中国票据交易系统直连接口规范会员分册样本.doc

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内部资料, 注意保管

中国票据交易系统直连接口规范
【会员分册】

上海票据交易所
06月

文档修订记录
版本编号
变化状态
简要说明
日期
变更人
批准日期
批准人
V1.0
A
新建
.6.8
孔新、 王聪聪
.6.8
欧韵君
注: 变化状态: A—增加, M—修改, D—删除

目 录
修改记录 3
1 各业务场景报文流程 4
1.1 会员信息新增、 修改 4
1.2 机构信息新增、 修改 4
1.3 交易员新增、 修改 5
1.4 新原关系更新 5
2 中国票据交易系统报文( XML格式) 6
2.1 全市场会员信息通知报文(MEM001) 6
2.2 全市场机构信息通知报文(MEM002) 7
2.3 全市场机构交易员信息通知报文(MEM003) 9
2.4 全市场机构新原关系通知报文(MEM004) 10
2.5 创立修改机构通知报文(MEM005) 11

内部资料
注意保密
修改记录
序号
修改日期
修改说明

说明: [C]-创立; [M]-修改; [A]-增加; [D]-删除;

1 各业务场景报文流程
1.1 会员信息新增、 修改

1.2 机构信息新增、 修改

1.3 交易员新增、 修改

1.4 新原关系更新

2 中国票据交易系统报文( XML格式)
2.1 全市场会员信息通知报文(MEM001)
2.1.1 报文功能
当场务创立或修改会员时, 且相关信息需要在全市场广播时, 票交所系统向所有直连会员发送被修改会员的相关信息。
2.1.2 报文结构
序号
报文要素
<XML Tag>
属性
类型
备注
1.
报文标识
<MsgId/>
[1..1]

2.
--报文标识号
<Id/>
[1..1]
Max35NumericText

3.
--报文时间
<CreDtTm/>
[1..1]
ISODateTime

4.
会员变更信息
<MbrInfElmt/>
[1..n]

5.
--变更类型
<AltrnTp/>
[1..1]
AltrnTp

6.
--变更时间
<AltrnTm/>
[1..1]
ISODateTime

7.
--会员代码
<MbrId/>
[1..1]
MaxMin6NumericText

8.
--会员类别代码
<MbrTp/>
[1..1]
MemberType

9.
--会员名称
<MbrNm/>
[1..1]
Max150Text

10.
--会员状态
<MbrSts/>
[1..1]
Status

11.
--会员大额支付系统行号
<MbrAcctSvcr/>
[0..1]
MaxMin12NumericText

12.
--清算模式
<ClearMode/>
[1..1]
ClearMode

2.1.3 报文说明
会员大额支付系统行号: 数据源来自行名行号表。
2.1.4 报文处理规则
参与者收到”全市场会员信息通知报文”后, 按报文规范解析报文, 获取相应的信息, 更新自身系统中相应的会员信息。

2.2 全市场机构信息通知报文(MEM002)
2.2.1 报文功能
当场务创立或修改机构信息, 或者会员修改机构信息时, 票交所系统向所有直连会员发送被修改机构的相关信息。
2.2.2 报文结构
序号
报文要素
<XML Tag>
属性
类型
备注
1.
报文标识
<MsgId/>
[1..1]

2.
--报文标识号
<Id/>
[1..1]
Max35NumericText

3.
--报文时间
<CreDtTm/>
[1..1]
ISODateTime

4.
机构变更信息
<BrInfElmt/>
[1..n]

5.
--变更类型
<AltrnTp/>
[1..1]
AltrnTp

6.
--变更时间
<AltrnTm/>
[1..1]
ISODateTime

7.
--会员代码
<MbrId/>
[1..1]
MaxMin6NumericText

8.
--机构代码
<BrId/>
[1..1]
MaxMin9NumericText

9.
--机构编码
<BrCd/>
[1..1]
MaxMin21NumericText

10.
--机构类别代码
<BrTp/>
[1..1]
BranchType

11.
--机构类型代码
<BrClss/>
[1..1]
BranchClass

12.
--机构全称( 中文)
<FullNmZh/>
[1..1]
Max150Text

13.
--机构全称( 英文)
<FullNmEn/>
[0..1]
Max200Text

14.
--机构简称( 中文)
<ShrtNmZh/>
[1..1]
Max90Text

15.
--机构简称( 英文)
<ShrtNmEn/>
[0..1]
Max90Text

16.
--统一社会信用代码
<SocCode/>
[0..1]
MaxMin18AlphaNumericText
只支持固定18位数字或_
17.
--省份代码
<PrCd/>
[1..1]
Province

18.
--法人级别代码
<BrCorpClss/>
[1..1]
CorpClass

19.
--产品有效日期开始日期
<ProdBegDt/>
[0..1]
ISODate

20.
--产品有效日期结束日期
<ProdEndDt/>
[0..1]
ISODate

21.
--机构状态
<BrSts/>
[1..1]
BrStatus

22.
--交易账户状态
<TxAcctSts/>
[1..1]
BrStatus

23.
--托管账户状态
<RegAcctSts/>
[1..1]
BrStatus

24.
--法定代表人或负责人
<CorpRep/>
[1..1]
Max60Text

25.
--注册资本
<RegCap/>
[0..1]
CurrencyAndAmountRegCap

26.
--地址
<Addr/>
[1..1]
Max60Text

27.
--联系人
<Attn/>
[1..1]
Max20Text

28.
--联系电话
<Tel/>
[1..1]
Max20Text
只支持数字或-
29.
--传真
<FxCd/>
[1..1]
Max20Text
只支持数字或-
30.
--邮编
<ZpCd/>
[1..1]
MaxMin6NumericText

31.
--系统参与者大额行号
<SysPartyAcctSvcr/>
[0..1]
MaxMin12NumericText

32.
--电票代理行大额行号
<EcdsAcctSvcr/>
[0..1]
MaxMin12NumericText

33.
--电票代理行账号
<EcdsAcctId/>
[0..1]
Max32AlphaNumericText

34.
--备注
<Note/>
[0..1]
Max150Text

2.2.3 报文说明
无。
2.2.4 报文处理规则
参与者收到”全市场机构信息通知报文”后, 按报文规范解析报文, 获取相应的信息, 更新自身系统中相应的机构信息。

2.3 全市场机构交易员信息通知报文(MEM003)
2.3.1 报文功能
当创立或修改机构操作员用户( 仅交易员) 时, 票交所系统向所有直连会员发送创立或修改的操作员相关信息。
2.3.2 报文结构
序号
报文要素
<XML Tag>
属性
类型
备注
1.
报文标识
<MsgId/>
[1..1]

2.
--报文标识号
<Id/>
[1..1]
Max35NumericText

3.
--报文时间
<CreDtTm/>
[1..1]
ISODateTime

4.
交易员变更信息
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[1..n]

5.
--变更类型
<AltrnTp/>
[1..1]
AltrnTp

6.
--变更时间
<AltrnTm/>
[1..1]
ISODateTime

7.
--会员代码
<MbrId/>
[1..1]
MaxMin6NumericText

8.
--机构代码
<BrId/>
[1..1]
MaxMin9NumericText

9.
--用户ID
<UsrId/>
[1..1]
Max10AlphaNumericText

10.
--用户类别
<UsrTp/>
[1..1]
UserType

11.
--用户身份
<UsrRole/>
[1..1]
UserRole
仅限交易员
12.
--用户姓名
<UsrNm/>
[1..1]
Max50Text

13.
--用户状态
<UsrSts/>
[1..1]
UserStatus

14.
--地址
<Addr/>
[0..1]
Max60Text

15.
--联系电话
<Tel/>
[0..1]
Max20Text
只支持数字或-
16.
--手机是否公开
<CelPubMk/>
[1..1]
YON

17.
--手机
<Cel/>
[0..1]
Max20Text
只支持数字或-
18.
--个性签名
<Personalized/>
[0..1]
Max300Text

19.
--邮箱
<Email/>
[0..1]
Max30Text

20.
--备注1
<Note1/>
[0..1]
Max150Text

21.
--备注2
<Note2/>
[0..1]
Max150Text

2.3.3 报文说明
无。
2.3.4 报文处理规则
参与者收到”全市场机构交易员信息通知报文”后, 按报文规范解析报文, 获取相应的信息, 更新自身系统中相应的交易员信息。

2.4 全市场机构新原关系通知报文(MEM004)
2.4.1 报文功能
当场务单笔、 批量维护机构新原关系时, 票交所系统向所有直连会员发送维护后的新原关系数据。
2.4.2 报文结构
序号
报文要素
<XML Tag>
属性
类型
备注
1.
报文标识
<MsgId/>
[1..1]

2.
--报文标识号
<Id/>
[1..1]
Max35NumericText

3.
--报文时间
<CreDtTm/>
[1..1]
ISODateTime

4.
承接信息
<SbstitnInfElmt/>
[1..n]

5.
--变更时间
<AltrnTm/>
[1..1]
ISODateTime

6.
--被承接机构代码
<OrgnlBrId/>
[1..1]
MaxMin9NumericText

7.
--承接机构代码
<CurBrId/>
[1..1]
MaxMin9NumericText

2.4.3 报文说明
无。
2.4.4 报文处理规则
参与者收到”全市场机构新原关系通知报文”后, 按报文规范解析报文, 获取相应的信息, 更新自身系统中相应的承接信息。

2.5 创立修改机构通知报文(MEM005)
2.5.1 报文功能
当创立、 修改机构信息时, 票交所系统向该直连会员发送被创立、 修改的机构信息、 状态等数据。
2.5.2 报文结构
序号
报文要素
<XML Tag>
属性
类型
备注
1.
报文标识
<MsgId/>
[1..1]

2.
--报文标识号
<Id/>
[1..1]
Max35NumericText

3.
--报文时间
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[1..1]
ISODateTime

4.
机构变更信息
<BrInfElmt/>
[1..n]

5.
--变更类型
<AltrnTp/>
[1..1]
AltrnTp

6.
--变更时间
<AltrnTm/>
[1..1]
ISODateTime

7.
--操作人类型
<OprTp/>
[1..1]
OprTp

8.
--会员代码
<MbrId/>
[1..1]
MaxMin6NumericText

9.
--机构代码
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[1..1]
MaxMin9NumericText

10.
--机构编码
<BrCd/>
[1..1]
MaxMin21NumericText

11.
--机构类别代码
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[1..1]
BranchType

12.
--机构类型代码
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[1..1]
BranchClass

13.
--机构全称( 中文)
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[1..1]
Max150Text

14.
--机构全称( 英文)
<FullNmEn/>
[0..1]
Max200Text

15.
--机构简称( 中文)
<ShrtNmZh/>
[1..1]
Max90Text

16.
--机构简称( 英文)
<ShrtNmEn/>
[0..1]
Max90Text

17.
--统一社会信用代码
<SocCode/>
[0..1]
MaxMin18AlphaNumericText
只支持固定18位数字或_
18.
--省份代码
<PrCd/>
[1..1]
Province

19.
--法人级别代码
<BrCorpClss/>
[1..1]
CorpClass

20.
--层级
<BrLv/>
[1..1]
MaxMin1NumericText

21.
--产品有效日期开始日期
<ProdBegDt/>
[0..1]
ISODate

22.
--产品有效日期结束日期
<ProdEndDt/>
[0..1]
ISODate

23.
--机构状态
<BrSts/>
[1..1]
BrStatus

24.
--机构大额支付系统行号
<BrAcctSvcr/>
[0..1]
MaxMin12NumericText

25.
--机构内部账户名称
<BrAcctNm/>
[0..1]
Max30Text

26.
--机构内部账户账号
<BrAcctId/>
[0..1]
Max32AlphaNumericText

27.
--交易账号
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[1..1]
Max32AlphaNumericText

28.
--交易账户状态
<TxAcctSts/>
[1..1]
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29.
--托管账号
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[1..1]
Max32AlphaNumericText

30.
--托管账户状态
<RegAcctSts/>
[1..1]
BrStatus

31.
--票交所资金账户账号
<FAcctNo/>
[0..1]
Max32AlphaNumericText

32.
--出金账户开户行大额支付系统行号
<NonBkAcctSvcr/>
[0..1]
MaxMin12NumericText

33.
--出金账户名称
<NonBkWdAcctNm/>
[0..1]
Max150Text

34.
--出金账户账号
<NonBkWdAcctId/>
[0..1]
Max32AlphaNumericText

35.
--电票代理行大额行号
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[0..1]
MaxMin12NumericText

36.
--电票代理行账号
<EcdsAcctId/>
[0..1]
Max32AlphaNumericText

37.
--法定代表人或负责人
<CorpRep/>
[1..1]
Max60Text

38.
--注册资本
<RegCap/>
[0..1]
CurrencyAndAmountRegCap
单位亿元
39.
--地址
<Addr/>
[1..1]
Max60Text

40.
--联系人
<Attn/>
[1..1]
Max20Text

41.
--联系电话
<Tel/>
[1..1]
Max20Text
只支持数字或-
42.
--传真
<FxCd/>
[1..1]
Max20Text
只支持数字或-
43.
--邮编
<ZpCd/>
[1..1]
MaxMin6NumericText

44.
--备注
<Note/>
[0..1]
Max150Text

45.
--机构管理员1用户ID
<BrAdmId1/>
[0..1]
Max10AlphaNumericText

46.
--机构管理员1用户姓名
<BrAdmNm1/>
[0..1]
Max50Text

47.
--机构管理员1用户状态
<BrAdmSts1/>
[0..1]
UserStatus

48.
--机构管理员2用户ID
<BrAdmId2/>
[0..1]
Max10AlphaNumericText

49.
--机构管理员2用户姓名
<BrAdmNm2/>
[0..1]
Max50Text

50.
--机构管理员2用户状态
<BrAdmSts2/>
[0..1]
UserStatus

2.5.3 报文说明
机构层级变动不触发发送本报文。
2.5.4 报文处理规则
参与者收到”创立修改机构通知报文”后, 按报文规范解析报文, 获取相应的信息, 更新自身系统中相应的机构信息。