证券公司投资运营部同业业务员岗位---职位说明书.doc

投资运营部同业业务员岗位
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准
同业拆借业务的办理
按照公司业务发展需要，办理拆入或拆出固有资金。
法律、法规
《关于北京某某理财股份有限公司进入全国银行间同业拆借市场的批复》 银总部复[2008] 35号
第二条：核定北京某某理财股份有限公司同业拆借最高拆入、拆出资金限额均为3.2亿元。
第三条：公司拆入资金最长期限为7天，拆出资金期限不得超过对手方由人民银行规定的拆入资金最长期限。同业拆借到期后不得展期。
公司制度
《固有资金拆借业务操作流程》第二条： 投资运营部同业业务员通过交易系统寻找合适的交易对手，进行询价，初步落实拆借额度、拆借利率、拆借期限、拆借起止日、清算速度、清算账户等要素，选择拆借利率较低的交易对手进行拆借。
《固有资金拆借业务操作流程》第十一条： 投资运营部同业业务员寻找交易对手，落实拆借额度、利率、期限、拆借起止日、清算速度、清算账户等。
《固有资金拆借业务操作流程》第五条、第十四条：交易达成后，业务员打印系统生成的《成交通知单》，《成交通知单》的补充条款内应约定违约责任。
《固有资金拆借业务操作流程》第八条： 拆借到期日，业务员计算拆借利息，计划财务部复核无误后，同业业务员登记拆借资金台账，公司总裁审批，计划财务部自营业务资金管理员协助办理拆借本息的划转手续。同时业务员在综合业务管理系统中做归还拆借本息处理提交计划财务部复核。
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1、拆借资金额度超过核定限额的扣4分；
2、拆借期限超过规定期限扣4分；
3、未进行交易对手寻找扣2分；
4、未进行项目审批开展业务扣4分；
5、未进行综合业务管理系统录入方案扣2分；
6、《成交通知单》未约定违约责任扣2分；
7、拆借到期未在业务系统中进行归还拆借本息处理的扣2分。
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准

资料归档
法律、法规

公司制度
《固有资金拆借业务操作流程》
第九条、十八条：《成交通知单》及相关文书及时归档，投资运营部部门及业务员各留存一份复印件。
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未及时归档扣2分。
信息披露
法律、法规
《关于北京某某理财股份有限公司进入全国银行间同业拆借市场的批复》 银总部复[2008] 35号
第五条：公司应通过全国银行间同业拆借中心的电子信息系统定期披露以下信息：
（一） 每年1月15日以前，披露上年末的资产负债表、上年度的损益表；
（二） 每年7月15日以前，披露当年6月30日的资产负债表、当年1-6月的
损益表；
（三） 每年4月30日以前，披露经注册会计师审计的年度财务报表和审计报告，包括审计意见全文、经审计的资产负债表、损益表和会计报表附注。
第六条：公司应于每年4月30日以前，通过全国银行间同业拆借中心的电子信息系统披露《与其他金融机构相关关系专项报告》。
第七条：公司如发生股权变更，应在股权变更完成后30个工作日内，通过全国银行间同业拆借中心的电子信息系统向同业拆借市场公告股权变更情况。
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未按要求进行信息披露扣4分。