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申报高企材料准备工作流程

20
2020年4月19日
文档仅供参考
申请高新技术企业认定材料准备工作流程说明表
以下步骤，1-6应按序开展，其它步骤可并行开展，有与财务交叉的部门，等财务数据确定后最后填入。
步骤
工作内容
负责部门
说明
1
填写《近三年企业研发项目一览表》
技术
近三年企业研发项目一览表
序号
项目名称
项目起止
时 间
项目研发
人员名单
项目证明
RD01

RD02

…

本表是工作辅助用表，提供给财务部门。同时，技术部门据此逐一填写《企业研究开发项目情况表》(见表样1)。
*注意：项目证明一栏中，每个项目必须有与之相关联的知识产权、省级以上立项或省级上以查新报告三者之一，如果某项目此三者均不具备，技术部门应速办理省级以上查新报告。
2
填写《上年度企业高新技术产品(服务)一览表》
技术
上年度企业高新技术产品(服务)一览表
序号
产品名称
一级目录
二级目录
三级目录
技术说明
PS01
荧光光谱在线水分仪
八、高新技术改造传统产业
(二)高性能智能化仪器仪表
1、新型自动化仪表技术
适用于实时在线分析，新型现场控制系统
PS02

…

对照《国家重点支持的高新技术领域》对企业上年度高新技术产品按示例逐一填写本表。
本表是工作辅助用表，提供给财务部门。同时，技术部门据此编制《企业主营产品(服务)说明》，填写《上年度高新技术产品(服务)情况》(见表样2)。
步骤
工作内容
负责部门
说明
3
填写《企业年度研究开发费用结构明细表》(见表样3)
财务
根据步骤1技术部门提供的《近三年企业研发项目一览表》，对企业最近3年度每个项目研发费用进行归集、核算，建立研发费用核算帐目，根据核算结果填写本表。核算的结果必须保证研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合认定的要求。
注意，鉴于有的企业早期研发费用核算并不规范，在进行本项工作前，应该预定专项审计的事务所，并请事务所指导如何建立研发费用核算帐目。
4
上年度高新技术产品收入归集核算
财务
根据步骤2对上年度高新技术产品逐一进行销售收入归集核算。核算的结果必须保证企业上一年度高新技术产品(服务)收入占企业总收入的60%以上。
5
财务年度审计与专项审计
账务，
事务所
年度审计对会计师事务所无特殊要求，但审计报告要每页盖章。
专项审计只能由省高企认定办指定的会计师(税务师)事务所进行，专审报告要每页盖章。
丹东以下事务所具有专项审计资质：丹东鸭绿江会计师事务所有限公司、辽宁东华会计师事务所有限责任公司、东港天宇会计师事务所有限责任公司。
6
《企业总资产和销售收入成长性指标情况表》(见样表4)
财务
根据年度审计报告数据填写。
7
填《企业研究开发项目情况表》(见样表1)
技术，财务
其中涉及财务数据栏目，等财务相关专项审计完成后财务部门根据审计结果填写，其它内容由技术部门填写。此步骤技术部门可先行填写，最后填入财务数据。
8
填《上年度高新技术产品(服务)情况》(见样表2)
技术，财务
其中涉及财务数据栏目，等财务相关专项审计完成后财务部门根据审计结果填写，其它内容由技术部门填写。此步骤技术部门可先行填写，最后填入财务数据。
9
编写《企业主营产品(服务)说明》
技术
根据步骤2,对企业高新技术产品逐一进行说明，说明每项高新技术产品或服务对应《国家重点支持的高新技术领域》具体所属领域及科目及技术特点等说明。
10
填《企业近三年获得的自主知识产权情况表》(见样表5)《近3年内获得的自主知识产权汇总表》(见样表9)
技术
此表后面需附相关知识产权证书复印件、如是独占许可或转让的，相关合同、备案材料、原证书、现证书要附上。
步骤
工作内容
负责部门
说明
11
填《企业近三年科技成果转化情况表》(见表样6)
技术
此表后，对无知识产权的新产品，需附首次销售合同或发票，形成样机的，应附检测报告，详见表样说明。
12
研究开发项目的立项报告编制
技术，综合
每年企业研发计划，以公司文件下达，注意计划下达时间应每年年初(一季度内)，每个项目要有单独的立项报告。
13
研发核算体系制度
财务，综合

14
设立研发机构的文件
综合
以公司文件《关于设立…研发中心的通知》内容包括机构职能，人员编制，研发机构领导设置，研究员设置，设备仪器附表等。
15
研发绩效考核奖励制度
综合
注意制度制订时间不要矛盾，应在企业成立早期或申请认定前3年。
16
产学研合作协议
综合
收集产学研协议，若没有尽量争取签一个，可联系市科技局。
17
编制大专以上科技人员明细表
编制研发人员明细表
综合
表中内容包括：姓名、性别、年龄、学历、学校、专业、职称、职务或职业、部门、身份证号
注意，职务或职业、部门的填写中，要体现出科技工作的性质。
18
企业注册登记表(见表样7)
综合
进入高新技术企业认定申报系统注册时，需要录入此表中的内容。
19
企业基本信息表(见表样8)
综合
在系统中填报时使用，是申请书的第一张表。
注意：此表中有关财务数据必须与审计报告一致，知识产权、人员、成果转化等数据或情况要与有关表中反映的情况一致。
20
编写企业简介
综合
包括企业的基本情况、主营业务、科研实力、取得成果、生产条件等，对于企业形象、研发和生产场所应附适当图片(彩色打印)并加以说明。
21
材料汇总、审核
综合
综合部门将汇总的申请材料(初稿)，与市科技局进行研究、审核。
22
认定系统企业注册、录入系统、系统打印
综合
进入系统注册、进行材料录入，确定无误后，方能进行正式从系统中打印。
23
材料装订
综合
按省通知顺序进行装订。一式8份，交市科技局

表样1
企业研究开发项目情况表(近3年执行的项目，按单一项目填报)
项目编号：RD…
项目名称

起止时间

技术领域

本项目
研发人员数

技术来源

研发经费
总预算
(万元)

研发经费
近3年总支出
(万元)

其中：
第1年

第2年

第3年

立项目的及组织
实施方式
(限400字)

核心技术及创新点
(限400字)

取得的
阶段性成果
(限400字)

注：“取得阶段性成果”中必须有自主知识产权、省级以上科技查新、省级以上立项三者之一，如均“无”，技术部门应速办理省级以上查新报告。

表样2
上年度高新技术产品(服务)情况(按单一产品(服务)填报)
编号：PS…
产品(服务)名称

技术领域

技术来源

上年度销售收入(万元)

关键技术
及 主 要
技术指标
(限400字)

与同类产品
(服务)的
竞争优势
(限400字)

产品(服务)
获得知识
产权情况
(限400字)

表样3

企业年度研究开发费用结构明细表(按近3年每年分别填报)
年度 单位：万元
研发项目编号

科目 累计发生额
RD01
RD02
RD03
…
RD…
合计
 内部研究开发投入额

其中:人员人工

直接投入

折旧费用与长期
费用摊销

设计费

设备调试费

无形资产摊销

其它费用

委托外部研究开发投入额

其中:境内的外部研发投入额

研究开发投入额(内、外部)小计

企业填报人签字： 中介机构签字(公章)：
日 期： 日 期：

注：每个单项的RD…中，“其它费用”必须小于等于“研究开发投入额(内、外部)”的10%

表样4

企业总资产和销售收入成长性指标情况表

企业名称(公章)：
总资产(万元)
总资产增长率
销售收入(万元)
销售收入增长率

注：
1.总资产增长率=1/2( 总资产/ 总资产+ 总资产/ 总资产)-1；
2.销售收入增长率=1/2( 销售收入/ 销售收入+ 销售收入/ 销售收入)-1；
3.在计算会计年度内企业未产生销售收入或成长性指标为负的按0计算；第一年销售收入为0的，按两年计算；第二年销售收入为0的，都按0计算；
4.成立仅两年的企业增长率计算公式为：( / )-1；
5.此项指标计算所依据的数据应以具有资质的中介机构鉴证的企业财务报表及专项审计报告为准；
6.指标赋值(增长率)：≥0.35为A；≥0.25为B；≥0.15为C；≥0.05为D；<0.05为E。

表样5

企业近三年获得的自主知识产权情况表
企业名称(公章)：
序
号
获得自主知识产权名称
类别
授权日期
获得方式
协议方
获得时间
是否在省级以上知识产权局备案
备案(批复)时 间
所属项目(产品)编号
与该项目(产品)关联度说明
1

PS…，RD…
2

3

备注：
1.“类别”填写创造专利、实用新型、非简单改变的外观设计、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、其它(如技术诀窍)的其中一项；
2.“授权日期”填写授权证书上的授权公告日期；
3.“获得方式”填写自主研发、权属转让(受让、受赠、并购)、拥有5年以上的独占许可；
4.若企业经过受让、受赠、并购和拥有5年以上的独占许可方式获得了自主知识产权，须填写“协议方”一栏，若是自主研发获得的，此栏用“—”表示；
5.“获得时间”填写自主知识产权的获得时间，即：授权时间、签署转让合同时间、签署独占许可时间；
6.若企业经过5年以上的独占许可或受让、受赠、并购方式获得自主知识产权，须填写“是否备案”一栏，若是自主研发获得的，此栏用“—”表示；
7.“所属项目(产品)编号”对应于企业申报书中“近三年研发项目(RD…)”和“近一年高新技术产品(服务)(PS…)”的编号；
8.“与该项目(产品)关联度说明”填写获得自主知识产权与研发项目及产品的关联情况。

表样6

企业近三年科技成果转化情况表
企业名称(公章)：
序号
科技成果名称
科技成果来源
科技成果类型
转化年度
成果转化结果
证明材料

备注：
1.“科技成果名称”指，近三年投产的新产品或研发项目(形成样品、样机)的名称。
2. “科技成果来源”是指：自主研发(含在研)、转让(受让、受赠、并购)、拥有5年以上的独占许可；
3. “科技成果类型”是指：创造专利、实用新型、非简单改变的外观设计、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、其它(如技术诀窍)；
4. “转化年度”是指：申报当年以前的连续3年中的某一年；
5. “成果转化结果”是指：填写产品、服务、样品、样机等；
6. “证明材料”是指：知识产权证书、检测报告、查新报告、用户使用报告、成果鉴定(奖励)、科技立项、新产品新技术证明等材料；
7. 成果能够不在近3年，但转化一定要在近三年。

表样7

企业注册登记表
企业名称

注册时间

主营产品(服务)所属技术领域

注册类型

法人代码

税务登记号

通信地址

邮政编码

企业法定
代表人
姓 名

手机

身份证号

电 话

传真

E-mail

联系人
姓 名

手机

电 话

传真

E-mail

企业是否上市
□是 □否
企业上市代码

股权结构
(本表可续加)
中国
公民
姓 名
身份证(护照)号
投资额
(万元)

外籍
公民

中国企业法人
名 称
法人代码
投资额
(万元)

外国企业法人

是否引入风险投资
□ 是 □ 否
投资额(万元)

表样8

企业基本信息表
主营产品(服务)所属技术领域
□电子信息技术 □生物与新医药技术 □航空航天技术
□新材料技术 □高技术服务业 □新能源及节能技术
□资源与环境技术 □高新技术改造传统产业 □其它领域
近3年内
获得的自主
知识产权数
(件)
创造专利

实用新型

外观设计

软件著作权

集成电路布图
设计专有权

植物新品种

其 她

人力资源
情况
职工总数
(人)

大专以上学历
科技人员数(人)

从事研究开发
人员数(人)

留学归国人员数(人)

近3年每年销售收入
(万元)
第1年

近3年每年
总资产
(万元)
第1年

第2年

第2年

第3年

第3年

近1年高新技术产品(服务)收入(万元)

近3年研究开发费用总额(万元)

其中：在中国境内
研发费用总额(万元)

管理与研究开发人员
情况
(限400字)

按要求尽量写满
科技成果
转化及
研究开发
管理情况
(限400字)

按要求尽量写满。具体写上近三年立项多少？转化多少？获得国家、省新成果多少？省级科技成果鉴定几项等。围绕科研项目，如何组织实施，制订了哪些效绩考核制度，开展了哪些合作等。

注：1.自主知识产权数，以授权并证书到手的为准；2.职工总数，大专以上科技人员、从事研究开发人员数，与企业提供的名单数一致；3.近3年销售收入、总资产要与企业对应年的年审报告及企业研发费用专项审计报告中的数据相一致。

表样9
近3年内获得的自主知识产权汇总表
序号
授权项目名称
类别
授权
日期
授权号
获得
方式
所属项目编号

PS…(RD…)

备注：1.近三年有独占许可的，必须是五年以上、全球独占许可，且合同有效期、专利有效期限都要涵盖高企有效期限。填表时，授权日期填写“独占许可的签订日期”；2.“授权项目名称”必须与附件中自主知识产权证书中名称完全一致；