07年证券从业资格考试基础知识真题.doc

（一）单选题1、证券交易所所采取之交易之组织方式是（ ）。A经纪制B代理制C做市商制D自助制2、（ ），中华人民共和国证券法正式实施。A 1998年7月1日B 1999年7月1日C 1999年10月1日D 2000年1月1日3、融期货证券是一种（ ）。A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券4、有价证券是（ ）之一种形式。A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表之那部分商品具有（ ）之凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权6、资本证券主要包括（ ）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和金融衍生证券D股票、债券和金融期权7、有价证券具有（ ）之经济和法律特征。A产权性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C产权性、收益性、流动性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金之市场，它又可以分为（ ）（ ）。A股票市场和债券市场B中长期信贷市场和证券市场C证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它之（ ）业务。A政策性B投融资C保值D公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资之活动场所称为（ ）市场。A资本B货币C间接融资D直接融资12、证券业协会性质上是一种（ ）。A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司之（ ）。A产权B债券C物权D所有权14、记名股票和不记名股票之差别在于（ ）。A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式15、股票之未来收益之现值是（ ）。A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值16、公司清算时每一股份所代表之实际价值是（ ）。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值17、在我国，国有股权行政管理之专职机构是（ ）。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发之优先股，称为（ ）。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股19、股东大会是股东公司之（ ）。A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构20、债券具有票面价值，代表了一定之财产价值，是一种（ ）。A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权21、国际债券之记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币22、债券是由（ ）出具之。A投资者B债券人C代理发行人D债务人23、债券代表其投资者之权利，这种权利称为（ ）。A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权24、贴现债券之发行属于（ ）。A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是25、按发行债券时规定之还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金之偿债方式，被称为（ ）。A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。A减少B增加C不变D都不是27、安全性最高之有价证券是（ ）（ ）。A国债B股票C公司债券D企业债券28、债券和股票之相同点在于（ ）。A具有同样之权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段29、证券投资基金通过发行基金单位集中之资金，交由（ ）管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问30、证券投资基金反映之是（ ）关系。A产权B委托代理C债权债务D所有权31、证券投资基金之资金主要投向（ ）。A实业B邮票C有价证券D珠宝32、封闭式基金基金单位之交易方式是（ ）。A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易33、开放式基金之交易价格取决于（ ）。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值34、按照基金管理暂行办法之规定，基金管理人由（ ）机构担任。A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行35、证券投资基金资产之名义持有人是（）。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人36、基金管理人与托管人之间之关系是（）。A所有人与经营者之关系B经营与监管之关系C持有与托管之关系D委托与受托之关系37、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司之最低实收资本为人民币（）元。A1000万B3000万C5000万D一亿38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货之正式产生之交易所是（）。A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价之，该指数是（）。A100与国库券年收益率之差B100与和约最后交易日之3个月期伦敦银行同业拆借利率之差C100与国库券年贴现率之差D100与国库券年收益率之和40、美国长期国债期货可交割债券之剩余期限不少于（）。A15年B10年C30年D20年41、看涨期权之买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产之权利。A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格42、看跌期权之买方对标之金融资产具有（）之权利。A买入B卖出C持有D以上都是43、可在期权到期日或到期日之前之任一个营业日执行之期权是（）。A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权44、认股权之认购期限一般为（）。A210年B310年C两周到30天D3个月到1年45、金融期货之交易对象是（）。A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权46、可转换证券实际上是一种普通股票之（）。A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权47、优先认股权实际上是一种普通股票之（）。A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权48、不得进入证券交易所交易之证券商是（）。A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商49、世界上最早、最有影响之股价指数是（）。A道琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数50、在计算股价指数时，先计算各样本股之个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中之（）。A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法51、以货币形式支付之股息，称之为（）。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息53、决定债权票面利率时无须考虑（）。A投资者之接受程度B债券之信用级别C利息之支付方式和记息方式D股票市场之平均价格水平54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到之收益率为（）。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险（）。A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险56、（）是会员制证券交易所之最高权利机构。A会员大会B理事会C董事会D监察委员会57、根据我国证券法，对证券公司实行（）管理。A分业B混合C综合D分类58、证券公司客户之交易结算资金必须全额存入制定之（），单独立户管理。A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定之（），供委托人使用。A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单60、证券公司管理之原则要求证券公司把（）放在首位。A流动性B盈利性C安全性D变现能力61、代理中央登记结算公司为证券之交易和发行提供登记、保管和结算服务之地方机构，称为（）。A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心62、根据我国公司法之规定，股份有限公司之法定代表人是（）。A总经理B监事长C董事长D公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资之金额不得超过股份有限公司注册资本之A10%B20%C30%D40%64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付之顺序为（）A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有之本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A1B2C3D466、通过证券交易所之证券交易，投资者持有一个上市公司已发行之股份之（）时，继续进行收购之，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A20%B25%C30%D35%67、发行公司债券时，该公司之累计债券总额不得超过公司净资产之（）A40%B50%C60%D70%68、证券之代销、包销期最长不得超过（）。A90 天B六个月C九个月D一年69、以募集设立方式设立股份有限公司之，发起人认购之股份不得少于公司股份总数之（），其于股份应当向社会公开募集。A15%B20%C30%D35%70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守之（）。A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范二、多选题12、普通股股东之义务有（）。A遵守公司章程B依其所认购之股份和入股方式缴纳股金C除法律、法规规定之情形外不得退股D必须参加每次之股东大会13、优先股之特征有（）。A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先14、债券票面之基本要素有（）。A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称15、影响债券偿还期限之因素主要有（）。A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力16、债券之性质可以表述为（）。A属于有价证券B是一种真实资本C是债权之表现D是所有权凭证17、债券之特征有（）。A偿还性B安全性C流动性D收益性18、按记息方式分类，债券可以分为（）。A单利债券B复利债券C累进利率债券D贴现债券19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额之一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于（）。A期中偿还B展期偿还C全额偿还D部分偿还20、债券和股票之区别表现在（）方面。A权利B目之C期限D收益和风险21、公债与其他债券相比，有以下特点（）。A流通性强B收益稳定C免税待遇D安全性高22、国债按资金用途可以分为（）。A赤字债券B建设债券C特种国债D战争债券23、1981年以来，我国发行之国债品种有（）。A国库券B财政债券C国家重点建设债券D保值公债24、（）是不能流通转让之。A基本建设债券B保值债券C财政债券D特种债券25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担之一种债务契约，其特征为（）。A契约性B优先性C风险性D股权性26、（）不属于抵押证券。A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债27、债券是一种（）。A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证28、契约型基金之当事人有（）。A管理人B托管人C投资者D证券公司29、债券基金收益与市场利率之关系具体表现为（）。A市场利率下降，基金收益下降B市场利率上升，基金收益下降C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升30、决定基金运作费率高低之因素有（）。A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额31、作为一种成效显著之现代化投资工具，基金所具备之明显特点是（）。A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益32、契约型基金与公司型基金之区别在于（）。A资金之性质不同B投资者之地位不同C基金之营运依据不同D基金单位之价格决定依据不同33、汇率风险大致可分为（）。A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险34、可转换证券之要素有（）。A转换利率B转换比例C转化价格D转换期限35、期货价格之特点是（）。A预期性B隐秘性C连续性D权威性36、金融期货之功能主要有（）。A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价格发现功能37、认股权证之三要素是（）。A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量38、存托凭证之优点为（）。A市场容量大B发行一级ADR之手续简单、发行成本低C避开直接发行股票或债券之法律要求D利息率较低39、可转化证券之特点为（）。A市价变动频繁B可转换成普通股C有事先规定之转换期限D持有者之身份随证券之转换而相应转换40、金融商品之基本特性为（）_。A同质性B多样性C价格之易变性D耐久性41、一般而言（）是证券发行之主体。A政府B企业C居民D金融机构42、会员制之证券交易所一般设立（）_等机构。A会员大会B董事会C理事会D监察委员会43、证券交易所之管理制度包括（）几个方面。A对证券上市公司之管理B对证券交易行为之管理C对场内证券交易商之管理D对投资者之管理44、非系统风险包括（）等。A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险45、股息之具体形式包括（）_。A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息46、证券交易所之会员大会之职权包括（）。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理之工作报告D审定对会员之接纳47、证券公司之作用主要有（）。A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中48、属于证券服务机构之公司有（）。A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司49、中央登记结算公司之职能为（）。A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理之部门有（）。A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循之三大原则为（）。A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则52、证券市场监督之对象包括（）。A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构53、在信息披露时之基本要求为（）。A全面性B真实性C时效性D公正性54、证券投资咨询机构之从业人员不得从事（）_行为。A向客户提供买卖股票之咨询B代理委托人从事证券投资C与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D买卖本咨询机构提供服务之上市公司之股票55、发起人可以用货币出资，也可以用（）作价出资。A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权56、公司合并可以采取（）和（）两种方式。A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并57、综合类证券公司可以经营（）证券业务。A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经国务院证券监督管理机构核定之其他证券业务58、证券从业人员是指证券中介机构中之一些特定岗位之人员，可分为（）。A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员59、根据证券从业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立之可经营证券业务相关业务之下列法人_。A 证券公司B 信托投资公司C 证券投资咨询机构D 证券清算、登记机构60、 证券从业人员之资格种类有_。A 证券承销从业资格B 证券经纪从业资格C 证券自营资格D 证券投资咨询从业资格（三）判断题1、证券之最基本特征是法律特征和书面特征。2、有价证券是虚拟资本之一种形式，有价格，也有价值。3、证券发行人是资金之供应者。4、间接融资是指通过银行所进行之资金融通活动。5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。6、股份有限公司发行之股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。7、股票代表了股东对股份公司之所有权，所以股票是物权证券。8、B股是外资股。9、股票发行可以实行折价发行。10、国有法人股之股权性质属于国有股权。11、债券是体现债权债务关系之法律凭证。12、债券具有永久性之特性。13、债券之流动并不意味着它所代表之实际资本也同样流动。14、市场利率下跌，债券价格上升。15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面之债券。16、贴现债券是属于溢价方式发行之债券。17、复利债券之实际收益率总比单利债券之实际收益率高。18、以发行债券来筹资是金融机构之主动负债业务。19、所有政府发行之债券都叫国债。20、公债没有风险。21、在欧洲发行之债券就是欧洲债券。22、武士债券是外国债券。23、龙债券是外国债券。24、证券投资基金之资产由基金管理人保管。25、基金之收益一定高于债券之收益。26、基金资产之实际持有人是基金托管人。27、契约性基金不是法人。28、公司型基金之基金资产归基金公司所有。29、开放式基金必须持有一定比例之现金资产。30、开放式基金没有固定之期限。31、开放式基金通常上市交易。32、基金资产净值与基金单位价格之变化是完全一样之。33、开放式基金之基金单位总数是固定之。34、期权之卖方在一定期限内必须无条件服从买方之选择并履行成交时之允诺。35、金融期货交易实行逐日结算制度。36、可转换证券持有者之身份随着证券之转换而相应转换。37、认股权证是普通股股东之一种特权。38、认股权证之价格与剩余有效期长短成正比。39、当市价低于认股权证约定之价格时，认股权证之价格为零。40、优先股之价格波动小于相应之普通股股票之价格波动。41、期货价格反映了市场对未来现货价格之预期。42、备兑凭证只能以一种证券为标之物。43、备兑凭证是期权之一种。44、每日之开盘价由证券交易所确定。45、会员大会是会员制证券交易所之决策机构。46、系统性风险是不可以回避之，但可以分散。47、股票发行之溢价部分应记入公司之股本。48、股票股息实际上是当年留存收益之资本化。49、美国之投资银行和英国之商人银行就是证券公司。50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。51、证券信用评级之主要对象为普通股股票和债券。52、场外交易市场之组织方式是经纪制。53、公司制证券交易所之股票可以在本交易所上市交易。54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。55、基金运作费用是直接向投资者收取之。56、股票之流动性是指股票可以自由地进行交易。57、公司向其他公司投资之，除国务院规定之投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产之百分之五十。58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。59、股份有限公司之设立，必须经过国务院授权之部门或省级人民政府之批准。60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。61、设立股份有限公司，应当有五人以上之发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立之证券经营机构承销，签订承销协议。63、修改公司章程必须经出席股东大会之股东所持表决权之半数以上通过才行。64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股之条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。66、行政手段是证券市场监管之主要手段，约束力强。67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理之主管部门 。68、股份公司之董事、经理和财务负责人应当兼任监事。69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为之原则。70、提供了正确之分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。