第三章古典贸易理论的扩展.docx

第三章 古典贸易理论的扩展
第一节 李嘉图模型的扩展
（哈勃勒机会成本模型）
在李嘉图的理论中，劳动是唯一的生产要素并且是同质的，也就是说，李嘉图理论只是分析了两国一种要素条件下生产两种产品的贸易情形。然而，这种情形并不能够完全覆盖经济实际中的全部情形。实际上，经济中的要素总是多种的，任何国家生产任何一种产品所需要的资源或要素不仅存在数量要求而且存在结构或种类的配置问题。那么，针对多种要素（例如，两种要素）条件下的产品生产的贸易问题，奥地利经济学家哈勃勒在继承李嘉图理论分析框架的基础上通过引入并运用机会成本的概念，对李嘉图古典贸易理论进行了演绎，在新的条件下对比较优势理论给予了一个新的解释，称之为“哈勃勒扩展”。其关键性概念是机会成本。
1、机会成本
所谓机会成本（opportunity cost）是指：假定经济社会的资源是给定的，那么在这种条件下，经济社会增加一种商品的生产就不得不减少或放弃另外一种商品的生产，该减少的或放弃的某种商品的产量就称为增加生产的机会成本。在经济学分析中，机会成本通常用边际产量表示，即：每增加生产1单位某种商品生产时必须减少的或不得不放弃的另一种商品的最大产量。
假定：A国全部经济资源总量被给定，且被配置在生产小麦和布匹等两个主要的商品上。现在，A国为增加小麦的产量，就必须将经济资源的一部分从生产布匹的过程转移到小麦的生产过程，这样做显然会引起该经济社会布匹产量的减少。那么，减少的布匹产量就是增加小麦生产的机会成本。因此机会成本的概念表达了经济社会在资源给定的条件下，如何配置经济资源的一种抉择。
从上述的分析中可知，机会成本存在着两种状态：
（1）当增加的产量所形成的收益超过减少的产量所带来的受损时，机会成本是一个正数。经济学认为此时经济社会的资源配置是有效率的。
（2）当增加的产量所形成的收益小于减少的产量所带来的受损时，机会成本是一个负数数。经济学认为此时经济社会资源配置是低效率（无效率）。
如何用机会成本的概念来表述一国的比较优势呢？根据哈勃勒的解释，当一国在一种商品的生产上相对于另一国具有较低的机会成本时，则该国在这种商品的生产上具有比较优势，而在另一种商品的生产上具有比较劣势。也就是说，在引入机会成本概念后，一国的比较优势是由某种商品生产的机会成本大小来决定的。进一步分析表明：当两国的机会成本差异越大时，则比较优势也越明显。
机会成本可以用一国的生产可能性曲线来描述。生产可能性曲线表明了一国在资源充分利用的情况下所能够生产的两种商品产量的不同组合。生产可能性曲线确定了一国在资源给定条件下生产的最大极限（或空间）。那么，生产可能性曲线上任何一点的切线斜率即表示生产的机会成本。

小麦

QM’ F

QM E

QB’ QB 布匹

在E点，该国生产小麦的机会成本是：QM/ QB，而在F点，该国生产小麦的机会成本是QM’/ QB’。
2、机会成本保持不变条件下的贸易

X X

X1 E’ X’ F’
X2 E
X” F
Y1Y2 Y Y’ Y” Y
本国 外国

由于假定两国生产的机会成本给定，因此两国生产可能性曲线是一条具有固定斜率的直线。图中实线是两国贸易前的可能性曲线。
（1）两国在不同商品生产上具有不同比较优势，其中，本国在Y商品生产上具有比较优势，但在X商品生产上不具有比较优势，而外国在X商品生产上具有比较优势，而在Y商品生产上不具有比较优势。现在假定两国不存在贸易，则本国将生产定位于E点的生产组合，此时在E点的机会成本是：X2/Y1,而外国则将生产定位于F点的生产组合，此时在F点的机会成本为：X”/Y”。
（2）现在假定两国按照分工和专业化原则进行生产决策，其中，本国专业化自己比较优势的Y产品生产，而外国专业化自己比较优势的X产品生产。则两国生产可能性曲线分别出现变化。（图中虚线）其中，本国专业化后生产定位于E’点的组合，此时机会成本为：X1/Y2.外国专业化后生产定位于F’点的生产组合，此时机会成本为：X’/Y’。容易证明：
X1/Y2> X2/Y1， X’/Y’> X”/Y”且：
X2/Y1≠ X”/Y”
（3）假定两国贸易前的生产收益分别为P和P’，则在存在专业化分工以后，专业化分工必然形成某种收益，定义该收益为“专业化分工收益”并分别设为P1和 P1’，则容易证明：P1>P， P1’> P’。
（4）如果两国进行贸易，则两国能够从贸易中获得预期的收益。该收益应来源于由两国不同优势产品生产的不同机会成本所决定的产品价格溢出。很容易说明：当两国生产的机会成本差别越大，这种贸易的可能性就越大，并且两国能够从贸易中获得的收益就越大。
（5）那么，两国贸易的方向是如何决定的呢？哈勃勒从本国贸易的角度给出的解释是：本国出口自己的优势产品，同时进口自己的劣势产品。

本国
外国

（图中实线表示出口产品，虚线表示进口产品）

3、机会成本递增条件下的贸易
现世经济中，生产的机会成本并不是给定不变的。实际上，在多数的情形下，多数的产品生产总是面临着不断递增的机会成本。所谓“机会成本递增”的含义是：在经济社会资源总量给定的条件下，增加一种产品生产所必须减少或不得不放弃的另一种产品生产的数量会不断趋于增长。用边际机会成本的概念表述就是：当增加一单位产量的某种产品生产时必须放弃更多单位的其他产品的生产。导致机会成本递增的原因是：
（1）经济社会生产资源的种类与结构的差异。因为资源的禀赋差异，当经济社会增加某种产品的生产时，必须从其他产品生产过程中转移的资源会越来越多。但是，相对于其他产品生产过程的技术特征而言，这些被转移出来的资源禀赋会越来越低，当这些较低的资源被配置在某种产品的生产过程中时，必然导致该产品生产的效率越来越低，从而成本越来越高。
（2）在既定的资源与技术条件下，增加一种产品生产所追加投入的资源的比率并不是均衡的。因为边际生产力递减规律的作用，必然导致生产的边际收益递减和规模收益递减。这是经济中的基本规律。
在前述部分，我们阐述并分析了李嘉图理论，同时解析了哈勃勒扩展的基本内涵。但是，在分析中我们假设机会成本保持不变。现在的问题是，当机会成本实际发生变化时，李嘉图模型（包括哈勃勒扩展模型）是否有效？
以下的分析表明：在机会成本递增的条件下，仍然存在国际贸易的基础。
这里存在的一个情形是：机会成本保持不变条件下的生产可能性曲线是一条具有固定斜率的直线，但在机会成本递增条件下的生产可能性曲线是一条凹向原点的曲线。如下图所示。

小麦

QM’ F

P=1
QM E

OB’ QB P=2 布匹
图中，假定该国为封闭经济，则可定义P=2为国内价格曲线，此时该国在给定价格下，愿意生产QM单位的小麦和QB单位的布匹。
当经济为开放经济时，则一国经济通常被置入国际环境并面临国际市场导向。现在假设在国际市场上，小麦价格变得相对昂贵，而布匹价格相对便利。则国际交换价格（国际交换比率）可用图中P=1来表示。此时形成贸易机会。这种有利的国际交换条件必然诱导本国不断扩张具有自己比较优势的小麦生产。表现为本国生产沿着生产可能性曲线向上不断移动，直到点F，国内小麦生产的机会成本与国际价格一致时为止。根据机会成本递增的条件下的生产可能性曲线，能够得出本国小麦生产的供给曲线。如下图所示。
P（小麦）

本国小麦的供给曲线
2 F

E
1

QM QM’ Q（小麦）
以上的分析表明：在存在成本递增的条件下，只要一国具有比较优势的某种产品生产的机会成本不超过国际价格限度，则该国仍能够从增加产品并能够从交换（贸易）中获得相对收益。
4、完全国际分工和不完全国际分工
在机会成本保持不变的条件下，国际分工可以在纯粹意义上存在。但是，在引入成本递增条件约束以后，由于机会成本限制，一国专业化和分工只能在机会成本＝国际价格条件下存在，此时即形成不完全国际分工。如下图所示。
在不完全国际分工的情形下，一国利益最大化的生产组合只能确定在f’点，此时两种商品的产量分别是q和k。尽管对本国来说，生产小麦具有比较优势，但最大产量只能保持在q的水平上，绝对不能将小麦生产选择在A点。因此，实际经济中，任何小麦产量大于q的生产计划都是不明智的。

A
a k f’(q,k)
f
e e’

q
完全国际分工的情形（0,a） 不完全国际分工的情形(q,k)。
因此，经济中的不完全国际分工是一种普遍情形。这也从另一个角度提出：一国对比较利益的追求，不能陷入国际价格陷阱。

第二节 标准国际贸易模型
（引入需求分析的国际贸易模型）

无论李嘉图模型还是李嘉图扩展的模型，都只是分析了国际贸易的供给和成本方面，而忽视了决定国际贸易的需求方面。因此，这些模型的理论实际上仍无法确切说明国际贸易的交换比率是如何决定的以及国际贸易利益是如何在各个国家进行分配的。标准国际贸易模型通过引入需求因素，对此进行了合理的解释。

一、国际贸易的一般均衡分析

1、效用函数和社会无差异曲线
效用函数是反映消费者通过消费商品所获得的满足程度与其所消费商品数量之间的组合。如果只存在两种商品：Q1和Q2，则效用函数的数学表达式为：
U＝u(Q1,Q2)
一定的效用可以从两种不同商品的不同组合中得到。在直角坐标系中，分别用纵轴和横轴表示两种商品，则连接所有能够获得相同效用水平的所有商品组合所形成的轨迹，就是消费无差异曲线。从经济学上分析，任何单个消费者都存在一条适合自己偏好的无差异曲线，将一国所有消费者的个人无差异曲线叠加，便得到一国的社会无差异曲线。它反映了一国的国家福利与该国能够被消费的商品数量的组合关系。如下图所示。

Q2

Q1
对于社会无差异曲线，经济学给出了如下的基本定律：
凸向原点：表示边际消费递减。任意两条无差异曲线既不相交也不相切
无差异曲线的斜率为负数。边际商品替代率（MRCS）：用社会无差异曲线的切线斜率表示。当一国最大化其国家福利或社会福利时，其边际替代率等于两种商品的价格之比。
2、一国国际贸易的一般均衡分析
首先我们确定并描述出该国的生产可能性曲线，在此基础上引入该国的社会无差异曲线。我们假定国际贸易为：两国国家、两种商品的类型，并假定：贸易发生前的国内均衡条件为：MRT＝MRCS＝P1/P2

小麦 小麦

P W ’ P d’ Pd U1
U0’ U1’ U0
S1’
pw ES1
C’ S0’ E’
C S0布

本国 外国

在上述图中，假定两国不存在贸易，则两国各自的生产均衡点分别位于S0’和SO，两国的福利水平分别是U0’和U0，国内价格线分别是Pd’和Pd。因为P d’<Pd，所以，本国在小麦生产上具有比较优势，而外国在布匹生产上具有比较优势。
现在假定某种贸易机会出现在两国之间，根据分工原则，本国出口小麦交换外国布匹。随着贸易的开展，国际价格开始发生变化，例如外国布匹价格开始上涨而本国小麦价格开始下跌。国际价格的变化导致两国生产可能性曲线的移动，表现为图中：本国价格曲线由Pd’移动到P W’，此时均衡点由原来的S0’移动到S1’。同时，外国的国内价格曲线由Pd 移动到pw，此时，均衡点也由原来的S0 移动到S1。分析表明：Pd线的斜率< Pd’线的斜率。
贸易以后两国各自均衡点分别为S1和 S1’，此时两国各自的福利水平为U1和U1’，相对于贸易前的国内福利，贸易后两国的国家福利都增加了。这说明：国际贸易能够给参与贸易的国家带来福利增长。
3、一国国际贸易的局部均衡分析（如下图所示）

本国（a） 世界（b） 外国（c）
P1/P2

S
Pd E PDs' S’
Pw S1 S0 Pw w Pw S0’ S1’

上述图中：（a）代表本国布匹的国内市场；（b）代表布匹的国际市场；（c）代表外国布匹的国内市场。横轴代表布匹的数量(Q)，纵轴代表布匹的相对价格（P1/P2）。
无贸易前，本国供给曲线S与需求曲线D相交于E，均衡价格为Pd，外国的供给曲线与需求曲线交于点E’，均衡价格为Pd’。由于两国国内布匹的均衡价格不同，外国占有布匹生产的比较优势，因此，贸易格局为：外国生产布匹并出口，本国进口布匹。国际交换价格为Pw.
由图可知：本国布匹的国内价格高于国际价格，因此本国国内布匹为供不应求产品，其需求缺口为ES1;但同时外国布匹为供过于求产品，供给剩余为E’S1’。两国贸易方式为：外国出口E’S1’数量的布匹而本国进口ES1， ES1＝E’S1’
4、国际贸易利益分配
国际贸易例分配涉及两个方面：
一是就一国参与国际贸易而言，我们知道，国际贸易使参与各方均能够从中获益，但是不同国家的获利程度可能存在差别。进一步分析表明：导致这种利益差别的原因是多方面的，例如由于不同国家资源禀赋差异而导致国内交换比率差别，必然影响到该国在国际上的产品价格。另外诸如劳动生产率差别、技术差别以及区位条件等，也成为影响贸易利益的重要因素。因此，国际贸易中的利益分配实际上是不完全均衡的。
二是就一国内部不同的集团利益而言，从贸易中实现的福利增长也是不同的。一些集团获益而另一些集团可能因此而受损。例如，生产者集团和消费者集团的贸易福利就可能存在一定程度上的差别。例如，进口在某种意义上对国内生产厂商而言，意味着一定程度的生产缩减从而该厂商利益必然受到影响，但同时进口对改善一国国内的消费结构、增进消费水平以及提升国民消费质量起着一定的作用。
第三节 提供曲线改进模型

提供曲线反映了一国在不同相对价格水平下，愿意进口和出口商品的数量组合。同时我们也知道，提供曲线也包含了国际贸易供给和需求的相关信息，例如价格和供求关系等。
提供曲线一般具有以下的基本特征：
（1）当一国比较优势产品为X时，提供曲线凸向Y轴，反之当一国比较优势产品为Y时，则提供曲线凸向X轴。
（2）提供曲线的弯曲程度被称为曲率，曲率的经济学含义是：一国同量的出口产品能够交换的进口产品数量。曲率越大表示出口产品的进口交换能力越大，反之则表示出口产品的进口交换能力越小。

一、提供曲线改进模型的几种基本形态

1、国际价格保持不变条件下的提供曲线模型
马歇尔的提供曲线假定一国的贸易条件相对保持不变，即：一国经济资源的配置结构、国民收入水平、社会消费偏好以及生产的技术条件等相对保持不变。但实际上，一国所面临的国际贸易条件总是不断发生变化，也就是说，在任何时点上，一国经济资源的配置数量与结构、国民收入、消费偏好以及技术条件等，总是处于一定的变化状态。那么，由于这些因素的变换必然导致一国提供曲线的移动。这样，即使是国际交换价格保持不变，但是一国的进口与出口数量以及进出口结构等也会发生一定的变化。如下图所示。

Y（小麦）
A1 A P1
P
Y1 E
Y2 F

O X2 X1 X（布匹）

图中，初始的提供曲线为A,国际交换价格线为OP，贸易均衡点为E。此时在给定的价格条件下，一国愿意进口的小麦数量为Y1而愿意出口的布匹数量为X1，现在假定该国所面临的贸易条件发生变化，这种变换最终导致一国提供曲线移动到A1位置，此时，尽管国际交换价格仍未发生变换（OP保持不变），但该国愿意进口和愿意出口的商品数量已发生了相应的变换。例如，该国进口小麦数量减少到Y2而愿意出口的布匹数量也减少到X2。
2、国际价格发生变化条件下的提供曲线模型
国际交换价格是由参与贸易的两国商品生产的生产率条件决定的。当一国或两国任何一种（或两种）商品的生产率发生改进时，必然导致国际交换价格发生变化。那么，劳动生产率是由一国的生产条件特别是由生产的技术条件决定的，而生产的技术条件可能因为多种原因而发生变化，例如，一国不断推进技术创新或者不断加大的技术引进，都可能促进一国技术状况的改善。这样，即使是在其他条件仍保持不变的情况下，由于国际交换价格变化也必然引起国际进出口结构的改变。
Y（小麦）
A
P
Y1 E
Y2 F P1

O X2 X1 X（布匹）
图中初始的贸易均衡点为E，国际交换价格为OP，此时一国的提供曲线可描述为OA，在给定的国家交换价格条件下，一国愿意进口的小麦数量为Y1而愿意出口的布匹数量为X1。
现在假定因为各国生产率条件的改善，导致国际交换价格发生改变并形成新的国际交换价格曲线为OP1形成新的国际贸易均衡点F。这种新的价格条件必然引起贸易双方的贸易数量发生变化，分别为进口的小麦数量减少到Y2
而出口的布匹数量也同时减少到X2
3、国际价格和提供曲线同时发生改变的国际模型
实际上，国际贸易实践中经常性的情形是：国际交换价格和提供曲线同时发生改变。这是因为，当一国所面临的贸易条件发生改进时，这种改进总是同时对价格和供求发生相应的影响，并且在国际市场上，价格与供求之间也总是存在着相互联系的作用机制。实际上，我们在前述部分所分析的各种因素（例如技术因素）总是首先作用于国际价格，通过价格和供求机制共同作用于一国的贸易数量并进一步引至一国贸易形式贸易结构的改变。
Y（小麦）
A1 A
P1

Y2 F P
Y1 E

O X2 X1 X（布匹）

图中初始的贸易均衡点为E，国际交换价格为OP，贸易的进出口数量分别为Y1和X1。现在由于贸易条件的变化导致国际交换价格和一国提供曲线同时发生变化，其中国际交换价格曲线移动到OP1，而提供曲线也移动到OA1。此时国际贸易在F点形成新的均衡。由图可知，在新的贸易条件下，贸易的进出口数量都同时发生了变化，其中进口的小麦数量增加到Y2而出口的布匹数量反而减少到X2。

二、运用提供曲线的国际贸易一般均衡分析

从贸易的角度说，一国的进口必然是另一国的出口，且在平衡贸易中保持进出口的数量相等。即：EXPORT本国＝IMPORT外国。而提供曲线被用来描述或分析一国贸易商品的供求数量关系，因此，若将两国的提供曲线进行叠加，就可分析国际贸易的一般均衡情形。
Y（小麦）
A1 P2
Y2 P1
Y0 E A2
F
Y1 E

O X1 X0 X2 X（布匹）

第四节 引入交易成本的国际贸易模型

大多数国际贸易模型分析都假定：国际贸易所涉及到的交易成本为零，这种分析显然不完全符合现实中的国际贸易的实际情况。因此，有必要引入交易成本分析国际贸易的均衡。
一、国际贸易中的交易成本

（1）因地域和空间上的距离而引起的运输、通讯、储存等方面的交易成本。
（2）因文化传统、政治经济制度、法律制度等方面的因素而引起的交易成本。
（3）因限制性贸易政策或关税壁垒以及非关税壁垒所引起的交易成本。
以上各类交易成本的发生，会缩小乃至抵消作为国际贸易动力的价格差异从而导致国际贸易规模的缩减，甚至造成国际比较优势的消失。因此，交易成本显然会对国际贸易规模、结构、贸易收益等产生显著影响。

二、交易成本对国际贸易的影响分析
如图所示。假定运输成本是国际贸易交易成本的唯一形式。贸易前本国的均衡点是S0。若国际交换价格为PW，则在不考虑运输成本的情况下，本国按照比较优势扩大X商品的生产，均衡点位于S1，消费水平为E1，贸易三角为△S1D1E1。当产生运输成本（设单位X商品的运输成本为TC）时，实际交易价格等于PW+TC，价格的上涨导致本国生产均衡点移动到S2，消费均衡点移动到E2，贸易三角等于△S2D2E2，且△S2D2E2 <△S1D1E1，表明由于运输成本而导致的国际贸易规模缩小。此外，运输成本还会带来贸易收益的损失。当运输成本TC足够高以至于PW+TC等于封闭经济的国内价格时，本国的生产和消费回归到S0点，国际贸易中止。
另外，由于运输成本的存在，并不是所有的商品都能够进入国际贸易领域。因此，以运输成本占贸易商品价值的比重为衡量标准，则全部商品可被划分为两大类：可贸易品与非贸易品。所谓非贸易品是指：那些体积大、装卸困难、国际运输成本巨大但自身单位价值低廉的商品，如水泥、沙石等。这些商品在国际市场上缺乏价格竞争力，因而在通常情况下难以进入国际贸易领域。

Y

E1
E2
S0 S2
PW+TC
S1

PW
O X

三、多国――多产品贸易
在两国生产两种以上产品的情况下，两国贸易模式决定于比较优势的对比。假定本国、外国以相同的投入成本分别生产五种产品。具体情况如下表所示。

多国――多产品贸易
K A B C D E

本国（I） 10 10 10 10 10
外国（j） 5 8 10 12 15

生产率比较系数（P）,P=K(I)/K(J)。生产率比较系数越大表示比较优势月显著。
根据生产率的对比，本国比较优势最大的产品是A，最无比较优势的产品是E。外国比较优势最大的产品是E，最无比较优势的产品是A.。
开放贸易之后，若只有两种产品参与贸易，则本国集中生产并出口产品A,，外国则集中生产并出口产品E。但这并不意味着其他产品就不能进入国际贸易领域。事实上，本国在产品B以及外国在产品D上仍然拥有从不优势，只是这种优势的程度相对而言所有减小而已。因此，本国出口产品B和外国出口产品D仍然具有互利贸易的基础。至于B和D是否参与贸易则取决于相互需求、贸易平衡等方面因素的综合考虑。但通常情况下，无论本国还是外国，都会依据比较优势大小的顺序选择出口产品类型。