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关于企业自主创新的思考
【摘要】随着党的十六届五中全会的召开，“提高自主创新能力”被提升到了国民经济发展的战略高度。然而，问题和挑战不容忽视，越来越多的人认识到，我国自主创新之路还面临着种种困难和障碍。创新是企业发展之魂，在日趋激烈的国际竞争中，我国企业总体缺乏自主核心技术，创新能力弱，要提高企业的竞争力和抗风险能力，只有走自主创新之路。本文通过分析我国企业自主创新面临的问题和挑战，提出了提高企业自主创新的几点思路和对策。
　　【关键词】企业自主创新；挑战；提高；政策支撑

　　伴随世界经济一体化的进程，我国企业在国际经济合作中发挥着越来越重要的作用，但目前中国制造企业的窘境是低端产品数量很大，缺乏自主核心技术。要突破环境对发展的制约，要改变单纯靠资源投入、资金投入以及简单劳动支撑企业发展的局面，实现企业生产由高消耗向高效率、由粗加工向精加工转变的优化升级，增强我国企业的生存和抗风险能力，只有走自主创新之路。自主创新是企业发展之魂，在日趋激烈的市场竞争中，大企业可以凭借创新，不断提高国际竞争力，中小企业可以通过创新，实现快速发展。
　　一、企业是自主创新的重要主体
　　企业自主创新是国家创新体系的重要组成部分，企业是创新型国家战略实施的基础和重要主体，也是促进区域经济发展，构建区域创新体系的重要主体。
　　1．企业是技术研究开发的创新主体。在激烈的市场竞争中，企业对市场的需求反应很灵敏，能及时掌握市场的需求信息，从而能自觉主动地组织各种相关的技术、资金、人才等要素，研究开发符合市场需要的新技术、新工艺。
　　2．企业是自主创新成果的获利主体。以市场为导向的企业自主创新成果一旦被市场所接受，就能给企业带来丰厚的利润和新的竞争优势。
　　3．企业是自主创新风险的承担主体。企业的技术创新、工艺创新具有不确定性，是一种具有较大风险的市场行为，创新风险一旦出现，所造成的各种经济损失就主要由企业来承担，给企业发展带来新的障碍和困难。
　　二、企业自主创新面临的问题和挑战
　　近年来，我国各类企业发展迅速，但企业的自主创新能力严重不足，技术创新、工艺创新、产品创新的能力和水平还比较低，企业自主创新普遍面临着突出的问题和严峻的挑战。
　　1．普遍缺乏创新意识，缺乏一大批具有创新精神的企业家，以企业为主体的自主创新能力薄弱。企业家是富有创新精神的企业所有者、经营者或管理者，引导企业自主创新是企业家的主要职责之一。企业家的成长、创新的精神的培养，常常是跟企业自主创新联系在一起的。但由于制度、文化等现实原因，我国许多企业所有者和经营管理者没有很好的经受市场经济的洗礼，多数企业管理者没有职业化，没有成为真正的风险承担者，创新意识不强，创新精神明显缺失，使得很多企业在经营发展上急功近利，对自主创新顾虑重重，畏缩不前。
　　大多数企业没有自己独立的研发机构，许多企业也没有与外部研究机构或高校建立科研合作，甚至更多的企业不懂自主创新包括哪些方面，习惯于传统的生产方式。企业的技术创新能力与水平普遍落后于企业的创新需求，大部分企业生产所需的技术和产品仍以引进、模仿为主，缺乏具有自主知识产权的高新技术、核心技术，大多数产品属于低水平、低附加值、高能耗的产品，产业技术创新能力严重不足，使许多企业陷于受制于人的被动境地。
　　2．缺乏创新所需的知识，科技支撑力不足。我国许多地区科研基础比较薄弱，对企业技术创新的支撑能力不足。特别是知识型服务业发展相对滞后，将技术创新转化为经济竞争优势的服务水平比较低，科技型企业孵化正处于起步阶段，产业公共技术平台建设相对薄弱。科研力量相对不足，管理咨询、信息服务、技术中介等知识型服务业远不能满足科技创新的要求，已经成为企业自主创新的重要制约因素。
　　3．知识产权保护意识薄弱，缺乏知识产权保护环境。目前就我国企业而言，对自身知识产权的保护意识还有待增强，就外部环境而言，也缺乏对知识产权保护的良好环境。有的企业想外购核心技术，但不知道如何评定核心技术的市场价值，也有的企业不懂专利申报，有的企业专利申报怕泄密，有了自主研发的技术也不愿意申报专利。
　　4．科技投入缺失，企业自主创新所需资金严重不足。在企业自主创新活动中，研究开发活动处于最基本的核心地位，研究开发经费是衡量一个企业自主创新资金投入的主要指标。国际上一般认为，研发经费占销售额1％的企业生存困难，研发经费占销售额2％的企业发展一般，研发经费占销售额5％的企业才有较强的市场竞争力。而我国企业中占99％以上的是中小企业，融资难已经是制约他们发展的严重问题。由于这类企业自我积累能力弱，几乎没有研究开发经费，他们规模小、资信差，金融机构出于降低信贷风险、节约贷款成本的目的，不愿意给中小企业提供贷款，使得企业技术创新很难得到银行的支持。同时风险投资发展缓慢，吸引民间资本参与高风险创新创业投资的财政、税收政策措施还很不完善，使得我国大多数企业的融资途径狭窄，难以形成有规模的研发投入，企业自主创新所需资金严重不足。
　　5．缺乏创新型人才，对人才吸引力不够。虽然我国人才总体规模已经接近6000万人，但高层次人才十分短缺，更缺乏参与国际竞争的创新型领军人物。在我国，绝大多数的科技人才分布在大专院校和科研机构，大部分企业都存在科技人才短缺问题，很多企业由于资金、技术、经济条件等的限制对高层次人才没有吸引力，尤其创新型人才严重缺乏，特别是新兴发展的领域创新人才稀缺尤为突出。引进人才费时费力费钱，许多企业本身资金以及各方面能力有限，对人才的吸引力不够，即使引进了也往往是养不起、留不住。另外一些企业没有设立自主创新和知识产权奖惩制度，知识参与收入分配的机制不健全，很多科技工作者认为在工作过程中没有得到应有的足够的重视，也是对人才缺乏吸引力的原因之一。目前，企业职工整体素质偏低、技术基础薄弱、专业人才匮乏是导致我国许多企业不能开展自主创新的根本问题。
　　三、提高企业自主创新能力的几点思考
　　1．自主创新不可急功近利。一种技术能力的建立需要相当长的时间，自主创新也不是一朝一夕的事，自主创新能力的建立需要长期的战略规划和长期持续的投入，需要有规模的市场销售的检验和培育，特别是国际市场竞争的考验和推动，千万不能急功近利。如果一个企业的体制及其主要领导人只关心近期的经济效益，不愿意做出对企业发展有长远战略意义的投入，企业长远的科技创新能力就很难建立起来。自主创新需要企业深化自身体制改革，建立持续发展的体制和机制，对科研规划和设想也都应有更长远考虑。
　2．自主创新成果要产业化。事实上，我国历来重视科技研发，但是在很多产业领域与世界发达国家的科技水平相比，我国的企业还存在着明显的不足。这其中很大的原因在于，我们以往很多领域中科技创新的发明成果，往往不能很快地转化为产业化技术，而只变成一些论文和获奖成果。科技创新成果没有实现产业化、没有转化为效益和生产力，自主创新本身的价值也就不能得到充分的体现。自主创新能力的提高需要通过转化生产力、实现产业化、产生经济效益的方式实现，并达到创新与效益的良性互动。企业作为自主创新的重要载体，在转化科技成果、实现产业化和市场销售上，更应发挥其优势，促进自主创新成果更有效地得以转化。

　　3．增强自主创新能力，很重要的就是引进、吸收、消化、创新。目前，国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，我国对外技术依存度高达50％，而美国、日本仅为5％左右。关键技术自给率低，高科技含量的关键装备基本上依赖进口。对外技术依存度高居不下，一方面反映了我国总体技术发展水平较低的状况，另一方面也反映了国内还没有形成“注重企业创新能力建设”和“保障创新领先者权益”的政策环境。以市场换技术是我国对外开放的一项战略选择，但是技术引进之后必须消化、吸收，然后走自主创新之路。多年来，我国许多重要领域的核心技术和关键产品大量依靠进口，企业核心竞争力和产品自主创新能力不强，因而在国际市场上竞争力不强。不少企业重复引进，反复引进，在发达国家大型跨国公司的技术黑洞面前，技术创新能力被吞食。一些高新技术的制高点我们还达不到，要靠引进，但不能局限于引进，要在引进的基础上加快消化、吸收并创新。创新能力建设需要政府加大政策引导力度，企业要在增加消化吸收国外先进技术投入的同时，以重大创新任务带动创新能力建设，扭转对国外先进技术的依赖局面。
　　4．健全技术研究和开发体系，打造知名品牌，为自主产品营造一片天空。要坚持先进技术引进和消化、吸收、创新相结合，就必须健全技术研究和开发体系，支持企业大力开发具有自主知识产权的关键技术，增强企业的研究开发能力，开发自主产品，打造知名品牌。要从体制、机制创新人手，克服重引进、轻消化吸收的现象，充分利用国外先进技术资源，培养企业自主创新能力。目前“国外的再贵也要用，国内的再好也不用”的现象依然很普遍，许多自主创新产品和技术在市场上步履艰难，自主产品缺乏政策环境支持，成为阻碍企业创新的一个重要问题。因此，在自主产品和自主品牌的培育过程中，政府要发挥其独特的作用，在政府采购、税收、金融等方面采取措施，发挥支持本土产业的功能，推动企业自主产品的尽快成长。
　　5．自主创新说到底要靠创新型人才的培养、发现和任用。培养人才与吸纳人才相结合，人才一靠培养，一靠引进。一个单位人才之光普照时，自主创新就会蔚然成风。当这个单位对创新人才和行为不予重视时，自主创新就只能成为躺在纸上的空话。人才作为最宝贵的战略性资源，企业应为他们在自主创新的基础上搭建一个更大的舞台，这样才会涌现能参与国际竞争的领军人物和科学大师。国家要通过一些重大项目来凝聚人才，更重要的是通过政策激励企业增加研发投入，吸引更多人才进入企业和产业。
　　6．大力加强知识产权保护是创新的一个重要前提。一个企业的创新技术及成果迅速被别人抄袭和复制，创新的精神就会被打击，创新的冲动就会被抑制。因此，必须通过法制和经济手段加大对知识产权的保护，加大对于侵犯知识产权行为的打击力度。未来在资源配置上应该从提高自主创新能力出发，大幅度提高以专有技术为代表的知识产权的开发，加大对需要团队合作攻关的技术创新的支持。
　　四、推动企业自主创新的政策支撑
　　加强支撑体系建设，帮助企业解决资金紧张、人才缺乏、技术不足等问题，是我国中央和各级地方政府推动企业自主创新的重要工作着力点之一，未来一段时期，我国应不断探索政策支撑体系的建设，大力促进企业自主创新。
　　1．建立以企业为主体的创新体系，从制度和机制入手，为企业自主创新创造积极的政策扶持和良好的市场环境。加快提高企业经营者和管理者的创新意识，培养一支创新型企业管理队伍，完善企业负责人业绩考核体系。研究制定在年度或任期考核体系中设置技术创新特别奖励的政策，加强企业负责人对企业自主创新的领导职责。加大科技投入和创新能力建设的考核力度，在规范科技投入的基础上，将部分科技投入视为业绩利润，在规范非经营性资产统计的基础上，对经营性资产和非经营性资产实施分类考核。要进一步完善激励企业自主创新的政策环境，促进企业转变观念，以引导和激励企业自主创新，营造良好的技术创新氛围，要压缩“政策寻租”空间，全方位支持企业参与市场竞争。
　　2．促进产学研结合，培育技术服务市场，推动科技成果产业化和向企业转移。光靠生产企业的自主创新是不够的，要以高等院校和科研院所为依托，充分发挥大专院校、科研院所的人才、科研和视野开阔的优势，大力推进产学研结合。科技创新的主体是企业，创新要以企业为主，但众多中小企业不可能都搞研发中心，这就要依靠所在地区政府出台扶持政策，创建创新技术中心，加强资源管理，共建共享创新基础条件，搭建起技术创新体系和创新平台。建立公共技术服务机构，建设行业自我服务体系，增强专业协会服务行业企业技术创新的能力，面向全行业开展技术服务，解决众多企业科研力量不足的问题，为企业提供创新支持。同时要增加大型企业的研究开发投入，组织实施企业自主创新专项，制定引导企业技术创新的综合绩效评价体系，把企业在技术改造、工艺革新、核心技术研发等方面采取的措施及成效作为企业管理绩效评价的重要内容，积极引导企业增强科技创新能力。
　　3．建立资金扶持体系，帮助企业克服发展和创新资金紧缺的“瓶颈”制约。企业发展是创新的基础，因此，应大力扶持企业发展。企业资金的扶持体系主要有三个部分组成：一是财政资金的扶持体系。设立企业科技创新专项资金，把大力扶持企业发展和自主创新列入政府财政职能。二是建立培育企业创新能力的金融信贷机制。商业银行资金雄厚，机构众多，具有良好的专业人才和技术基础，银行对企业的创新支持就是要把贷款投到符合国家产业政策、效益好的企业上来；增加对高新技术企业的信贷投入，重点扶持科技含量高和有市场发展潜力的企业发展；鼓励企业的技术改造和技术创新，为企业健康发展提供资金上的保证。三是完善信用担保制度。解决企业融资难，必须完善我国信用担保制度，完善的信用担保制度可以为企业提供公平的融资环境，解决贷款担保难的问题。政府应在融资担保中起主导作用。担保业务具有风险和收益的不确定性，要保证业务的顺利进行就需要政府的大力支持，担保资金应主要来源于财政资金。同时还应建立担保机构风险机制，担保机构应建立风险准备金制度，根据业务量的一定比例提取准备金以冲抵坏账损失。
　　4．加快建设企业智力支撑体系，充分发挥科技人员的创造性。加快提高企业经营者和专业管理人员的整体素质，培养和造就一批新型管理队伍，围绕企业创业、发展的需要，整合人才资源，加强培育企业需要的各种人才。要探索建立科技型企业以经济增加值为中心的中长期激励机制，在此基础上，注重对管理与技术骨干的中长期激励，逐步建立起企业价值最大化的考核和分配相结合的激励和约束机制，从制度上解决保护和留住人才的问题，充分发挥科技人员的创造性。
　　5．探索信息网络服务体系，为企业创新提供信息支持。各地应采取政府支持、工业部门协办，市场化运作的方式，探索建立地区企业创新信息网，构建企业技术创新信息平台，建立信息网络服务体系，建成企业科技创新服务模块，为企业创新提供信息服务。