户外业务发展报告.docx_咨信网zixin.com.cn

资源描述

户外业务发展报告资料准备：资料是户外开发客户的一个很重要的环节，而其中，信息收集很重要。首先，要了解当地居民的投资习惯或者说是投资理念。我们可以通过实地调研的方式来了解，所需准备一份投资调查表。（见附录一）分析当地居民的投资情况，采取不同的行动。其次是自己的资料准备。（一）、基本概况广发证券2009年度证券公司股票基金交易总金额排名第4位中国证券业协会公布证券公司会员成长性指标排名情况上资产管理业务净收入增长率排名第5 公司是首批综合类证券公司，2004年12月获得创新试点资格。公司（含子公司）现有证券营业部网点223个，数量位列国内前三，网点遍布全国。形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。 2009年推荐股票命中率全国排名第二。公司被誉为资本市场上的“博士军团”，以人为本的管理理念，务实稳定的人才团队，促进了公司的持续发展。荣获中国最佳经纪商大奖金管家荣获中国最佳经纪业务服务品牌大奖中国财经风云榜 2009年度最佳风险管理券商大奖！广发证券在第二届“中国最佳私募基金评选”活动中荣获“年度最佳管理人”称号；“广发理财3号”荣获“年度最佳产品”称号十五年来，广发证券一直位列全国十大券商行列，成就了证券业的一个传奇。说明我们广发实力雄厚，服务一流，理财水平高等。（二）、服务 1、基本信息咨询服务：按照国家规定或合同约定进行定期的信息披露和客户账户的信息查询。 2、专项信息咨询服务：对客户需求调查、研究的基础上提供的服务项目，包括： · （1）提供专业理财咨询刊物； · （2）重要研究成果发布； · （3）投资培训交流会议； · （4）专题研讨会及巡回路演。 3、个性化服务： · （1）根据客户提出的需求，提供个性化专业服务； · （2）投资经理对账户的投资进行专业化管理，并随时与客户联系互动； · （3）提供第三方专业金融投资信息，研究报告； · （4）提供定期举办投资理财说明会、财经专题报告及专户理财客户专场交流会等相关活动，共同调研上市公司。 4、我们的服务手段：媒体公布、刊物传递、会议、通讯工具、上门沟通。（三）、产品集合投资产品：理财3号：一、概要 1、名称：广发集合资产管理计划（3号）（代码：871003） 2、类型：非限定性集合资产管理计划 3、投资目标：在追求本金安全的前提下，实现集合计划资产在管理期限内的稳定增值。 4、目标规模（总份额）：60亿份 5、成立日期：2006年1月18日 6、展期成立日期：2009年1月18日 7、存续期间：自展期成立之日起七年，即延长至2016年1月17日 8、开放日：每个月的前三个工作日二、参与、退出与转换 1、推广期参与 • 首次参与金额不低于10万元，可多次参与 • 每次参与金额必须是1000元的整数倍 • 累计参与金额不设上限 2、开放日参与和退出 • 首次参与金额不低于10万元，可多次参与 • 每次参与金额必须是1000元的整数倍 • 累计参与金额不设上限 • 全部或部分退出，可多次申请退出 • 大额退出提前预约（一次退出份额超过2000万份） • 单笔退出最低份额为1000份 • 余额不足1万份时必须全部退出三、费用 1、参与费在开放期参与本集合计划：参与金额参与费率参与金额 < 100万元 0.5% 100万元 ≤ 参与金额 < 500万元 0.4% 500万元 ≤ 参与金额 < 1000万元 0.3% 参与金额 ≥ 1000万元 0.2% 2、退出费退出份额持有期限退出费率持有期限 < 6个月 0.7% 6个月 ≤ 持有期限 < 1年 0.5% 1年 ≤ 持有期限 < 2年 0.25% 2年 ≤ 持有期限 0% 3、管理费、托管费、服务费费用种类年费率计提方式管理费 1.00% 每日计提，逐日累计至每月末，按月支付托管费 0.18% 服务费 0.38% 四、投资 1、理念：秉承价值投资理念，积极投资于优秀上市公司股票及相关产品,获取合理回报。 2、资产配置资产类别投资品种配置下限配置上限股票及相关品种依法发行的股票、新股申购及权证等相关品种（其中权证投资比例不超过3%） 0 80% 固定收益类及其他投资品种债券、资产支持证券及中国证监会认可的其他品种 0 95% 现金类资产银行存款、逆回购、货币市场基金等 5% 100% 3、主要投资策略 • 依托广发证券突出的股票研究及定价能力，充分运用数量化的定价研究工具，全面深入地研究和把握上市公司基本面和股市投资环境，选择优秀的上市公司，对公司股票的估值水平进行判断，构建和优化股票投资组合，并实时跟踪影响股价的各种因素的变化，建立科学规范的因素识别和调整流程，动态优化股票的投资组合，以提升业绩、控制风险。 • 根据各品种的流动性、收益性、信用水平和平均到期期限的情况来确定固定收益品种的组合资产；根据短期资金市场的资金供给与需求，研究短期利率水平，选择投资时机；把握新股发行、季节因素、日历效应等，捕捉回购利率的高点。五、收益分配 • 已实现收益100％分配 • 符合条件，每年至少分配一次六、信息披露 • 集合计划成立三个月后每工作日公布前一工作日集合计划单位资产净值 • 集合计划成立三个月后每月公布开放提示公告 • 集合计划每三个月公布一次资产管理报告和资产托管报告 • 指定媒体：广发证券股份有限公司网站：；交通银行股份有限公司网站：；广发华福证券有限责任公司网站：；七、资产清算本集合计划资产到期按净资产清算，并以货币形式分配到所有持有人八、推广机构广发证券股份有限公司、交通银行股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广东发展银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部、光大银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司理财4号：一、概要 1、名称：广发增强型基金优选集合资产管理计划（广发理财4号）（代码：870004） 2、类型：非限定性集合资产管理计划 3、投资目标：通过对优秀基金和优质股票的精选,在控制风险和保障必要流动性前提下,追求集合计划资产在管理期限内的稳定增值，使集合计划收益率超越业绩比较基准，即中证基金指数×70%+沪深300指数×20%＋1年期银行定期存款利率×10%。 4、目标规模（总份额）：不设目标规模上限 5、存续期间：不设固定存续期限，符合合同约定终止条件时，计划终止清算 6、开放日：每个星期一，遇节假日顺延至下一工作日 7、成立日期：2007年2月9日二、特点 · 基金股票双重精选，获取超额收益运用多维指标，通过定性和定量分析，精选出具有持续创造价值能力的基金，构建基金投资组合。经过二次优化和风险的二次分散，追求高于基金平均水平的回报，且基金组合的风险低于单只基金。同时，通过投资具有成长性的优质股票,追求超越普通FOF的业绩回报。本产品自2007年2月成立以来净值始终保持在面值以上,为投资者带来了较高的超额收益。 · 投资范围广，资产配置灵活，攻守兼备投资范围涵盖开放式基金、封闭式基金、LOF基金、ETF基金、债券基金、货币基金、股票和新股申购。在控制仓位的前提下，根据市场的起伏适时调整风险类资产的配置比例，有效回避市场系统性风险。实际运作的结果显示，本产品较好地回避了熊市的下滑风险，分享了牛市的上涨收益。 · 管理人实力强大，历史投资业绩优秀管理人广发证券为深圳交易所上市券商，2005年就成功推出了国内第一个券商集合资产管理计划。公司的经营原则稳健、管理规范，主要经营指标多年名列行业前茅，连续15年屹立于十大券商行列，是中国市场最具影响力的证券公司之一。凭借优异的投资业绩，广发证券在2010年第二届“中国最佳私募基金评选”活动中荣获“年度最佳管理人”称号。三、参与、退出与转换 1、推广期参与 • 推广期内，委托人可多次参与本集合计划，首次参与金额不得低于100,000元 • 每次参与金额必须是1000元的整数倍 • 累计参与金额不设上限 2、开放日参与和退出 • 首次参与金额不低于10万元，可多次参与 • 每次参与金额必须是1000元的整数倍 • 累计参与金额不设上限 • 大额退出提前预约（一次退出份额超过2000万份） • 单笔退出最低份额为1000份 • 余额不足一千份时必须全部退出四、费用 1、参与费参与金额参与费率参与金额＜ 100万元 1.0% 100万元≤参与金额＜ 500万元 0.7% 500万元≤参与金额＜ 1000万元 0.3% 1000万元 ≤ 参与金额 1000元 2、退出费持有期限退出费率持有期限＜360天 0.5% 360天≤持有期限＜720天 0.2% 720天≤持有期限 0 3、管理费、托管费管理费 1.5%/年托管费 0.25%/年五、投资 1、理念：秉承价值投资理念，通过积极投资于优秀基金及具有核心竞争力的高成长公司股票，实现集合计划资产的安全与增值。 2、资产配置品种配置下限配置上限基金 20% 90% 股票 0 45% 固定收益证券 0 20% 衍生金融工具 0 3% 现金类资产 5% 80% 3、主要投资策略基金投资策略管理人将采取定量与定性相结合的方式对基金公司、基金经理及基金品种进行分析、评价，建立基金公司备选库及基金品种备选库。管理人将密切关注基金投资备选库中的基金，以实地调研、访谈以及参与会议等方式，及时掌握基金管理公司，基金经理变动情况以及基金的投资组合、基金经理的投资策略的改变，结合宏观经济及市场形态，建立基金投资组合，并将积极主动的对投资组合进行动态监控和调整。股票投资策略本集合计划并不刻意进行股票交易，只有在找到符合标准的股票后，才进行股票投资。本集合计划的股票投资对象是具有核心竞争力的高成长优秀企业股票。六、收益分配符合条件，每年至少应分配收益一次以上。已实现收益100％分配，收益分配以现金形式进行，经投资者认可，收益可做转份额处理。七、推广机构本集合计划推广由以下机构负责，并在相应网站进行信息披露： 1、广发证券股份有限公司网站： 2、招商银行股份有限公司网站： 3、广发华福证券有限责任公司网站： 4、广东发展银行有限公司定向产品一、定向资产管理业务的优点定向资产管理业务是指经中国证监会批准的证券公司，与单一客户签订资产管理合同，按照合同约定的方式、条件、要求及限制，通过该客户的账户，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。定向资产管理业务有如下优点： · 量身定做：证券公司根据客户需求，分析其财务状况，为客户量身定做符合其风险收益偏好、投资期限匹配的投资组合； · 投资灵活，投资限制少：与公募基金相比，定向资产管理业务投资范围更广、投资策略更灵活，把握精准的前提下适度集中投资，可提高收益； · 研究平台共享，交流畅顺：客户可共享证券公司的研究平台，随时与投资经理交流互动,充分享受投资心得； · 目标清晰：定向资产管理业务的投资规模稳定适中，不受公募基金的申赎影响，可以避免公募基金追求短期收益和排名的现象，保证投资风格和既定投资方针不出现较大的偏移； · 激励机制到位：定向资产管理业务收费方式灵活，通过业绩报酬形式给予管理人有效的激励，使委托人与管理人利益趋于一致； · 安全性高：客户资金由国内最大的商业银行——工商银行托管，全程监管，保证资金的安全。 · 流动性强：可以签订不定期合同,委托期限不固定，委托期间可随时追加或者提取资金，且无申购赎回费用。 · 享受贵宾理财服务：资产管理部、银行、营业部、营销拓展团队、投研团队、后台运营服务团队，整合公司资源与信息，客户独享多对一尊贵服务。二、广发证券在开展定向资产管理业务的优势 · 上市券商实力超凡：广发证券是国内首批综合类证券公司，在深圳交易所挂牌交易（证券代码：000766）。自1994年开始，一直稳居全国十大券商行列。广发证券作为国内首家券商集合资产管理计划发行人和管理人，投资业绩和资产管理规模居国内券商前列。 · 综合资源优势突出：广发证券与基金公司等其他管理人相比,其优势是业务体系贯穿整个行业链条，资产管理部可以充分借鉴广发证券丰富的投资银行业务经验，深入挖掘上市公司价值；利用庞大的经纪业务网点体系，敏锐把握市场脉搏；借助雄厚的研发力量，提升投资研究的深度和广度。在整合资源的基础上为投资者提供更为优秀的投资管理服务。 · 投资管理经验丰富：广发证券是资产管理经验最为丰富的证券公司之一，从02年开始从事定向资产管理业务，是国内最早开展定向资产管理业务的券商之一。 · 投资研究力量雄厚：广发证券资产管理部依托公司研发中心和部门研究团队，配备专业的定向资产投资管理团队，投资经理均为资深投研人员。实践证明，资产管理部在资产配置、行业选择及证券选择等方面有较强的能力。 · 风险控制体系严谨：广发证券及资产管理部制定了严格的风险控制制度，专门设有合规风控岗，通过IT系统全程为您监控风险。三、广发证券定向资产管理业务历史业绩四、产品介绍传统经典产品系列固定收益组合以各种期限和类属的债券品种为主，辅以新股申购，力求在风险可控下实现资产的长期稳定增值。股债混合组合通过对股票、债券等大类资产的动态灵活配置，动态把握不同阶段中各类别资产投资价值、投资机会和风险收益特征的相对变化，追求组合的长期稳定增值，并力求获取超额回报。基金精选组合基于对各基金品种的深入研究，灵活配置股票型基金、混合型基金和债券型基金的投资比例，在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下追求资产的增值。股票基金组合出于规避风险及分散投资的需要，在基金组合基础上增加成长型股票，从而提高组合资产收益率，追求资产的稳健增长。股票精选组合依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，通过积极把握市场趋势，灵活配置成长类股票和价值类股票，寻求超额回报。特色产品减持、增持系列在尊重并满足特定客户的个性需求基础上，充分利用券商投行、研发、资产管理等业务综合优势，设定不同阶段目标，通过专业运作和大宗交易等方式，协助“大小非”减持和增持管理，达到客户利益最大化、个性化服务目标。热点专题投资系列广发证券通过强大的研究团队和投资实力，根据宏观经济、行业及产业政策，积极捕捉宏观热点、行业事件带来的投资机会，实现客户资产快速的增值。结构化产品系列通过对金融工具和技术在投资策略和品种上的应用，达到客户资产保本、收益锁定、杠杆收益等各种目标，满足客户对各种风险和收益的特殊需要，提供个性偏好的需求。五、投资理念及投研团队介绍广发证券资产管理部的投资理念总体概括为“优秀孕育价值，成长创造回报”，其中，我们的股票投资理念为“以合理的价格投资优秀企业，凭借优秀企业来回避市场风险”；债券投资理念为“价值分析为核心，以量化手段寻找市场投资机会”。投资管理团队平均从业年限八年以上，投资、研究人员均为以金融学为基础的复合型专业人才。投资经理经验丰富、研判能力强，历史业绩优秀。投资经理介绍：龚贵林：学士 / 18年证券从业经历从业经历：1998～2008年历任营业部、广发证券深圳业务总部和广发证券经纪业务总部高级分析师；2008年开始任广发证券资产管理部投资经理。投资风格：注重个股价值研究分析，善长于理性价值投资，注重对企业核心价值的挖掘，倡导投资股票就是投资企业。投资格言：寻找可持续赚钱公司，分享企业成长利润。刘智：博士/ 4年证券从业经验从业经历：2007～2009年，在广发证券发展研究中心从事机械行业研究工作，任行业首席研究员；2009年至今，在广发证券资产管理部任投资经理。投资风格：循序渐进，稳扎稳打，偏好投资具有较高安全边际的公司。投资格言：复利效应是通往财富之路的“垫脚石”。赵海焰：金融学硕士/ 4年证券从业经验从业经历：历任易方达基金管理有限公司交易员、深圳100ETF助理，平安证券资产管理部研究员、投资经理。2010年加入广发证券资产管理部。投资风格：注重价值挖掘和投资策略相结合，投资风格灵活。邓升军: 经济学硕士/4年证券从业经历从业经历：2007年加入广发证券资产管理部，历任产品设计、定向业务专职人员、行业研究员，现任定向业务投资经理。投资风格：注重“自上而下”与“自下而上”的结合，同时对于市场变化的触角敏锐，形成了配置灵活、注重将个股及行业的基本面与投资策略相结合的积极的投资风格。六、收费模式固定费用：托管费：0.15%/年, 资产管理费：1.5%/年。托管费是支付给托管银行的费用，每日计提，按月支付；管理费是支付给管理人的费用，每日计提，按月支付。业绩报酬：为激励管理人的积极性，管理人对委托资产投资收益提取一定的业绩报酬，用于支付给管理人，业绩报酬按合同规定的结算期结算。七、定向资产管理业务客户对象及条件 u 客户资产规模（包括股票和现金等）不低于人民币500万元； u 客户认同广发证券资产管理部的投资理念、投资策略； u 客户的身份真实、委托资产的来源符合法律法规的规定； u 客户对风险收益的对应关系具有明确的理解，具有一定的风险承受能力。八、业务流程 u 九、服务内容资产管理业务的客户服务工作采取“认知客户价值，明确客户需求，提供分类服务”的方法，构建多层次服务体系。通过客户服务电话、短信平台、部门网页等客户服务平台向所有资产委托客户提供的高效快捷、标准化客户服务。依托集聚公司整体资源的企业级信息资源管理系统及部门的投资研究、营销、产品设计、客户服务等业务群组力量共同构建的客户知识支持体系，为客户提供的灵活多样的个性化服务。对于定向资产管理业务，我们提供以下服务项目：咨询和评估接受客户咨询，向客户揭示风险，并根据客户的特点，评估客户的风险偏好。组合设计依据客户特征，进行投资需求分析，确定投资目标和最佳的投资方案。投资管理对账户的投资进行专业化管理，并随时与客户联系互动。客户拜访指定的投资经理定期与不定期拜访客户，提供投资咨询服务。定期报告提供月报、年报等特定投资报告与投资建议报告。信息共享提供第三方专业金融投资信息，研究报告。专题报告提供定期举办投资理财说明会、财经专题报告及专户理财客户专场交流会等相关活动十、风险控制广发证券客户资产管理业务遵循“风险收益匹配，全业务覆盖、全过程监控，风险管理和业务拓展的对立统一”的风险控制理念，为有效防范和化解风险，在建立了严格防火墙的基础上，搭建了科学、严谨、流畅的风险控制系统。业务流程、管理和风险控制已建立在高技术支持的运行体系之上。为切实防范利益输送行为，保障客户利益，资产管理业务与公司其他业务在经营场地、人员配置、账户资金管理等方面分离，建立相关的防火墙制度，保证投资决策和投资运作独立进行。针对客户资产管理业务中面临的风险，广发证券从业务流程出发，结合风险识别的一般原则，对资产管理业务过程中的所有风险点进行了统一的识别与防范。同时，建立了自上而下的风险政策执行与自下而上的风险信息报告机制，并按现代投资组合理论及其方法进行资产管理业务投资组合风险管理。专向产品：莞深高速专项计划概况： · 专项计划目标规模为5.8亿元，计划存续期间为十八个月，预期收益率为3.0%-3.5%，计划份额面值为100元，计划份额参与　价格为100元/份，参与费率为0.2％，通过深圳证券交易所大宗交易系统的技术平台提供流动性安排。 · 大公国际资信评估有限公司综合专项计划投资收益权的情况、交易结构安排、担保安排等因素，给与专项计划AAA及评级。 · 中国工商银行为东莞控股向专项计划支付总计6亿元资金提供不可撤销的连带担保责任。一、专项计划特点 ·金融创新：为金融市场和投资者增添了新的固定收益类投资品种。 ·安全性高：专项计划的投资收益具有更明确的现金流收入支持。 ·流动性强：通过深圳证券交易所大宗交易系统的技术平台提供流动性安排。 ·信用增级：通过使用外部信用担保，有效提升投资价值。 ·运作透明：信息披露公开透明。二、专项计划基本情况简介 1、专项计划目的管理人因设立专项计划将委托人自愿委托的合法资金通过参与专项计划，形成由托管人托管的专项计划资金，并由管理人本着应有的注意和谨慎，将专项计划资金投资于东莞控股名下的莞深高速（一、二期）公路收费权中的十八个月的收益权，为专项计划份额持有人获取稳定的投资收益。 2、专项计划交易结构 3、预期收益率：3.0%-3.5%。 4、专项计划目标规模：5.8亿元。 5、专项计划存续期间专项计划期限为十八个月，自专项计划成立之次日起计算。第十八个月的对应日即为专项计划到期日，存续期满后不再展期。 6、专项计划份额面值、参与价格专项计划份额面值为100元，每份份额参与价格为100元。 7、管理人：广发证券股份有限公司。 8、托管人：中国工商银行。 9、担保机构：中国工商银行。 10、专项计划专用账户（托管账户）管理人以专项计划名义在托管人处开立资金账户作为专项计划专用账户 11、专项计划资金投资范围专项计划募集资金投资于东莞控股自专项计划成立次日起十八个月的莞深高速（一、二期）公路收费权中合计为人民币6亿元的收益权，不作其他形式的投资。 12、专项计划资产管理的投资范围专项计划资产在分配前可用于投资货币市场基金和银行协定存款，但必须保证在每个权益登记日之前2日全部变现。 13、信用级别大公国际综合专项计划投资收益权的情况、交易结构安排、担保安排等因素，评估了有关风险，给予专项计划AAA级评级。 14、银行担保若在每个权益登记日之前1日，划入专项计划专用账户的金额不足2亿元，担保银行应在该日下午6点以前将所缺款项划付至专项计划专用账户。 15、专项计划费用管理人的管理费：专项计划存续期的管理费总额为174万元，分三次于每半年权益登记日等额支付。托管银行的托管费：托管费共计50万元，分三次于每半年权益登记日支付。在专项计划存续期间实际发生的因法律法规规定的由专项计划资产所承担的其他费用 16、专项计划分配专项计划分配采取现金方式。专项计划每六个月向计划份额持有人支付当期专项计划分配资金。专项计划分配资金的分配将在每个兑付日进行。专项计划将在三个分配日将当期专项计划分配资金按计划总份额及计划份额持有人持有份额的比例进行分配。持有人收益分配资金＝专项计划分配资金÷计划总份额×持有份额 17、税收事项计划份额持有人、管理人及托管人应各自按照有关法律规定依法自行纳税。专项计划资产应承担的税费，按照法律法规及国家有关部门的规定办理。专项计划存续期内，若政策法规调整，将按新的政策法规执行。若政策法规要求管理人、托管人代扣代缴，则管理人、托管人将按照规定执行。 18、专项计划推广推广对象：参与投资者应保证其为参与专项计划的合格投资者。合格投资者必须满足以下条件： ①具有足够的证券投资经验，对复杂的证券产品有很好的分析能力。 ②参与本专项计划时已充分理解专项计划风险，具有足够的风险承受能力； ③参与专项计划的资金系参与投资者的自有资金或具有合法处分权的资金，资金来源合法； ④参与投资者承诺拥有的合法资产50万（含50万）以上。参与投资者需持有深圳A股账户卡或基金账户卡。参与费率：0.2%。最低认购金额：15万元，在推广期内可多次参与专项计划，且每次投资金额必须是壹万元的整数倍。 19、专项计划份额的流动性安排登记：在中国证券登记结算有限责任公司进行注册登记。流动性安排：通过证券交易所大宗交易系统的技术平台提供流动性安排。 20、账户收益分配安排通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行专项计划账户的收益分配。 21、专项计划的信息披露定期信息披露：资产管理报告、收益分配报告。临时信息披露：对可能对计划份额持有人权益产生重大影响的事项进行披露。地点及目标客户: 社区：房东（每月收取房租，有盈余资金需要投资理财）私营店铺老板（除了周转资金以外可能还有闲余资金追求比银行存款更高的投资收益，提高资金的使用效率）上班族（需要理财，避免成为月光族）退休员工（退休金需要保值增值）银行：金卡、银卡（有大量银行存款，可以提一部分用到银行办理业务者来投资一些证券之类的理财产品）普通业务者（可能存在收益更好的投资需求）大堂经理、柜台人员 (有投资理财的需求）内部高层人员（作为白领或金领，有一定的闲余资金，有投资更高收益的需求）超市：逛超市的家庭、家庭主妇（有投资理财的需求）其他25岁以上的人（有投资理财或有投资这方面的兴趣需求）学校：家长、老师 (有投资理财的需求）院校内有关金融方面的专业、协会、有兴趣的学生（有投资这方面的兴趣需求）证券、期货从业考试考点：考生（有投资这方面的兴趣需求）广场: 25岁以上有兴趣的群众（有投资理财或有投资这方面的兴趣需求）具体的工作安排：小组组长：苏振步负责活动场地的申请，活动的安排、监督以及完成情况。赖晓鑫负责活动材料的准备，活动的具体行动，事后的处理工作。练锦杰负责与有意向的潜在客户进一步接洽，名单的筛选工作。苏周静负责活动经费的记录，场地的布置，对各项工作进行反馈记录工作。活动名称内容地点准备阶段 2010/00/00-2010/00/00 活动进行阶段整改提高阶段活动完成总结阶段附录一：个人投资者状况调查问卷如果方便的话，留下您的电话号码，可以体验一下我们的服务。电话： 1．您的性别 1) 男性[ ] 2) 女性[ ] 2．您的年龄_______ 岁 3．您的职业 1) 工人[ ] 2) 农民[ ] 3) 军人[ ] 4) 学生[ ] 5) 机关干部[ ] 6) 科、教、文、卫、新闻工作者[ ] 7) 艺术、体育工作者[ ] 8) 个体工商户、私营企业主[ ] 9) 商业、服务业人员[ ] 10) 待业、无业人员[ ] 11) 其他[ ] 4．您在深沪两个交易所的开户情况 1) 只在深交所开户[ ] 2) 只在上交所开户[ ] 3) 同时在两个交易所都开有账户[ ] 5．您 1 年的总收入（包括工资、各种奖金、证券投资收益、股息分红、存款利息等）大约为 1) 5 千元及以下[ ] 2) 5 千~1 万元[ ] 3) 1~2 万元[ ] 4) 2~5 万元[ ] 5) 5~10 万元[ ] 6) 10~20 万元[ ] 7) 20~50 万元[ ] 8) 50 万元以上[ ] 6．您在股市的投资规模 1) 1 万元及以下[ ] 2) 1~5 万元[ ] 3) 5~10 万元[ ] 4) 10~20 万元[ ] 5) 20~50 万元[ ] 6) 50~100 万元[ ] 7) 100~200 万元[ ] 8) 200~500 万元[ ] 9) 500~1000 万元[ ] 10) 1000 万元以上[ ] 7．您在股市的投资总额占您个人或家庭总财产的比重 1) 10% 以下[ ] 2) 10~20% [ ] 3) 20~30% [ ] 4) 30~40% [ ] 5) 40~50% [ ] 6) 50~60% [ ] 7) 60~70% [ ] 8) 70~80% [ ] 9) 80~90% [ ] 10) 90~100% [ ] 11) 100%以上（有借贷） [ ] 8．目前您个人或家庭各种金融资产的构成（各项金融资产的百分比相加应等于100%）是 1) 股票和基金（包括账户中暂时未使用的资金）______ % 2) 国债______% 3) 企业债券_______% 4) 银行储蓄______% 5) 现金______% 6) 保险______% 9．您进入股市投资的目的主要是 1) 为了获得上市公司的分红[ ] 2) 为了卖出后获取价差[ ] 3) 为了参与上市公司的管理[ ] 4) 其他 [ ] 10．您开户时的具体动因是 1) 市场行情火暴或他人获得暴利的示范效应[ ] 2) 想冒险尝试一下 [ ] 3) 没有工作，通过炒股找点事做[ ] 4) 没有其他职业，把炒股作为主要职业[ ] 5) 有闲置资金，把股市看作是一个长期投资的场所[ ] 6) 其他 [ ] 11．您股票投资的知识主要来自 1) 亲朋好友的介绍[ ] 2) 报刊、杂志的文章[ ] 3) 股评专家的讲解[ ] 4) 各种讲座[ ] 5) 书本知识的自学[ ] 6) 学校的正规教育[ ] 12．您股市投资的策略主要是 1) 长线[ ] 2) 中线[ ] 3) 短线[ ] 13．您做出具体投资决策的主要依据是 1) 小道消息[ ] 2) 亲友引荐[ ] 3) 股评推荐[ ] 4) 自己长期的跟踪与研究[ ] 5)证券公司推荐[ ] 14．您进行投资决策时的主要分析方法是： 1) 公司基本面分析[ ] 2) 技术分析[ ] 3) 心理分析[ ] 4) 随机分散投资，和大势表现差不多即可[ ] 15．您对上市公司各种信息的关心程度 1) 很关心[ ] 2) 一般[ ] 3) 不太关心[ ] 16．如果您对上市公司披露的信息不太关心，主要原因是 1) 没有时间[ ] 2) 不能理解[ ] 3) 认为信息不可靠[ ] 4) 觉得没用，因为庄家早就这些信息了[ ] 17．您获取您所关心的信息的主要渠道（可多选，限选3 个） 1) 报纸[ ] 2) 电视[ ] 3) 电台[ ] 4) 互联网[ ] 5) 其他[ ] 6) 证券公司提供[ ] 18．您目前最常用的交易方式是 1) 在营业部下单[ ] 2) 托他人下单[ ] 3) 电话委托[ ] 4) 网上委托[ ] 5）手机委托[ ] 19．如果您的股票损失很大，对您的生活 1) 有很大的影响[ ] 2) 有一些影响[ ] 3) 基本没有影响[ ] 20．一般您购买的股票上涨的幅度达到多少时您会抛出 1) 5%左右[ ] 2) 10%左右[ ] 3) 20%左右[ ] 4) 30%左右[ ] 5) 50%左右[ ] 6) 1 倍以上[ ] 21．一般您购买的股票下跌的幅度达到多少时您会抛出 1) 5%左右[ ] 2) 10%左右[ ] 3) 20%左右[ ] 4) 30%左右[ ] 5) 50%左右[ ] 6) 1 倍以上[ ] 22．若您被某只股票深度套牢，一般您会 1) 长期持有，直到解套[ ] 2) 不断补仓，拉低价位[ ] 3) 忍痛割肉[ ] 23．您认为造成您投资失误的

展开阅读全文