安源实业股份有限公司.doc

安源实业股份有限公司
ANYUAN INDUSTRIAL CO.,LTD

2002年年度报告

二零零三年三月二十八日

安源实业股份有限公司2002年年度报告

重要提示

本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司董事王建华先生因工作关系未能出席本次董事会，授权张胜萍先生代为出席及表决，公司独立董事史忠良先生因外事关系赴境外，未能出席董事会，也未委托与会另一独立董事代为表决。
公司董事长徐绍芳先生、总经理朱志明先生、财务总监及会计机构负责人姚培武先生声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。

目 录

一、公司基本情况简介…………………………………………………………04
二、会计数据和业务数据摘要…………………………………………………05
三、股本变动及股东情况介绍…………………………………………………07
四、公司管理层和员工情况……………………………………………………09
五、公司治理结构………………………………………………………………12
六、股东大会情况简介…………………………………………………………14
七、董事会报告…………………………………………………………………15
八、监事会报告…………………………………………………………………22
九、重要事项……………………………………………………………………23
十、财务会计报告………………………………………………………………25
十一、备查文件目录……………………………………………………………60

一、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称: 安源实业股份有限公司
公司法定英文名称：ANYUAN INDUSTRIAL CO.,LTD
2、公司法定代表人：徐绍芳
3、公司董事会秘书：陈松柳
联系地址：江西省萍乡市昭萍东路3号
联系电话：[phone]
传真：[phone]
电子信箱：chsl6278@
证券事务代表：文俊宇
联系地址：江西省萍乡市昭萍东路3号
联系电话：[phone]
传真：[phone]
电子信箱：wenjunyu1974@
4、公司注册地址：江西省萍乡市昭萍东路3号
公司办公地址：江西省萍乡市昭萍东路3号
邮政编码：337003
公司国际互联网网址：
电子信箱：anyuan1999@
5、信息披露报纸名称：《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：HTTP://
公司年报备置地点：公司证券部
6、股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：安源股份
股票代码：600397
7、其它有关资料：
公司首次注册登记日期：1999 年12 月30 日
最近一次公司变更注册登记日期：2002 年6月26 日
注册登记地点：江西省萍乡市昭萍东路3号
企业法人营业执照注册号：36000011311963（1－1）
税务登记号码：360300716500748
公司聘请的会计师事务所名称：广东恒信德律会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所办公地址： 南昌市叠山路119号机电大楼8楼

二、会计数据和业务数据摘要

（一）本年度主要利润指标：单位：人民币元

项 目
金 额
1、利润总额
68,042,594.66
2、净利润
47,670,224.41
3、扣除非经常性损益后的净利润*
47,844,514.90
4、主营业务利润
135,187,772.10
5、其他业务利润
3,409,250.36
6、营业利润
55,259,822.77
7、投资收益
50.71
8、补贴收入
13,042,856.24
9、营业外收支净额
-260,135.06
10、经营活动产生的现金流量净额
35,792,661.83
11、现金及现金等价物净增加额
323,490,475.85

备注: 扣除的非经常性损益项目
金额
（1）营业外收支净额
-260,135.06
扣除所得税影响的非经常性损益
-174,290.49

（二）近三年主要会计数据及财务指标：单位：人民币元

项 目
2002年
2001年
2000年
调整前
调整后
调整前
调整后
主营业务收入元
407,798,684.94
405,751,242.03
406,259,789.04
338,876,253.99
338,876,253.99
净利润元
47,670,224.41
49,938,252.12
50,390,964.02
43,900,004.29
43,439,415.03
总资产元
1,075,420,683.32
545,439,075.53
546,438,796.71
473,779,359.11
473,832,148.96
股东权益元（不含少数股东权益）
716,851,516.82
231,036,225.91
231,028,348.55
220,357,923.97
219,897,334.71
每股收益（摊薄）元/股
0.2167
0.3567
0.3599
0.3136
0.3103
每股收益（加权）元/股
0.2648
0.3567
0.3599
0.3136
0.3103
每股收益（扣除非经常性损益）
0.2175
0.3566
0.3598
0.3166
0.3131
每股净资产元/股
3.26
1.65
1.65
1.57
1.57
调整后每股净资产元/股
3.24
1.63
1.63
1.56
1.56
每股经营活动产生的现金流量净额元/股
0.1627
0.5264
0.5264
0.3838
0.3838
净资产收益率（摊薄）
6.650%
21.615%
21.812%
19.922%
19.754%
净资产收益率（加权）
9.830%
20.398%
20.560%
20.712%
20.495%

（三）按中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号》要求，计算的加权平均净资产收益率

报告期利润项目
净资产收益率（%）
每股收益（元/股）
全面摊薄
加权平均
全面摊薄
加权平均
主营业务利润
18.859%
27.877%
0.6145
0.7510
营业利润
7.709%
11.395%
0.2512
0.3070
净利润
6.650%
9.830%
0.2167
0.2648
扣除非经常性损益后的净利润
6.674%
9.866%
0.2175
0.2658

（四）报告期内股东权益变动情况及说明：

项 目
期初数
本期增加数
本期减少数
期末数
股 本
140,000,000.00
80,000,000.00

220,000,000.00
资本公积
58,247,656.05
380,152,943.86

438,400,599.91
盈余公积
32,788,569.86
9,380,877.80

42,169,447.66
其中：法定公益金
8,848,784.93
4,690,438.90

13,539,223.83
未分配利润
-7,877.36
47,670,224.41
31,380,877.80
16,281,469.25
股东权益合计
231,028,348.55
517,204,046.07
31,380,877.80
716,851,516.82
变动原因：
1、股本增加系报告期向社会公众发行人民币普通股（A股）8000万股；
2、资本公积增加系报告期内发行社会公众股溢价总金额扣除发行费用后余额380,145,800.40元转入资本公积；报告期与控股股东萍乡矿业集团有限责任公司进行了资产置换，按企业会计制度规定，关联交易形成的差价7,143.46 元转入资本公积；
3、盈余公积增加系报告期根据公司章程的规定提取10%的法定盈余公积和10%的法定公益金9,380,877.80元；
4、法定公益金增加系报告期根据公司章程的规定提取4,690,438.90元；
5、未分配利润变化。其中增加的部分是报告期本年度净利润转入47,670,224.41元；减少的内容包括：按净利润的10%提取法定盈余公积4,690,438.90元，提取公益金4,690,438.90元，同时本公司依据本公司董事会分配预案决议，每10 股分配普通股现金股利1.0元（含税），共分配现金股利 22,000,000元。报告期未分配利润16,281,469.25元。

三、股本变动及股东情况

一、公司股本变动情况

（一）、公司股份变动情况表 单位：股
项目
本次
变动前
本次变动增减（＋，－）
本次
变动后
配股
送股
公积金
转股
增发
首发
小计
一、未上市流通股份

1、发起人股份
140,000,000

140,000,000
其中：

国家持有股份
139,646,906

139,646,906
境内法人持有股份
353,094

353,094
境外法人持有股份

其他

2、募集法人股份

3、内部职工股

4、优先股或其他

未上市流通股份合计
140,000,000

140,000,000
二、已上市流通股份

1、人民币普通股

80,000,000
80,000,000
80,000,000
2、境内上市的外资股

1、 境外上市的外资股

2、 其他

已上市流通股份合计

80,000,000
80,000,000
80,000,000
三、股份总数
140,000,000

80,000,000
80,000,000
220,000,000

（二）股票发行与上市情况：
1、经中国证监会证监发行字[2002]40号文核准，2002年6月17日，公司人民币普通股（A股）8000万股在上海证券交易所向二级市场投资者定价配售发行，发行价5.99元/股。
2、经上海证券交易所审核批准，2002 年7 月2 日，公司本次发行的8000 万股人民币普通股在上海证券交易所挂牌全部流通，股票简称为“安源股份”，证券代码为“600397”。 本次发行并上市后公司的股本由140,000,000股增至220,000,000股。
3、本公司报告期内没有发生因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构变动的情况。
4、截止到报告期末，本公司没有内部职工股。

二、主要股东持股情况介绍

（一）股东情况:
本公司报告期末股东总数为38932户。

（二）主要股东持股情况
截止2002 年12 月31 日，公司前十名股东持股情况:
序
号
股东名称（全称）
年度内
增减
年末持股
数量
比例
（％）
性 质
1
萍乡矿业集团有限责任公司

135,056,688
61.39
国有发起人股股
2
西安交通大学

3,530,936
1.60
国有发起人股
3
鸿阳证券投资基金
958,171
958,171
0.43
流通股
4
景宏证券投资基金
809,665
809,665
0.37
流通股
5
上海银通创业发展有限公司
539,140
539,140
0.24
流通股
6
江西鹰潭东方铜材有限责任公司

353,094
0.16
国有发起人股
7
分宜特种电机厂

353,094
0.16
国有发起人股
8
萍乡裕华大企业总公司

353,094
0.16
发起人股
9
江西省煤矿机械厂

353,094
0.16
国有发起人股
10
葛财投资
340,000
340,000
0.15
流通股
说明：
1、报告期末持有公司5％（含5%）以上股份的股东是萍乡矿业集团有限责任公司，该公司是本公司的控股股东和主要发起人，其持股数量在报告期内未发生增减变动情况，年末持有本公司法人股135,056,688股，占总股本的61.39％，未发生质押或冻结情况。
2、前十名股东中，除萍乡矿业集团有限责任公司、西安交通大学、江西鹰潭东方铜材有限责任公司、分宜特种电机厂、萍乡裕华大企业总公司、江西省煤矿机械厂为本公司的发起人股东，股份尚未流通外，其他股东所持股份均为流通股。公司未知其余4 名社会公众股股东之间有无关联关系，也未知其余流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

（三）控股股东情况介绍：
本公司的控股股东为萍乡矿业集团有限责任公司，该公司于1999 年3 月由原萍乡矿务局改制设立，2002 年4 月，该公司实施了债转股，注册资本增加到81993万元；其法定代表人为文培斌，主要从事国内各类采掘业、制造业、电力及水的生产和供应业、建筑业、交通运输、社会服务业、科学研究和综合技术服务业,文化艺术及广播电视业。国内商业批发、零售业，餐饮业，房地产开发，进出口业务等。

（四）报告期内控股股东没有发生变更。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事、高级管理人员

（一）、董事、监事、高级管理人员基本情况：

姓 名
职 务
性别
年 龄
任期起止日期
徐绍芳
董事长
男
57
2001.02.26～2002.12.31
朱志明
董事、总经理
男
49
1999.12.29～2002.12.31
王建华
董事
男
48
2000.07.20～2002.12.31
尹家庆
董事
男
49
1999.12.29～2002.12.31
孙炎林
董事
男
50
2001.02.26～2002.12.31
李运萍
董事
男
50
2001.02.26～2002.12.31
张胜萍
董事
男
47
2000.07.20～2002.12.31
史忠良
独立董事
男
59
2002.04.13～2002.12.31
王 芸
独立董事
女
37
2002.04.13～2002.12.31
刘国清
监事长
女
49
1999.12.29～2002.12.31
罗庆恒
监事
男
60
1999.12.29～2002.12.31
文春萍
监事
男
46
2000.07.19～2002.12.31
严思达
监事
男
53
1999.12.29～2002.12.31
刘树良
监事
男
54
1999.12.29～2002.12.31
陈松柳
董事会秘书
男
43
2000.11.01～2002.12.31
丁建萍
技术总监
男
46
2002.4.15～2002.12.31
姚培武
财务总监
男
38
2000.01.16～2002.12.31
备注:
1、董事、监事、高级管理人员未持有公司股票。
2、董事、监事在股东单位任职情况：
姓名
任职股东名称
担任的职务
任职期间
徐绍芳
萍乡矿业集团有限责任公司
总经理
2000～2002.12.31
李运萍
萍乡矿业集团有限责任公司
副总经理
2001～2002.12.31
刘国清
萍乡矿业集团有限责任公司
党委书记
2000～2002.12.31
孙炎林
萍乡矿业集团有限责任公司
党委副书记
2000～2002.12.31
（二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况：
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、报酬依据：董、监事的报酬由公司董事会决定，高级管理人员的报酬由公司董事会制定考核指标，公司下发经济责任制考核办法，实行按月付基薪，年终考核兑现。
2、本年度报酬情况如下：
年度报酬总额46万元；金额最高的前三名董事的报酬总额24.5万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额18.4万元；
独立董事津贴：公司未支付独立董事2002年度年度津贴。出席董事会和股东大会的差旅费以及根据《公司章程》行使职权所需费用，在公司实报实销。
不在公司领取报酬的董事有王建华、尹家庆、李运萍；不在公司领取报酬的监事有刘国清、罗庆恒、文春萍。
报酬区间人数：1-3万元2人；3-5万元4人；6-10万元3人；

二、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因：
报告期内，公司无董事、监事、高级管理人员离任情况。

三、公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休工人数情况：

（一）公司员工的数量
截至报告期末，公司员工总数为5189 人，其中女职工879人。

（二）公司员工的专业构成
1、按专业结构划分
项 目
生产人员
技术人员
销售人员
财务人员
管理人员
合计
人 数
3,851
450
328
67
493
5,189
比 例
74.21
8.67
6.32
1.29
9.50
100.00

2、按教育程度划分
项 目
本科及以上
学 历
专科学历
中专学历
其他学历
合计
人 数
168
395
581
4,045
5,189
比 例
3.24
7.61
11.20
77.95
100.00

3、按年龄结构划分
项 目
50岁以上
36岁至50岁
21岁至35岁
20岁以下
合计
人 数
8
2,931
2,016
234
5,189
比 例
0.15
56.48
38.85
4.51
100.00

4、按技术职称、技术等级划分
高级职称：79人，占职工总人数的1.5％；
中级职称：336人，占职工总人数的6.5％；
初级职称：669人，占职工总人数的12.9％；
高级技师：15人， 占职工总人数的0.3％；
技 师：73人， 占职工总人数的1.4％；
高级技工：738人，占职工总人数的14.2％；
中级技工：1082人，占职工总人数的20.9％。
（三）离退休职工情况
目前，公司尚无需公司承担费用的退休职工。

五、公司治理结构

（一）2002 年度公司治理的主要内容如下：

公司严格按照《关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知》精神，进一步推动公司全体董事、监事和高管人员观念的转变，增强诚信意识，勤勉尽责，不断增强股东对管理层的约束和管理层的自我约束，以切实维护全体股东的根本利益。与此同时，公司还抓住建立现代企业制度的关键环节建章立制，进一步推动公司各项规章制度的完善，初步建立起符合股份公司上市规范运作要求及本公司实际的公司治理结构。主要内容如下:
1、关于股东与股东大会。公司按照《上市公司股东大会规范意见》的要求，规范实施股东大会的召集、召开和议事程序；能够确保股东的合法权益；确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分地行使自己的权利。公司对照《上市公司治理准则》的要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作。根据《公司法》、《证券法》和中国证监会有关治理规范文件，公司修订了《公司章程》，保障公司法人治理结构的高效运作。公司关联交易遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，为降低公司与控股股东的关联交易数额，推进供应体制改革，公司在2002年12月份与集团公司进行了部分资产置换（将物资分公司的相关资产与集团向股份提供服务的部分资产进行了置换）。
2、关于控股股东与上市公司关系。大股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与大股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“三分开、两独立”。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事会和董事。公司董事会的人数和构成符合法律、法规的要求。公司建立了《董事会议事规则》，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会议和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。公司董事会于2002 年4 月13 日公司2001 年年度股东大会上通过选举增设了两名独立董事，达到了中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定的要求；独立董事没有在公司担任除独立董事之外的其他任何职务和责任。公司成立了董事会下属的专门委员会：战略发展委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。
4、关于监事会。公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。监事会制定了《监事会议事规则》；全体监事能够认真地履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
5、关于利益相关者。公司尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。
6、关于信息披露与透明度。公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，准确、真实、完整、及时地披露有关公司信息；公司指定董事会秘书、证券部、证券事务代表负责信息披露工作和股东来访、咨询工作；确保所有股东有平等的机会及时、准确地获得信息。
7、关于绩效评估和激励约束机制。公司进一步完善了董事、监事和经理人员的绩效评价和激励约束机制以及目标责任制考核体系，加强了董事、监事的管理和激励。

(二)公司治理中的不足之处说明
1、公司治理结构还有待于进一步完善。主要包括董事会成员结构有待优化：董事会成员中独立董事人数尚未达到1/3。
2、控股股东存在跨月占用结算资金的现象。控股股东由于社区服务业务尚未完全规范运作，加上股份公司向控股股东销售货物结算跨月，造成控股股东占用股份公司部分资金。
3、内部管理有待进一步加强。内部管理机制如用工机制、薪酬分配机制等，还继续沿用过去国有企业的管理办法，在适应现代企业规范运作上还有一定差距。

（三）独立董事履行职责情况
公司根据2001年年度股东大会第二号决议《关于增选公司独立董事的决议》，于2002年4月13日聘请了史忠良先生、王芸女士担任公司的独立董事。独立董事任职以来，能够按照有关法律法规的要求履行自己的职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，以认真负责的态度积极出席报告期内董事会会议，履行章程赋予的特别职权，审查并批准了公司的重大关联交易并发表了独立意见，为公司重大决策提供专业及建设性建议，并认真监督管理层的工作。做到了勤勉尽责，维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

（四）公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务上分开情况
1、本公司业务独立。在业务独立方面，公司具有独立、完整的业务流程及自主经营的能力，公司的各项业务决策均系独立作出，与各股东完全分开。。
2、本公司人员、机构独立。公司拥有完全独立于集团公司的劳动、人事及工资管理等行政管理机构，拥有单独的办公机构和生产经营场所，不存在与集团公司混合经营、合署办公的情况。公司在劳动、人事及工资管理方面独立。在人员独立方面，公司总经理朱志明专职，在集团仅担任董事职务；财务总监、董事会秘书、技术总监等高管人员未在集团公司兼任职务。公司总经理、财务总监、董事会秘书、技术总监等高级管理人员均在本公司领取薪酬。
在机构独立方面，公司总部在股份公司成立初期就设立了“六部两室”8个职能部门和一个技术中心以及8个相互独立的分公司。目前，各个部门职责明确，运行良好；公司对下属分公司管理上承继了集团公司经过实践证明已经成功的“集中管理下相对独立运作”的经营管理模式，目前，分公司生产经营正在有序进行。
3、本公司资产独立。在资产完整方面，公司资源综合开发利用和客车制造业务拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，土地使用权、商标、专利、非专利技术等无形资产由公司拥有；公司拥有独立的采购系统和销售系统，独立地进行原材料的采购与产品的销售。
4、本公司财务独立。公司设立独立的财务部门，按照业务要求配备了相关的财务人员；按照《企业会计制度》和相关会计准则规定，建立了独立的会计核算体系和制定了规范的财务会计管理制度，依法核算；公司开设了独立的银行帐户，不存在与控股股东共用银行帐户的情况；依法独立纳税；资金使用由管理层或董事会按照规定作出决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。

(五) 报告期内公司对高管人员的考评及激励情况
为体现责权利相结合的原则，公司明确了高管人员责任、目标任务、奖惩标准，对高管人员实行年薪制，缴纳经营风险抵押金。报告期内公司进一步完善了董事、监事和经理人员的绩效评价和激励约束机制以及目标责任制考核体系，加强了董事、监事的管理和激励。

六、股东大会情况简介

在报告期内，公司召开了一次股东大会，为2001年年度股东大会。

（一）2001年年度股东大会召开情况及通过的决议情况：
2002年3月13日安源实业股份有限公司董事会以书面方式通知公司各股东代表于2002年4月13日召开公司2001年年度股东大会。2002年4月13日，在公司会议室如期召开了2001年年度股东大会。会议由公司董事长徐绍芳先生主持，公司股东代表及授权代理人共6人出席了大会，代表股份14,000 万股，占公司股份总数的100%。大会以记名投票表决方式审议通过了以下决议：
1、《安源实业股份有限公司董事会工作报告》
2、《安源实业股份有限公司监事会工作报告》
3、《安源实业股份有限公司2001年度财务决算报告》
4、《关于公司2001年度利润分配方案》。 即以2001 年年末总股本140,000,000股为基数，每10 股派现金股利2.8043元
5、《关于公司与自然人钱荣华、钱波设立安源旅游客车制造有限公司的议案》
6、《关于股东大会授权董事会决定自有资金投资的议案》
7、《关于修改章程的议案》
8、《关于增选公司独立董事的议案》
北京中银律师事务所对会议全过程进行了监督和见证，并出具了相应的法律意见书。

（二）选举、更换公司董事、监事情况
公司在2001年年度股东大会上，选举史忠良先生、王芸女士担任公司的独立董事。

七、董事会报告

2002年，公司成功地实现了股票的发行和上市。经中国证监会核准，公司于2002年6月17日发行了8000万股人民币普通股，募集资金46014万元（扣除发行费用）；2002年7月2日，公司本次发行股票在上海证券交易所挂牌全部流通。安源股份的成功发行上市，为公司谋求更大的发展空间、实现可持续发展提供了强大的资金支持。
公司主营业务资源综合开发利用，由于煤炭市场的恢复性增长和煤矸石发电厂的技术改造，使之经营状况得到较大改善。但由于技术改造计划的实施，客车制造业务受到一定的影响，加上国家税制改革影响，公司享受的财政补帖未能在报告期内得到足额到帐。
公司上市后，着重对客车厂的联大联强配合技术改造计划的实施进行了一系列卓有成效的工作，同时开发新产品、新技术上也取得了较大成效。与哈尔滨工业大学星河实业有限公司合作生产钢骨架塑料复合管道在一年内走了三大步：一是在较短时间内建起了管道生产线；二是低成本扩张成功地收购了宜昌华创管道公司，从而使品种得到了完善；三是将两个复合管道公司的资产重新整合组建了“深圳管业科技股份有限公司”。
2002年，公司规范运作，强化管理，务实创新，各项经济运行平稳，在财政补贴还有542万元未到位的情况下，仍实现利润6804万元，增长率为1.13％，每股收益为0.22元，净资产收益率为6.65％，较好地完成了年初确定的各项经营目标；如果该部分财政补贴全部到位，则增长率为9.18％。

一、公司报告期内的经营情况

1、主营业务经营状况

报告期内，公司主营业务经营稳健，主营业务收入及主营业务利润较上年都有所增长，主要财务指标和资产整体状况良好，盈利能力进一步增强，资本结构进一步优化，公司生产经营总体上保持了持续稳定发展的态势。
2002 年，国民经济良好的发展势头为煤炭市场的进一步好转和市场的平稳发展提供了良好的环境，加上国家继续实施关井压产、总量调控政策，国内煤炭市场总体供需平衡、局部偏紧，煤炭价格总体水平有所上扬。公司抓住煤炭市场条件改善时机，适应市场需求，优化品种结构，保证了煤炭产品生产销售的稳定增长和效益的提高；煤矸石发电、客车制造、客车空调制造业务报告期内陆续开始实施技术改造，加之市场因素影响，生产销售比同期有所下降，效益有所下降。
报告期实现销售收入40780万元，比上年40626万元增加154万元；主营业务利润13519万元，比同期增加2247万元，报告期实现利润总额6804万元，比上年增加76万元，增长1.13%,现金及现金等价物净增加32349万元，主要原因是公司首次发行股票成功，募集资金到位以及公司加强应收帐款管理，货款回笼及时所致。截止报告期末，公司资产负债率33.34%；流动比率3.04；速动比率2.79；表明公司经营状况良好，融资和偿债能力较强，财务风险小。报告期内，公司应收账款周转3.50 次；存货周转4.76次，毛利率33.98%。

主营业务分产品、地区业务构成情况:
（1）主营业务分产品构成情况表:单位：万元
项 目
报告期
主营业
务收入
主营业务
收入占比
（%）
报告期
主营业
务成本
报告期
毛利率
（%）
主营业务收入比上年增减幅度(%)
主营业务成本比上年增减幅度(%)
毛利率比上年增减幅度(%)
一、资源综合开发利用
25,603.72
62.78
14,220.82
44.46
13.03
1.04
17.37
煤矸石发电
5,315.26
13.03
3,312.50
37.68
-3.72
-4.75
1.84
煤炭销售
20,288.46
49.75
10,908.32
46.23
18.43
2.96
21.15
二、客车制造
14,345.00
37.22
12,127.11
15.46
-20.19
-18.89
-8.08
客车销售
12,559.46
30.80
10,653.35
15.18
-23.59
-22.47
-7.44
空调销售
1,785.54
4.38
1,473.76
17.46
16.17
21.84
-18.07
三、管道销售
831.15
2.04
572.99
31.06
-
-
-
合 计
40,779.87
100.00
26,920.92
33.98
0.38
-7.24
18.98

（2）主营业务行业构成情况表:单位：万元
主营业务行业
报告期
主营业务收入
主营业务
收入占比（%）
主营业务收入
比上年增减幅度(%)
冶金
6,200.02
15.20
-16.24
电力
5,818.11
14.27
33.15
化工
3,702.96
9.08
66.49
建材
4,877.47
11.96
55.55
煤炭、石油
5,345.36
13.11
-3.17
交通运输
14,835.95
36.38
-17.46
合计
40,779.87
100.00
0.38
（3）主营业务地区构成情况表:单位：万元
主营业务地区
报告期
主营业务收入
主营业务
收入占比（%）
主营业务收入
比上年增减幅度(%)
华北地区
1,929.20
4.73
175.34
西北地区
111.10
0.27

华东地区
29,301.22
71.85
-3.42
中南地区
8,990.68
22.05
-5.73
西南地区
447.67
1.10
813.61
合计
40,779.87
100.00
0.38
报告期主营业务结构及盈利能力变化情况
报告期主营业务收入中，煤炭产品收入所占比率为49.79％，比去年 42.17％增长7.58％，煤炭产品毛利率为46.23％，比去年增长8.07％。主要原因是煤炭市场恢复性上涨。
客车产品收入占比为30.80％，比去年40.46％下降9.66％， 客车产品毛利率为15.18％，比去年下降1.22％。主要原因是报告期客车生产线实施技术改造。
2、控股公司的经营情况
(1)深圳管业科技股份有限公司
深圳管业科技股份有限公司（以下简称“深圳管业”）是公司作为主发起人与浙江永庆热电公司、哈尔滨工业大学星河实业有限公司（以下简称星河公司）、深圳市昌硕机械有限公司和萍乡环宇汽车座椅厂五家企业共同发起设立的股份有限公司。
为加快公司发展步伐，公司积极谋求新的经济增长点，在充分调研和科学论证的基础上，与哈尔滨工业大学星河实业有限公司合作，建成了“安源管道实业有限公司”（以下简称安源管道），生产国家级科技新产品---钢骨架塑料复合管。然后，又收购了宜昌华创管道科技有限公司（以下简称宜昌华创）44％股权，无偿受让了哈尔滨工业大学星河实业有限公司持有该公司的20％股权。通过低成本扩张，实现了优势互补，避免了市场的无序竞争。年底，公司作为主发起人联合其他四家企业发起设立了深圳管业科技股份有限公司（以下简称深圳管业），并将持有安源管道的股权和持有宜昌华创的股权转让给深圳管业，为做强做大管道业奠定了良好的基础。
深圳管业于2002年12月23日注册成立。公司注册资金：10000万元。
经营范围：钢骨架塑料复合管的制造、销售、安装及其相关产品的技术。
安源股份以自有资金现金5