级
3-8
一般风险
2级
1-2
低风险
1级
6.4.2经过风险矩阵法评分小于2分的为1级安健环风险,3～8分的为2级安健环风险,9～16分的为3级安健环风险,18～25分的为4级安健环风险,大于30分的为5级安健环风险。
6.4.3安健环风险在3级(含3级)以上的列为部门重大安健环因素,并形成部门重大安健环风险清单。其中4级以上的直接列为公司重大安健环风险,涉及到多个部门的3级安健环风险视情况也可列为公司重大安健环风险。
6.5 风险评价的执行程序
6.5.1 各部门、各班组组织员工完成本岗位的危险源辨识及原始风险分析表(见附录D)
6.5.2各部门在员工原始风险识别的基础上,组织完成本部门原始风险评估表(见附录E)和确定本部门的重大原始风险(见附录F),制成控制措施(见附录G);及时完成重大原始风险整改工作(见附录H)。
6.5.3公司级风险评估由安健环部组织各部门完成全公司的风险评估形成公司原始风险情况概述(见附录E)和重大安健环风险的确定(见附录F)及控制措施的制定(见附录G)。
6.6 其它风险评估工作流程和要求请参考<风险评估控制程序>、<风险评估标准>。
7 检查与考核
安健环部负责检查与考核。
8 记录表格
本附件使用的记录表格如下:

附录
记录编号
记录名称
保存地点
保存期限
D

岗位原始风险分析表
各部门/班组
二年
E

公司/部门原始风险评估表
安健环部
二年
F

重大原始风险清单(公司清单)
安健环部
二年
重大原始风险清单(部门清单)
各部门
二年
G

重大原始风险控制计划(公司计划)
安健环部
二年
重大原始风险控制计划(部门计划)
各部门
二年
H

原始风险整改前后情况对照表
各部门
二年

附录A
(规范性附录)
危险源分类
A1 物的不安全状态
所说的物,包括机械、设备、装置、工具、用具、物质、材料等,也包括公司建筑、房屋。不安全状态是指存在于起因物上的,使事故发生的不安全的物体条件或物质条件。

物的安全状态分类表
分类号
分类名称
说 明
物
体
本
身
的
缺
陷
1
设计不良
如:功能上的缺陷,强度不够,刚度不够,稳定性差,密封不严,应力集中,外形缺陷,运动件外露,制动器缺陷,控制器缺陷等。
2
电危害
如:带电部位裸露,漏电,产生电火花及其它电危害
3
废旧、疲劳、过期

4
出故障后未修理

5
维修不良

6
其它

防
护
措
施
装
置
的
缺
陷
1
没有安全防护装置
针对危险物的机械性伤害而言,包括有效隔离及将安全防护装置取下来放着没有用的情况。设计不良及电气、辐射、危险的情况除外。
2
安全防护装置不完善
同上,还包括防护不当、支撑不当、防护距离不够等。
3
信号缺陷
无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准确等。
4
标志缺陷
无标志、标志不清、标志不规范、标志选用不当、标志位置不当等。
5
没有接地或绝缘,接地或绝缘不充分

6
没有屏蔽或不充分
指:对热、辐射而言。
7
其它

护
用
品
用
具
的
缺
陷
个人保护用品的缺陷
个人保护用品用具包括:防护服、绝缘鞋、防目镜、面罩、手套、安全帽、呼吸器官护具、听力护具等。
1
缺乏必要的个人防护用具、用品
不是必要的不算。
2
防护用具、用品不良
指:质量方面不合格等。
3
没有规定必须使用或禁止使用某种用具、用品
如:没有规定必须穿绝缘鞋、没有规定禁止使用手套等
4
其它

工

作

场

所

的

缺

陷
工作场所的缺陷
卫生环境方面的缺陷不属于此类,属作业环境的缺陷。
1
没有确保通路
指:道路本身存在缺陷而不能通行,人为制造的阻塞属作业环境的缺陷。
2
工作场所间隔不足
对于人的工作活动及物体的移动而言。
3
机械、装置、用具、用品配置的缺陷

4
物体放置的位置不当
放在不应该放的地方。(若造成道路阻塞则不包括在内,属作业环境的缺陷)。
5
物体堆放的方式不当
如:上下位置、上重下轻的关系等。
6
对意外的运动物防范不够
运动物包括:固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、料堆滑动、气流卷动、悬挂物摆动等。
7
基础下沉

8
存在高温
指:能造灼伤的高温气体、高温固体、高温液体、明火、及其它高温物质。
9
存在低温
指:能造成冻伤的低温气体、低温固体、低温液体及其它低温物质。
10
存在易燃易爆物质
指:能易燃易爆的气体、易燃易爆的液体、易燃易爆的固体、易燃易爆的粉尘与其它易燃易爆的物质和自燃性物质。
1l
存在有毒物质
指:能经过吸入、皮肤吸收、误食;注射等途径进入人体的有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉末等。
12
存在腐蚀性危害
指:对人体及设施设备造成危害的腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体及其它腐蚀性物质。
13
存在生物性危害
包括:经过针头、空气、唾液、食物等途径使人致病的微生物 (如细菌、病毒及其它致病微生物);致害动物(如蛇、鼠等);致害植物(如攀岩植物爬山虎等),以及其它生物性危害。
14
其它

作

业

环

境

的

缺

陷

作业环境的缺陷
当无更明确的上述各类可选时,可选下列中与事故有关者。
1
照明不当
指:亮度不够或刺眼。
2
通风不良
指:通风换气差、缺氧及空气质量不良等。
3
交通不畅
指:只限于作业环境内的人为制造的交通阻碍等。
4
噪声危害
指:机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声及其它噪声。
其危害还包括噪声阻碍了工人之间沟通信息、互相示警,因而未能及时避免事故。
5
振动危害
指机械振动;电磁振动、流体动力震动对人体及设备的损坏。
6
辐射危害
电离辐射(如X射线、γ射线、α离子、β离子、质子、中子、高能电子束);非电离辐射 (如超高压电场、射频辐射、微波以及紫外线、红外线、激光等有害光线)等等
7
粉尘与气溶胶危害
不包括易燃易爆性、有毒性的粉尘与气溶胶。
8
环境条件恶劣
指作业环境内气温过声、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、给水排水不良、涌水以及强迫体位等。
9
自然危险
指作业环境内风、雨、雷、闪电、野兽、地震等自然灾害。
10
其它

其它方面物的不安全状态
不能归于上述各类者
生物性危险源
序号
危险源名称
影响
1.
致病微生物
如:细菌、病菌等导致人健康、安全影响
2.
传染病
如:流行感冒影响健康
3.
有害动物
如:老鼠、蚊子、马蜂、瘴螂等影响健康
4.
有害植物
禁用的植物影响安全、健康
5.
过期食品
影响健康
6.
食品加工问题
影响健康

A2 人的不安全行动
不安全行动是指违反安全规则或安全原则,使事故有可能或有机会发生的行动。”违反安全规则或安全原则”包括违反法律、规程、条例、标准、规定,也包括违反大多数人都知道并遵守的不成文的安全原则,即安全常识。
不安全行动能够是本不应该做而做了的事;能够是本不应该这样做而这样做的事,能够是应该做而没有做的事。从事不安全行动的人能够是她明知自己做的事是不安全的而非常小心的去做,也能够是不知道自己正在做的事是不安全的
不能仅仅因为行动是不安全的就定为不安全行为。例如带电或带酸工作有明显的危险;而这些危险经过采取适当的预防措施能够克服,故这两项工作本身不应被认为是不安全行动,只有不采取合适的预防措施进行这两种工作才被认定为不安全行动。
若不安全行动已完成一段时间,危害已存在了一段时间,则应归属于物的不安全状态。

人的不安全行为分类
分类号
分类名称
说 明
不
按
规
定
的
方
法
操
作
1
用没有规定的方法使用机械、装置
除去对运转着的设备、装置等清洗、加油、修理、调节的内容。
2
使用有毛病的机械、工具、用具等
指:标有缺陷的或缺陷明显的。
3
选择机械、装置、工具、用具有误。
指用错等。
4
超速运转机械装置

5
送料或加料过快

6
驾驶机动车超速

7
机动车违章驾驶
除去驾驶机动车超速一项。
8
其它

不
采
取
安
全
措
施
1
没有防止误开、误碰等措施
如;开关、阀门上锁:机械部分固定,加警示标志等。
2
没有防止机械装置突然开动车措施
指人员正在作业时,其它人正常开动机械装置的情况等。(不含误开)。
3
没有得到信号就随意开车。
如:看不到车后的情况且未采取安全防范措施就倒车等。
4
其它

对
运
转
着
的
设
备
、
装
置
等
对运转着的没备、装置等清洗、加油、修理、调节
指:必要的,但在未采取合适的预防措施的情况下,在下列设备上进行上述工作。工作还包括:清除垃圾、取下加工材料等。
1
对运转着的机械设备

2
对带电的设备

3
对高压的容器、设备

4
对高温没备

5
对装有危险物的设备

6
其它

安
全
防
护
装
置
失
效
安全防护装置失效
安全防护装置包括安全阀门、保险丝等。
1
拆走、移走安全防护装置

2
安全防护装置不起作用
如:关闭、堵塞安全防护装置等。
3
安全防护装置调整有误

4
去掉其它防护物
如:去掉盖、罩、栅栏等或使其失效。
5
其它

某
些
不
安
全
行
为
某些不安全行为
指:对自己有危险而言,交通安全中的不安全行为除外,属不按规定的方法操作中第8条内容。
1
用于代替工具

2
从中间或底下抽取货物

3
飞降、飞乘

4
不必要的奔跑

5
由于健康状况异常引起的不安全行为
健康状况异常包括:负荷能力超限．(体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限及其它负荷超限);心理异常(情绪异常、有冒险心理、过度紧张及其它心理异常);识别功能缺陷(感知延迟、识别错误及其它识别功能缺陷);其它健康状况异常。
6
其它

制
造
危
险
状
态
制造危险状态
指:对第三者有危险的状况而言,制造对自己有危险的状况属上一类某些不安全行为的内容。
1
货物过载
包括高度和装载方法的关系。
2
没有确认安全就进行下一个动作
如:不清楚物体后面或下面的情况下不经确认就移动或放开物体,未排除具有爆炸危险的可燃气体或触动非防爆性的电器开关等。
3
组装中混有危险物

4
用抛掷代替用手传递

5
恶作剧、作弄人

6
把规定的东西换成不安全设施

7
临时使用不安全设施

8
其它

使
用
保
护
用
具
的
缺
陷
1
不使用保护用具
指:能够得到保护用具但不使用的情况。缺乏保护用具属于个人保护用品、用具的范围。
2
不穿安全服装、不戴安全帽
包括个人服装不安全。
3
选择、使用保护用具、服装有误

4
其它

不
安
全
放
置
不安全放置
指:人对设备及物品不安全防止的行为。
1
使机械装置处在不安全状态下放置
如:吊着货物,挂着吊桶之类的状态下的机械设备。
2
2
车辆、物料运输设备的不安全放置
如:为了装卸货物将车辆、提升机机传送装置安放、排列、停留在不安全的位置。
3
物料、工具、垃圾等的不安全放置
不安全指易产生绊倒、颠簸、滑倒等危害,若该行为已经完成一段时间,不安全放置已存在了一段时间,则应归属于安全状态中工作场所的缺陷的第4条的内容。
4
其它

接
近
危
险
场
所
1
接近或接触运转中的机械、装置
指不必要的,必要而不采取合适的预防措施的不属此类
2
接触吊货、接近或到货物下面
指不必要的接近或接触
3
进入危险有害场所
指不必要的或虽必要但不采取合适的措施防范的。
4
接触或攀登易倒塌的物体

5
攀、坐不安全场所
指不必要的攀、坐不安全场所,如:楼顶边缘等。
6
其它

动
作
不
当
1
货物拿得过多
包括过量、过重
2
拿物体的方法不当
包括抓取、扛的方法
3
推、拿物体时的方法不当

4
上下物体时的方法不当

5
其它
如:动作过大,用力过猛,不自然的姿势,动作反常等。
其它方面的不安全行动
不能归于上类者
心理、生理危险源
序号
危险源名称
影响
1.
负荷
身体负荷的承受能力不够影响安全、健康
2.
从事禁忌作业
如:恐高症的人参与高空作业,影响安全
3.
健康状况
有疾病的人在岗位工作影响健康、安全
4.
感知、辨识
反映较为迟钝的人在紧急处理时容易出现问题
5.
善于紧张
容易导致安全问题
6.
冒险心理
7.
情绪异常

A3 管理上的不安全因素
分类号
分类名称
说 明
管

理

缺

陷
1
对物的管理缺陷
包括:对技术、设计、结构上的缺陷;作业现场、作业环境的安排设置不合理:防护用具、用品缺少或有缺陷等任其长期存有而不解决。
2
对人的管理缺陷
包括:教育、培训、指示、对作业任务、作业人员的安排等方面的缺陷或不当。作业人员的安排不合理包括该人员技术不够、身体条件不适合做此项工作等。
3
对作业程序、工艺过程、操作规程的方法等的管理缺陷
作业程序的缺陷指被指定或认可的作业方法偏离安全原则,或程序本身有错误(如规定了使用不合适的机械、装置、工具、用品等)。
4
对安全监察、检查和事故预防措施等方面的管理缺陷

5
指挥错误
如:指挥失误、违章及其它指挥错误。
6
监护错误
包括监护人不具备资格、离开或参与操作等。
其它管理方面的缺陷
不能归于上述各类者

A4 事故类型分类
A4.1 坠落、滚落
指人从树木、建筑物、脚手架、机器、乘坐物、梯子、阶梯、斜面等处落下,包括与车辆式机械(如铲车)等一起滚落的情况:包括因坐立的场所倒塌而坠落以及不被掩埋而碰到了其它物体(包括场面)的情况。不包括交通事故。触电坠落算”触电”分类。
A4.2 摔倒、翻倒
指人因摔倒、绊倒、滑倒而碰撞了物体致伤。因此会摔倒,是因为人推动平衡、推动保持竖直状态的能力造成的人体运动。如倒在通道或工作面上,倒在、撞到物体上。碰撞点与人在大致同一平面上。包括与车辆式机械等,翻起翻倒的情况。不包括交通事故。因触电摔倒则归入”触电”分类。
A4.3 碰撞
指除上述两类之外,以人为主动方面碰撞到静止物体或运动物体的情况,包括被动、被摔后与物体碰撞。例如:人碰了起吊货物、机械部分、建筑物等。包括与车辆式机械的碰撞。不包括交通事故
A4.4 飞溅、落下
指飞举的物体、落下的物体碰撞到人。包括砂轮的破裂,切断片、切屑等物飞溅,包括自己拿的物体掉在脚上。但容器破裂后的飞溅物伤人,则应归入”破裂”类。
A4.5 坍塌、倒塌
指堆积物、物料、脚手架、建筑物等散落或倒塌碰到人,人被碰被压。包括直立的物体倒下、塌方、雪崩滑坡等。
坡等。
A4.6 被碰撞
指上两类以外,物以主动方面碰人的情况。包括起吊的货物、机械的活动部分碰到人,不包括交通事故。
A4.7 轧入
指被物体夹住、卷进而挤压、拧绞。例如:被卷入转动的或啮合的物体:被夹、被卷、被压在运动物体与静止物体之间或两个物体之间。因冲床的摸、锻压机的锤而致伤属于本分类。包括被压,不包括交通事故。
A4.8 切伤、擦伤
指被摩擦在摩擦状态下被切伤。如:由于靠在、跪在或坐在物体上,由于拿着或搬运的物体,由于振动的物体等致伤。包括被刀具切割,使用中标被物体切割、摩擦等。
A4.9 踩伤
指踩着钉子、金属片等。包括踩穿地板、石棉瓦等致伤。踩穿而坠落归入”坠落”分类。
A4.10 淹溺
煤码头、燃油码头、江边,循环水塔及渠道,等等。
A4.11 接触高温、低温物
指与热的物体、冷的物体或物质相接触致伤,包括由于高温或低温环境下受伤害。例如:与火眼、弧光、熔融状金属、烫水、水蒸气接触而致伤。由于热力系统前高温作业而中暑。低温,包括在冷库内环境下的工作。
A4.12 接触有害物
指经过呼吸吸收(皮肤接触)或摄入有害物、有毒物致伤的情况。包括被放射线辐射、被腐蚀剂致伤。缺氧症及因暴露于高气压、低气压环境下导致的伤害也算此类。
A4.13 触电
包括触及带电体各人受放电冲击。包括雷击。
A4.14 爆炸
指压力急剧发生或释放,引起的伴随爆声的膨胀等情况。包括水蒸汽爆炸,不包括破裂。窗口装置的内部爆炸使窗口装置发生破裂,也归于此列。
A4.15 破裂
指窗口或装置因物理性压力而破裂。如:熔铁炉的水冷套破裂,人被碎片打中;开水炉破裂,人被开水烫伤。包括压碎。不包括因机械力而破裂的情况,如砂轮破裂。
A4.16 火灾
A4.17 道路交通事故
指企业内道路交通及运输中的事故,受伤害人是乘客或驾驶员;包括与其它车辆的碰撞、擦碰,与停放车或静止物体的碰撞、擦碰、翻车,冲出公路(失控),急停或急启动等。
A4.18 动作不当造成的伤害
指造成伤害的原因仅仅在人本身的情况。包括因身体的一个随意动作如行走、奔跑、展身、搬重物时猛直腰等一类身体的动作以及因不自然的姿势、动作反常引起扭伤、挫伤、闪腰、肌肉操作等情况。包括因抬、拉、推、挥动或投掷物体时用力过猛而受伤。推动平衡附落、搬物过重型摔倒等,即使也有动作不当的原因,也在”坠落”、”摔倒”等中分类。能在”碰撞”、”被碰撞”及上述分类中分类者,不在此分类。
A4.19 导致职业病的因素
职业病分类详见于卫生部劳动保障部 4月18日发布的卫法监发〔 〕108号文件”关于印发<职业病目录>的通知”,该通知中的<职业病目录>确定职业病为10类共115种。
A4.20 其它
指在上述任何一类都不能包括的情况。例如被动物或昆虫咬而致伤等。

附录B
(资料性附录)
原始风险评估——风险矩阵法
风险矩阵法一种适合所有的风险评估的方法,操作上分为三步进行:
第一步:以可能造成的损失及后果和事故的可能性、频次分别作为维,分析确定PS(E)的风险指数;
第二步:依据风险评估标准,确定其风险等级(是否可承受以及不可承受的危险等级);
种方法
第三步:结合风险等级和现有控制措施,针对中等以上风险进一步补充风险控制措施。
详见附录C。

附录C:风险矩阵表
风险
矩阵
中等风险
(Ⅲ级)
重大风险
(Ⅳ级)
特别重大风险
(Ⅴ级)
有效类别
赋值
可能造成的损失及后果
人员伤害程度及范围
估算的损失(元)
环境污染程度
一般风险
(Ⅱ
级)

6

12

18

24

30

36
A
6
多人死亡;10人以上的重伤/中毒事件
1000万以上
构成国家规定等级的环保事故

5

10

15

20

25

30
B
5
一人死亡;构成职业病,生活不能自理
300万到1000万之间
污染较重,引起周围居民投诉等事件

4

8

12

16

20

24
C
4
多人受严重伤害;构成职业病但生活能自理。
60万到300万
污染物超过过准临界值,无有效控制手段

3

6

9

12

15

18
D
3
一人受严重伤害;基本不可恢复的健康影响
5万到60万
污染物超过标准临界值,启动环保设施即可控制

低风险(Ⅰ级)

2

4

6

8

10

12
E
2
一人受到伤害,需要急救或多人受轻微伤害;健康受影响但可恢复
2千到5万
轻微污染,污染物未超过相关标准近临界值。

1

2

3

4

5

6
F
1
一人受轻微伤害;基本无健康影响
0到2千
基本无污染,能够忽略

1
2
3
4
5
6
赋值

L
K
J
I
H
G
有效类别

风险等级划分
不可能
很少
低可能
可能发生
能发生
有时发生
发生可能性
频次
风险值
风险等级
备注
估计从不发生
以上一次
一次
5年一次
每年一次
1年10次或以上
事故发生频率
30-36
特别重大风险
Ⅴ级
18-25
重大风险
Ⅳ级
小于500公斤/月
小于1吨/月
1-2吨/月
2-5吨/月
5-10吨/月
≧10吨/月或排放毒害物质
污染物排放量
9-16
中等风险
Ⅲ级
3-8
一般风险
Ⅱ级
1-2
低风险
Ⅰ级
小于1小时/天
1-2小时/天
2-5小时/天
5-8小时/天
8-12小时/天
12小时以上
噪声持续时间

附录D(岗位原始风险评价表)
安 健 环 风险 识 别 与 评 价 表(exel格式,A3纸张横向,宋体五号)
岗位名称:
序号
区域/活动/过程
危险源/风险描述
属性
可能导致的事故
(危害/环境影响)
已落实的控制措施
等
级
有无发生过该 类事故
备注
P
S
R
等级

1

S

有□,无□

H

有□,无□
E

有□,无□
2

S

有□,无□

H

有□,无□
E

有□,无□
3

S

有□,无□

H

有□,无□
E

有□,无□
4

S

有□,无□

H

有□,无□
E

有□,无□
5

S

有□,无□

H

有□,无□
E

有□,无□
注:1、S-safety(安全),H-health(职业健康),E-environment (环境) 2、R为风险矩阵法所得分值;
3、危险等级:5级(特别重大风险)、4级(重大风险)、3级(中等风险)、2级(一般风险)、1级(低风险)
填表人: 识别人员: 经理:

附录E(公司/部门级原始风险评价表)
安健环风险辨识与原始风险评估表(exel格式,A3纸张横向,宋体五号)
安健环风险辨识与原始风险评估表
序号
区域/活动/过程
危险源/风险描述
可能性/频次、造成的损失及后果描述
属性
原始风险值
现有控制措施
控制后风险值
是否
可容许
建议补充控制措施
可能性/频次
可能造成的损失及后果
后果
频率
风险
后果
频率
风险

S

H

E

S

H

E

S

H

E

注: S-safety(安全),H-health(职业健康),E-environment (环境) 等级分5、4、3、2、1五级

填表人: 评价人: 部门经理:

附 录 F(资料性附录)

重大安健环风险清单(exel格式,A3纸张横向,宋体五号)
部门:
序号
区域/过程/活动
安键环风险
属性
等级
可能导致的事故(事件)
所属部门
责任监督部门
1

S

H

E

2

S

H

E

3

S

H

E

4

S

H

E

5

S

H

E

6

S

H

E

注: S-safety(安全),H-health(职业健康),E-environment (环境) 等级分5、4、3、2、1五级

填表人: 部门经理: 管理者代表:

附 录G(资料性附录)
重大安健环风险控制计划(exel格式,A3纸张横向,宋体五号)
部门:
序号
区域/过程/活动
安健环风险
等级
目标指标
整改方案及主要进度安排
完成时间
责任执行部门
责任监督部门

填表人: 领导审批:
注:1、S—safety(安全),H—health(健康),E—environment (环境)
2、公司计划由各相关公司领导签名批准,部门计划由该部门的经理在签名批准。

附录H(规范性附录)
安健环风险整改前后情况对照表(exel格式,A3纸张横向,宋体五号)
部门:
序号
区域/活动/过程
安健环风险
属性
可能导致的事故
(危害/环境影响)
已落实的控制措施
风险/环境影响权重评价
整改前
整改后
R值
等级
R值
等级
1

S

H

E

2

S

H

E

3

S

H

E

4

S

H

E

5

S

H

E

填表人: 领导审批: