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建筑工程合同
摘要：建设工程施工合同是建设工程安全、质量、进度、投资控制的主要依据，是合同双方当事人权利、义务的表现，是保证项目建设顺利进行的关键。随着市场经济的不断深入，投资形式的转变，合同风险不断扩大。本文具体介绍了建筑工程合同的管理制度、从施工单位合同风险管理的角度出发，分析如何避免施工承包合同中的风险，并带有实例介绍。

关键词：工程合同管理 ；合同风险；承包；
一、 合同管理
合同管理是建筑施工企业在市场竞争条件下承揽工程的重要管理环节，加强合同的风险管理是保障企业利益的重要手段之一。合同管理的社会性是指企业运用一系列合同管理方法，全方位、多角度加强与市场的接口，通过合理、有效、科学的合同管理，取得较好的社会效益和经济效益，从而优化企业的市场地位。加强合同管理的社会性应突出以下“四个重点”，来推动合同管理工作的全面落实。
    以工程合同为重点，把好合同管理的入口关。　一份工程合同的履行，影响到一系列相关的分项合同，如工程分包、劳务分包、材料采购、设备租赁、加工承揽等，还包括公司内部相关的诸多合同。在这个合同网络体系中，工程合同是纲，也是合同管理的中心。
    面对严峻的市场形势，施工企业必须严把工程合同的信息评审和合同评审关，在合同制订的过程中，注重保护自身的合法权益，从而提高企业综合效益和社会信誉，才能在市场中立足。
    信息评审。必须对搜集到的大量工程项目信息进行认真排队摸底，对可信度高、中标可能性较大、满足企业近期经营方针的项目，落实责任人展开工作避免一些无谓的人力、物力投入，以降低经营成本。与此同时，要开展一系列的基础工作，主要是：了解发包人是否具备相应资格，项目是否已具备招投标、签订和实施合同的一切条件，特别是否具备各类批准文件，招投标过程是否符合法定的程序；了解项目所在地的社会情况，正在运行的相同或相近项目的有关情况以及当地主要材料的供应情况等。

建筑企业工程合同管理的现状主要为：
1、 健康发展的市场机制有待完善 
2、   合同管理意识不到位，造成合同作用难以发挥。
3、 合同管理人才匮乏。合同管理是一项专业性、技术性要求很高的工作，需要有高素质、能把握全局的人。具体地说就是不仅要通晓法律知识，还要熟知工程项目的运作规律。然而，目前我国这种人才是非常缺乏的。
4、 有法不依，执法不严。2008年12月重庆市建委组织在建房屋建筑和市政基础设施工程安全隐患排查治理工作，共抽查在建房屋建筑和市政基础设施工程施工现场79个，下发执法建议书12份，共计发现隐患300条。这只是偶尔的一次抽查所了解到的，没有被查到的违规或违法项目肯定还有不少，这是部分建筑企业有法不依，部分执法部门执法不严的反映
5、 投标阶段的问题。首先是承包人对市场调查不够，在可选择的招标工程中，对某些工程的特点、性质、规模、业主资信状况、市场状况和竞争者状况等了解不够，不加选择，有标就投。其次是未全面了解发包人对招标工程的难度、对承包人的资质要求以及中标后的合同风险等。再次是未对招标文件和合同文本进行认真分析、仔细审查。
6、 合同审查和签订阶段的问题。我国《合同法》明文规定: 建设工程应当采用书面形式。
7、 合同履约阶段的问题。在合同的履行过程中存在矛盾，应该积极与对方协调，力争达成补充协议。
8、 合同备案的问题。主要包括法律意识淡薄；对承发包主体资格的审查缺乏深度；管理措施不配套；缺乏依法查处和打击不正当竞争行为的权威性；部分企业施工合同管理人员的业务素质较低。
9、 合同法律环境不好  
10、 不重视合同文本分析。   
     11、专业的合同管理人才匮乏，对索赔工作不重视。
        12、合同管理意识淡薄，合同管理手段落后。      
  13、缺乏有效的分包合同管理。
案例分析
案例
　　 1992年2月4日，某外国语学院与某建筑公司签订了一项建设工程承包合同，由建筑公司为外语学院建设图书馆。合同约定：建筑面积7600平方米，高9层，总造价1080万元；由外语学院提供建设材料指标，建筑公司包工包料；1993年8月10日竣工验收，验收合格后交付使用；交付使用后，如果在一年之内发生较大质量问题，由施工方负责修复；工程费的结算，开工前付工程材料费50％，主体工程完工后付30％，余额于验收合格后全部结清；如延期竣工，建筑公司偿付延期交付的违约金。
1993年该工程如期竣工。验收时，外语学院发现该图书馆的阅览室隔音效果不符合约定，楼顶也不符合要求，地板、墙壁等多处没有能达到国家规定的建筑质量标准。为此，外语学院要求建筑公司返工修理后再验收，建筑公司拒绝返工修理，认为不影响使用。双方协商不成，外语学院以建设工程质量不符合约定为由诉至法院。法院判决建筑公司对不合格工程进行返工、修理。
案例评析：在该案中，外语学院与建筑公司签订的建设工程承包合同意志表示真实，合法有效。建筑公司应当履行合同约定的义务，保证建设工程的质量，向发包人外语学院交付验收合格的工程。既然建筑公司承建的图书馆经验收查明质量不符合合同的约定，发包人外语学院又要求建筑公司对质量不合格的该工程进行返工、修理，那么建筑公司理应承担返工、修理的责任。根据《合同法》第二百八十一条“施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权要求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。”建筑公司无理拒绝外语学院的正当要求，显然既违反了双方订立的合同，又违反了法律的规定。因此，法院认定建筑公司承担修理、返工的责任，是完全正确的。如果本法生效后遇到同类案件，建筑公司还应承担修理、返工后逾期交付的违约责任。
总之，合同管理是施工企业管理的核心内容，是一项全员、全过程参与的系统工程，它始终贯穿于项目管理的全过程。同时合同管理的好坏直接关系到企业经济利益的关键所在，所以作为施工单位一定要树立合同管理意识，真正为项目顺利建设服好务，为企业健康持续发展保驾护航。

二、合同风险管理
合同风险是指合同利益遭受损失的可能。合同风险的产生，有合同当事人的原因，也有合同当事人之外的原因，如遭遇不可抗力事件，导致合同利益的取得或实现出现障碍。合同风险的客观存在时由其合同特殊性、合同履行的长期性和合同履行的多样性、复杂性以及建筑工程的特点决定。合同的客观风险是法律法规、合同条件以及国际惯例规定，其风险责任是合同双方无法回避的。工程承包合同的风险主要分为两类，一是合同本身所带来的风险。二是合同履约过程的风险。
合同本身风险即合同条款形成的风险，主要包括，合同价格、结算方式、合同工期、工程款支付、洽商单及变更单、其他费用等风险。
合同价格风险。合同价格风险主要因采用固定总价合同形成的风险，该类型合同一般工程量相对明确，或有相对明确的图纸，施工单位根据现有图纸、资料在短期内进行报价。由于报价时间短，承包商无法详细计算工程量，尤其是二类费用通常只要按经验进行报价，错报、漏报现象时有发生。并且施工单位为了中标，不敢报高价，报价水平较低，承包商索赔机会小，亏损风险大。该类型合同阶段简单，有利于业主控制投资，是近阶段业主采用的主要合同形式。
　　合同结算方式风险。合同结算方式风险主要包括合同中约定采用的定额及取费、结算总价降点率、结算件审核时间、结算件审核程序、结算件审减额扣款、合同外调价方法、结算争议解决方法等。在签订合同时施工单位一定要注意结算条款，尤其是要明确结算件审核时间，有的业主以没有约定结算时间在项目竣工后迟迟不给结算，有的业主要求结算实行三审或四审，或聘请外审，人为设置结算障碍，故意拖延结算时间，造成项目竣工后几年不能结算。
　　合同工期风险。合同工期是项目在合理施工组织条件下要达到的项目交工的日期，合同工期的制定要科学合理。由于业主原因一般项目工期都处于前松后紧状态，到工程后期业主为实现交工，一味压缩正常工期，不管前期受何种因素影响，都会采取强制手段，倒排工期，后门关死，往往造成施工单位进行赶工。所以签合同时一定要明确主要工序里程碑控制点，并说明影响工期的条件，一旦工期延长要分清责任，由责任方负责全部责任。如合同中要明确土建与安装的交接时间，施工图纸到图时间，主要设备材料到货时间，交工验收标准等，以上因素是影响合同工期的主要因素。
　　工程款支付条款中的风险。工程款的支付按时间划分大致可分为四个阶段，即预付款、工程进度款、最终付款和质量保修金。当前拖欠工程款已成为困扰施工企业的严重问题，垫资、带资施工的现象仍然十分普遍，这些都给施工企业的良性发展带来困难，同时对正常工期也受到影响，也是施工单位拖欠农民工工资的主要原因。许多工程合同对这部分条款不甚明确，尤其是对工程款支付违约索赔条款约定不完整、不严密，不公平，给施工企业造成经济纠纷和经济损失。
　　工程变更风险。由于工程项目的复杂性和工程项目施工的长期性，合同执行过程中经常涉及工程变更问题。如果承包商在施工中提出了关于设计更改、材料设备换用的合理化建议，经业主工程师同意，可以变更。但如未经工程部同意，擅自变更，即使是合理的，承包商也要对此赔偿损失，并且不顺延工期。在变更程序上的疏忽，容易导致业主的反索赔。
　　合同履约风险。合同履约风险即在合同执行过程中形成的风险，由于施工合同管理贯穿于项目管理的各个环节，因而履行施工合同必然涉及项目各项管理工作。施工合同一旦生效，项目的各个部门都要按照各自的职权，按施工合同规定行使权利履行义务，保证施工合同的圆满实现。合同履约风险主要包括：
　　安全、质量、进度管理风险。安全风险主要包括违章罚款，重大安全事故的发生，为保证安全生产而增加的安全投入等造成的项目管理成本增加。质量风险主要包括执行规范标准，提高产品质量的投入，或重大质量事故造成的损失。进度风险主要包括为赶工而增加的成本投入。
　　过程资料的确认与积累。施工单位对现场隐蔽工程，过程施工记录等见证资料要及时填报记录表格，并及时得到监理、业主的确认。
　　索赔文件的上报与确认。施工单位对于与合同约定或报价不一致的事件要及时上报索赔文件，并在规定时间内得到监理、业主的确认。
实例分析
某建筑公司负责修建某学校学生宿舍楼一幢，双方签订建设工程合同。由于宿舍楼设有地下室，属隐蔽工程，因而在建设工程合同中，双方约定了对隐蔽工程（地下层）的验收检查条款。规定：地下室的验收检查工作由双方共同负责，检查费用由校方负担。地下室竣工后，建筑公司通知校方检查验收，校方则答复：因校内事务繁多由建筑公司自己检查出具检查记录即可。其后15日，校方又聘请专业人员对地下室质量进行检查，发现未达到合同所定标准，遂要求建筑公司负担此次检查费用，并返工地下室工程。建筑公司则认为，合同约定的检查费用由校方负担，本方不应负担此项费用，但对返工重修地下室的要求予以认可。校方多次要求公司付款未果，诉至法院。
案例评析
　　 本案争议焦点在于隐蔽工程（地下室）隐蔽后，发包方事后检查的费用由哪方负担的问题。按《合同法》第二百七十八条：“隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。”本条法律规定，承包方在隐蔽工程竣工后，应通知发包方检查，发包方未及时检查，承包方可以停工。在本案中，对于校方不履行检查义务的行为，建筑公司有权停工待查，停工造成的损失应当由校方承担。但建筑公司未这样做，反而自行检查，并出具检查记录交与校方后，继续进行施工。对此，双方均有过失。至于校方的事后检查费用，则应视检查结果而定，如果检查结果是地下室质量未达到标准，那因这一后果是承包方所致，检查费用应由承包方承担；如果检查质量符合标准，重复检查的结果是校方未履行义务所致，则检查费用应由校方承担。
我认为要控制和防范施工合同风险，就一定要熟悉和掌握工程合同有关的法律法规：深入研究和全面分析招标文件，把标书做到最优，合同报价最合理：加强合同谈判，签订完善的施工合同：掌握要素市场的价格动态：在执行合同的全过程中，加强合同管理和分析工程风险：推行索赔制度：管好分包商减少风险事件。总之，合同一经签订，即成为合同双方的最高法律，合同中的每一条都与双方利害相关。施工企业在合同管理中，要选择适宜的合同管理组织结构，扬长避短，提高自身的合同管理的水平。而签订一份完备的、周密的、含义清晰的合同，是施工企业在合同管理工作中最基本的要求。在工作实践中，既能坚持合同中的各项规定，又能在实践中灵活应用，实现发包人与承包人的“双赢”是施工企业合同管理的最终目标。经济措施。业主在投资预算中考虑可能的风险，留有一定的风险准备金。在单价合同中专门列“暂定金额"项，以考虑在本合同实施中可能有遗漏或不确定的工作费用。而承包商以提高报价中的风险附加费，为风险作资金准备，以弥补风险发生所带来的部分损失，使合同价格与风险责任相平衡。采取一些报价策略，承包商可以采用一些报价策略，以降低、避免或转移风险。
        1、 合同措施。合同中的保全措施，业主除了通过合同严格规定承包商风险，设置科学的管理程序以控制工程，而且可以设置一些保全措施，以防止承包商风险。或者通过谈判完善合同。减少或避免风险，是承包合同谈判的重点。合同双方都希望推卸和转嫁风险，通过合同谈判来完善合同条文，使合同能体现双方责、权、利关系的平衡和公平合理。
       2、 工程保险。工程保险是业主和承包商转移风险的一种重要手段。一般在合同中，业主都已指定承包商投保的种类，并在工程开工后就承包商的保险做出审查和批准。通常承包工程保险有工程一切施工设备保险、第三方责任险、人身伤亡保险等。
        3、 技术和组织的措施。在承包合同的签订和实施过程中，采取技术的和组织的措施，以提高应变能力和对风险的抵抗能力，配备熟知和精通合同的专业人员参与合同商签。大中型建设合同一般都由建设方负责起草，建设方聘请有经验的法律专家和工程咨询顾问起草合同，其中可能隐含大量的不利于承包商的风险责任条款和建设方的反索赔条款。这就要求承包商的谈判人员必须具有精通工程技术、法律、经营管理、造价及财务的综合素质，才能保证在合同谈判中处于一种智力均衡，信息对称的状态，以增加谈判的力量，提高风险识别的能力。
     4、 工程过程中加强索赔管理。合同风险是由合同关系人的行为而产生的风险，通常也称为管理风险。其包括：发包方风险、承包商风险及其他方风险。发包方风险主要有因合同文件的叙述不准确或前后矛盾产生的合同文件风险、调研和设计错误风险、指令错误风险、工程量变动风险、资金的筹集和周转风险、拖延付款风险及企业破产风险等。承包方风险主要有施工没有达到设计要求的性能风险、不可抗力除外的其他原因引起的建筑物损害风险、施工管理不当引起工期延迟的工期风险、劳动安全风险及承包商企业破产风险等。其他合同参与人风险如专业承包商之间的施工协作风险、分包商和供应商破产的风险等
随着我国市场经济体制改革的逐步深入，一方面投资形式在调整，私营项目、合资项目不断增多，项目管理模式不断出现。另一方面，由于施工单位完全进入买方市场，加上建筑市场管理的不规范，建筑市场处于无序竞争环境，施工单位生存环境恶劣。首先是，合同法律体系还不完善，建筑施工企业的法律意识淡薄，造成建筑市场有法不依、执法不严的现象时有发生，施工单位往往处于弱势地位。其次是随着科学技术的进步，建筑工程规模大、工期紧、三边工程多、施工生产流动性强等特点，造成施工难度加大。由于以上原因的存在，业主常常用苛刻的合同条款把风险转移给承包商，造成施工单位合同履约风险很高。面对现实情况，施工单位只有重视合同管理，了解施工合同风险的性质，准确判断并有效防范风险，完善管理制度，才能有效的降低施工合同风险，增加效益，保证企业持续健康发展。
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