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硕士学位论文

创业者的先前经验、创业学习和创业绩效的关系研究

2012年6月

The Research on Entrepreneurs Prior Experience, Entrepreneurial Learning and Entrepreneurial performance

A thesis submitted to
Xi’an Jiaotong University
in partial fulfillment of the requirement
for the degree of
Master of Management Science

June 2012

论文题目：创业者先前经验、创业学习和创业绩效的关系研究
学科领域：企业管理
摘 要
创业绩效是创业领域的理论学者和实践者关注的最终结果。对于影响创业绩效的因素在理论界中已经做了大量研究，其中关于人力资本分支的研究对创业者的先前经验与创业绩效的关系已经进行了大量探索性的研究，但是研究结果并不一致。
在文献回顾的基础上，本文研究剖析了创业者先前经验的概念内涵及演化，探讨了创业者的先前经验与新企业的创业绩效之间复杂关系的深层次原因，挖掘创业者的先前经验转化为新企业创业绩效的途径，透析其中存在的问题及未来可能的研究方向。
本文的创新点在于在探索创业者的先前经验与创业绩效的作用关系过程中，引入了创业学习这一中介概念对创业者先前经验与创业绩效作用的内在机理进行了深入探讨。
本文研究的数据样本来自于西安创业研发园的154家新创企业的创业者，在数据分析时采用了SPSS19.0统计分析软件进行了验证性因子分析，数据的可信度、有效性分析，描述性统计分析以及运用多元线性回归和最小二乘法检验了本文研究的相关理论假设.
研究得出结论：1）创业者的先前经验与创业绩效存在倒U型的相关关系。说明创业者先前的创业经验和特殊的行业经验在提高创业绩效的同时也会带来一些限制因素，其对创业绩效的提升速度是递减的。2）创业学习中介了行业经验与创业绩效之间的相关关系。说明创业学习在创业者的先前经验——创业学习——创业绩效链中起了至关重要的作用，是通过创业者的先前经验提升创业绩效的瓶颈。

关 键 词：创业者；先前经验；创业学习；创业绩效
论文类型：应用基础

Title: The Research on Entrepreneurs Prior Experience, Entrepreneurial Learning and Entrepreneurial performance
Speciality: Enterprise Management
Applicant: Li Wenhua
Supervisor: Prof. Min-zhu Yang , Prof. Wen-hong Zhao
ABSTRACT
Entrepreneurial performance is the final results that entrepreneurial scholars and practitioners concerned with. There is a lot of research on factors that may effect entrepreneurial performance. Entrepreneurs ' prior experience which is the branch of human resource and its relationship to entrepreneurial performance has had been study for a lot. But the results are not consistent.

Reviewing literatures, this paper focuses on studying the conception of entrepreneurial prior experience and its evolutioning, exploreing the complex relationship between entrepreneurs ' prior experiences and entrepreneurial performance, finding how do entrepreneur's previous experience transfer to entrepreneurial performance, dialysising the existing problems and the possible research directions in the future.

The innovation of this paper is explorating the deeper process that entrepreneur 's previous experience transferming to entrepreneurial performance by introducing entrepreneurial learningas the mediator.
This 154 startup entrepreneurs datas in our study come from Development Park of Xi'an. The analysis tools is a statistical software called SPSS19.0.After factor analysis, data reliability, validity analysis, descriptive statistics analysis and multiple linear regression and least squares method.

The conclusions in our research is:1) The is an inverse U shape relationship between entrepreneur 's previous experience and entrepreneurial performance.It suggest that while entrepreneur 's previous star-up experience and special industry experience improving business performance ,it will also bring some limiting factors on entrepreneurial performance, the lifting speed is degressive. 2) Entrepreneurial learning mediate the relationship between entrepreneur 's previous industry experience and entrepreneurial performance.Suggested that entrepreneurial learning plays an important role in the relationship chain among entrepreneur 's previous experience -- entrepreneurial learning -- entrepreneurial performance .It is the bottleneck of entrepreneur 's previous experience transfer to entrepreneurial performance.

KEY WORDS: Entrepreneur's previous experience; Entrepreneurial learning; Entrepreneurial performance

TYPE OF THESIS: Applied Fundamental

1 绪论 10
1.1 问题的提出 10
1.1.1 选题背景 10
1.1.2 问题的提出 10
1.2 研究背景和意义 11
1.2.1 国内外研究现状 11
1.2.2 研究目的意义和启示 13
1.3 研究方法、思路及结构 16
1.3.1 研究方法 16
1.3.2 研究思路及结构 17
2 文献综述 20
2.1 人力资本相关理论研究 20
2.1.1 人力资本的划分——特殊人力资本的提出 22
2.1.2 特殊人力资本的划分——创业者先前经验的提出 25
2.2 创业绩效度量的相关理论研究 29
2.3 先前经验与创业绩效 33
2.3.1 创业者早期的创业经验与创业绩效 33
2.3.2 创业者早期的行业经验与创业绩效 34
2.4 创业学习 37
2.4.1 组织中的创业学习 37
2.4.2 创业学习的分类 43
2.5 本章小结 47
3 模型与假设 48
3.1 概念模型的建立 48
3.2 假设提出 52
3.2.1 创业者先前经验与创业绩效之间的关系 52
3.2.2 创业者先前经验与应用型学习和探索型学习的关系 57
3.2.3 创业学习的中介作用 61
3.3 本章小结 62
4 数据收集与研究方法 63
4.1 数据收集和样本特征 63
4.1.1 数据收集 63
4.1.2 样本特征 64
4.2 变量测度 65
4.2.1 自变量 65
4.2.2 因变量 67
4.2.3 中介变量 67
4.2.4 控制变量 68
4.3 分析工具 69
4.3.1 主效应的检验方法 69
4.3.2 中介效应的检验方法 70
4.4 回归方程 72
4.5 本章小结 72
5 数据分析和结果 73
5.1 描述性统计分析 73
5.2 数据有效性检验 75
5.2.1 Common Method Problem的问题 75
5.2.2 多重共线性检验 76
5.3 信度与效度检验 77
5.3.1 信度分析 77
5.3.2 效度分析 78
5.4 方差分析 78
5.5 假设检验 79
5.5.1 主效应检验结果 83
5.5.2 中介效应检验结果 84
5.6 小结与讨论 85
5.7 本章小结 87
6 结论与展望 87
6.1 研究过程与主要结论 87
6.2 研究启示与理论意义 89
6.3 对管理实践的启示和建议 89
6.4 研究局限性和未来展望 90
附录 调查问卷 92
致 谢 95

1 绪论
1.1 问题的提出
1.1.1 选题背景
我国的经济发展在经历了经济体制改革、加入WTO后，全国的经济态势呈现了快速成长、蓬勃繁荣的景象。我国的创业企业也在转型经济这一片温润的土壤上如雨后春笋般大量涌现。全国的创业活动一直保持着积极、活跃的发展态势，呈现出一派活力迸发、百花齐放的局面。
2007年的统计数据显示：自2002年我国开始参与创业统计起，我国的全民创业活动指数逐年快速增长。到2007年，创业指数已经达到16.4%，比2002年高出了4.1%。且，统计数据中我国的全民创业指数一直居于世界前列。但是，创业活动积极活跃的背后也存在很多问题。清华大学的高建教授等人在其研究《全球创业观察中国报告(2007)-创业转型与就业效应》[1]中同时指出创业能力弱是目前我国创业活动的基本事实。具体表现为：创业企业高的企业关闭率和失败率。因此如何解决新企业失败率高，实现新企业的快速成长是创业研究需要迫切解决的重大理论与现实问题。
1.1.2 问题的提出
自改革开放以来，我国经济态势逐年增长。创业机会不断增多，创业活动表现的即频繁又活跃。当然，对创业领域的研究也逐年增多。通读文献发现，当前在创业领域的研究里，学者大都关注创业资本、资源的获取与利用、创业者行为和心理特征以及创业绩效等分支领域。其中对创业资本与创业绩效的相互作用及影响因素等的研究最为频繁。
在现有的创业研究中，虽然有大量的文献研究指出创业资本与新创企业的创业绩效存在很大关联。例如，创业研究大都认为财务、人力和社会资本是关键的创业资本(Cooke 和 Wills[2]，Caputo 和Dolinsky [3] ，Robinson和Sexton[4]) 。但是，很少有人考虑将资本的获取和转换同满足现有预期的能力这一有力机制结合起来(Everett [5])。现有研究对创业资本与新创企业的创业绩效之间的相互关系也是众说纷纭，没有一个统一的结论，而且现有研究对创业资本是如何对绩效产生影响的机制并未进行深入剖析。
在大量的学术研究中也有一小部分创业学者逐渐开始关注创业过程中资源获取这一创业行为，而这一行为又内化于组织和创业者个人的创业学习过程中。但对于怎样的因素会影响创业资源的获取即怎样前因变量会影响并塑造不同的创业学习并没有进行系统的研究分析。
同样，在大量的创业实践观察中，人们发现不同的创业者其创业行为表现千差万别。总结其行为差异的原因又都归结于其在寻求机会以及利用机会的过程用有不同的思维决策模式偏好，而导致创业者这些差异化行为的根本原因是其早期的特殊人力资本即其职业生涯中不同的创业经验以及行业经验等对后来创业行为的塑造和影响。早期研究结论指出创业者的人力资本对新创企业绩效表现有影响，但这些研究都是直接讨论某一具体的人力资本将会对新创企业绩效有怎样的直接影响，并没有考虑创业者在整个企业新创立的过程中其早期的职业生涯经验如何影响其具体的创业行为从而进一步才会对新创企业绩效产生影响。
本文研究将从创业者特殊的人力资本即创业者的先前经验的角度出发，重点阐释创业者在创业过程中的创业学习这一活动过程，研究创业过程中创业学习是如何在创业者的先前经验与新创企业绩效之间建立关联并对二者的相互关系产生中介作用的。同时，对创业学习的不同类型和方式在创业者的先前经验和创业绩效之间的中介作用及其影响方式进行了探讨。
1.2 研究背景和意义
1.2.1 国内外研究现状
围绕如何提高改进新创企业创业绩效的论题，创业学者们从不同角度展开了理论和实证研究。研究发现创业者的人力资本对创业绩效有重要影响（Frédéric Delmar，Scott Shane）[6]。在过去的文献研究中，有学者研究指出拥有创业经验的创业者在第二次或第三次创业及组织的管理中表现的更为成功且有效(Lamont[7]，Ronstadt[8]，Starr和Bygrave[9]，Vesper[10]，Wright，Westhead和Sohl[11])；曾经从事过法律、金融或营销工作的创业者在后来的创业活动中也能够更好的处理这些相关业务；有一定工作经验的创业者在同一行业领域的新创企业中更容易学习并遵循行业规则。Massimo G. Colombo和Luca Grilli[12]也指出拥有高学历、丰富工作经验以及拥有相同或相似领域的特殊行业工作经验的创业者、通过早期从事管理工作获得经验的创业者，比起其他无此类经验的创业者都拥有特殊的知识技能并都能表现出较好的创业判断。因此，这些创业者能较好的识别、抓住并把握易被忽略的商业机会，同时能够快速有效地作出对新创企业成长来说很重的决策，他们的新创企业也会表现出良好的绩效。早期的学者如 Jovanovic( 1982）[13]、Otani（1996）、Bates（1990）[14]、Gimeno（1997)[15]等人发现创业团队早期的行业经验和创业经验有助于克服新进入者障碍。而这些关键性的活动也决定着每一新创企业的绩效与财务表现，创业者过去关于这些活动的经验知识越是丰富且越是与现有业务相关，新创企业的绩效表现也就越好。
然而，众多关于新创企业中创业者的先前经验与现有企业绩效的理论研究虽然指出创业者过去的经验等特殊的人力资本会对新创企业的绩效产生影响，但在这个论点上并没有给出足够的实证数据，也并没有给研究者和实践者提供足够的证据和指导。Brüderl和Schussle（1990），Fichman 和Levinthal（1991）[16]等人虽然提出创业者早期的相关经验可能会因企业的年龄不同而表现出能够增加或减少现有企业的利润，但是研究得出的结论却是：创业者早期的经验对新创企业的绩效影响是正的线性关系，与创业者的经验多少无关。也有学者在其研究中指出尽管创业者的创业经验、行业经验等与创业绩效成正相关关系，但是，有时经验丰富是企业创造性的一个限制因素，过高的人力资本将限制企业家参加冒险性的突破性创新活动来创造价值(Marvel，2007) [17]。例如，以往的工作经验与创业绩效并没有显著的相关性；创业经验并不能保证未来的所具备的高层管理经验；以往的经验可能有利于创业者发现并利用机会，但同时也可能不利于发现和利用机会(Rerup,2005)”[18]。此外，我国学者田莉和龙丹（2009）在其《创业过程中先前经验的作用解析——最新研究成果评述》中也总结到“创业者的先前经验与新企业初期生存、成长绩效之间的关系，是学者们竞相关注的焦点，但结论并不一致（正相关、无相关、非线性）[19]。
在实践中，创业者的先前经验与创业绩效的关系得到了广泛关注。Frédéric Delmar和Scott Shane设计实验对223家瑞典企业进行研究，观测分析了创业团队的行业经验和创业经验对企业的生存、以及前30个月销售的影响。结果表明：创业团队的行业经验和创业经验促进了企业生存和销售增长，但这一影响不是线性的，而是随着企业年龄的不同呈现多样性[18][6]。
在创业者的先前经验与创业绩效二者相互关系的路径问题上，也有学者提出了不同于以往的新观点。例如，Jason Cope, Gerald Watts, (2000)[20]设计试验邀请6个小型创业企业的创业者对其创业活动中的关键事件进行自陈式描述，结果发现创业者早期的行业相关知识、管理技能知识等会影响其在具体事件决策中的选择偏好，而在创业者处理具体创业事件时，不同的行为模式和结果会影响新创企业最后的绩效表现。同样，Diamanto Politis（2005）在其“The Process of Entrepreneurial Learning: A Conceptual Framework”一文中研究也指出早期对创业者过去经验与创业绩效的关系研究等同于比较既定时间点上创业者的总体经验之间的相对偏差，并将经验如何转换为新的创业绩效[21](Bailey, 1986; Box, White和Barr, 1993[22]; Lamont, 1972[23]; Sapienza和 Grimm, 1997[24])。但这一研究方法存在明显的不足：早期研究只是从最终影响企业绩效的因素中分析出单独的内部和外部因素的影响效果(Keeley和Roure, 1990[25]; S和berg和Hofer, 1987[26]; Storey, 1994[27]; Wiklund, 1998[28])。但是，创业者过去的经验知识对新创企业最终的绩效影响首先是通过影响其在新创企业中的战略选择等决策的模式和过程，然后通过创业学习作用于新创企业的绩效。所以，过去经验对新创企业绩效的影响是间接的。
这意味着，我们在研究创业者的先前经验与新创企业绩效的关系时，首先应当确立创业者的先前经验与新创企业绩效之间的间接影响关系而不是之前相关研究领域中提出的创业者的先前经验与新创企业绩效之间存在直接影响关系。通过大量的查阅文献，发现过去的研究只是从创业学习的统计视角出发，解释了早期经验会对后来的创业绩效有影响，但很少有人去研究创业者是如何将早期的经验通过创业学习这一中介过程转化为一系列创业知识和创业能力。这些知识与能力能够使创业者在随后的创业活动中很好的识别创业机会并有效组织和管理新创企业，并最终改善创新企业的绩效。
Shane (2003)[29]指出创业是通过努力寻求并创造本不存在的新商品、服务、组织方式、原材料及市场等的一系列行为。Politis(2005)[21]指出创业学习是通过创办和管理一个企业而获得知识更新发展的一个连续过程。创业学习总是被描述为是获得有效创立和管理一个新创企业所必须的知识的一个连续过程。
同样，在现实的创业实践中也有大量丰富的创业实例反映出拥有相同或相似创业经验的创业者最终会有不同甚至相去甚远的创业表现，获得不同的创业绩效表现。研究结果存在的争论从另一角度说明创业者先前的经验对创业绩效的影响过程是复杂的，创业者先前的经验通过怎样的途径来对创业绩效产生影响仍然处于一个“黑箱”之中，二者内在的影响和作用机理仍待揭开。
1.2.2 研究目的意义和启示
尽管现有创业研究领域在创业者的背景、创业资本的获取与新创企业绩效的关系问题上已经有了很多研究并作出了巨大的理论和实践贡献，但至少存在三个重要的不足之处。这也是本文研究的切入点和研究的意义所在。
1）现有关于创业者的先前经验与创业绩效之间关系的研究主要集中在二者直接的线性关系的探讨上[30]。
资源基础理论（Resource Based Review）认为稀缺的、不可复制的资源是企业持续竞争力的关键所在[31]。因此，拥有特殊的资源将会有满意的绩效表现。同样，人力资本理论指出：对人力更多更优质的投资将会带来更高的绩效表现。在创业企业中，创业者的先前经验作为其早期职业生涯中获得的一种特殊人力资本，其与创业绩效的关系得到了广泛关注。学者和实践家们都遵循人力资本理论，认为拥有越多的先前经验，新创企业的绩效表现就会越好。
但是，在实际的创业过程中我们发现，创业者的先前经验与创业绩效的关系并不是简单意义上的线性相关，并且二者之间也不是直接相互作用的。Starr和Bygrave（1998）[32]在其研究中提出了经验的“资产与负债”的概念，他们指出经验这一特殊的人力资本在对企业绩效产生影响的过程中，并不是越多越好。同样，学者Deniz Ucbasaran , Paul Westhead和 Mike Wright（2009）也在其研究中发现当创业者先前创业经历的积累超过一定数量后，伴随着先前经验的越来越丰富，新创企业的绩效反而下降了[33]。这说明，创业者的先前经验与创业绩效二者之间的关系可能已经超越了线性的影响关系，而现在的关于创业绩效的研究仍然大量在需求二者之间正向或负向的关系。对理论与实践的指导意义不大。
2)现有关于创业者先前经验与创业绩效之间作用关系的研究缺乏对其具体机理的深入探讨。
在资源基础观中，资源获取（Resources Acquisition）是一个重要的概念。它主要是指企业或个人通过某种方式获得所需的以及必要的关键性资源(Brush,2001[34])。对于新创企业来说，创业资源不仅是新组织的基础，而且影响组织的形成和市场交易特征，对资源开发过程也有显著影响(Lichtenstein, 2001[35])。在创业过程中，创业者不会制定具体详实的获取资源的战略。他们的资源获取过程总是基于过去的经验判断而致力于那些最需要的资源获取，这个过程是一个不断的循环学习的过程(Starr,1990[36]; Lichtenstein, 2001[35])。创业者先前的经验在向创业知识技能等的转化过程中，受到其思维模式、决策偏好的影响，这些偏好都是在创业过程中通过经验的学习逐渐形成的。因而，先前的经验是通过创业学习过程间接对创业绩效产生影响的。但是，现有关于创业领域的研究对创业者的先前经验具体怎样转化为创业知识，怎样影响新的创业活动来影响不同的创业绩效，并未进行探索和深入研究。
3）现有研究缺乏对创业者先前经验这一特殊人力资本的明确定义与划分。
已有的关于创业者先前经验的研究主要从经验的内容（如：行业经验、创业经验）和经验的结构（异质性、先前经验间关系以及经验与新企业的相关性等）两个角度进行；创业者的先前经验与新企业初期生存、成长绩效之间的关系，是学者们竞相关注的焦点，但结论并不一致（正相关、无相关、非线性）（田莉，2009[37]）。多数研究表明，创业者的创业经验、行业经验等与创业绩效成正相关关系，但是，也有研究表明经验丰富是企业创造性的一个限制因素，过高的人力资本将限制企业家参加冒险性的突破性创新活动来创造价值(Marvel, 2007[17])。知识和经验是人力资本的两个关键的构成(Becker, 1964[38])。在创业过程中，人力资本（经验、教育、原先的知识等）在个体企业家创业中具有重要的作用，影响企业家认知和抓住创业机会的能力(和erson, 2003[39])；尽管以往的研究检验了个体企业家的行为倾向、个性品质(Zhao, 2006[40])如何影响企业家的产出；教育层次高(Shane,2000[41]; Rod,2007[42]等)、经验丰富(Shane,2003[29]; Pacalen,2007等)、以及行业经验(Boeker 和 Karichalil, 2002)和创业经验(Shane,2003[43]；张玉利,2009[44])、技术经验(Rod,2007[42])等对新创企业成功的影响。创业者先前经验对创业活动具有显著的影响：创业者的先前经验在一定程度上能克服新进入缺陷，有助于建立一定的社会网络基础，从而有助于新企业获取资源，这一点已达共识。
这种结论的出现可能是由于缺乏考虑一般人力资本(教育)与特殊人力资本（经验）(Corbett, 2007[45])的区别与划分，以及人力资本与社会资本的等其他要素对创业资源获取与创业企业成长的影响。正如Rod(2007)[42]对高新技术企业的研究表明，团队经验及匹配是高新企业长期绩效的关键决定因素。因此，区分先前经验的类型、质量，可以进一步探索先前经验对技术资源、人力资源等不同细分资源的推动关系，并考察其如何嵌入创业行为，调节社会资本与资源获取之间的关系，进而作用于新企业生存与成长。
4）不同的国家，文化背景不同。在中国社会主义经济转型的宏观大背景下，我国的创业环境和创业文化表现出了同西方发达国家迥然不同的差异。因此，我国中小型创业企业的创业者们在创业过程中其创业行为和思维模式同西方发达国家创业者的具体行为和思维模式表现大相径庭（朱燕空，郑炳章，李占乔，2009[46]）。因此，在我国社会主义经济转型的宏观大背景下，在我们中国特色文化的影响下，我国中小型创业企业的创业者具有怎样的先前经验，采取怎样的学习过程和资本获取方式，并会对创业绩效产生怎样的最终影响，成为当今创业研究领域的一个新兴且重要的研究方向。
基于这样的背景，本文的研究目的：回顾与综合过去的文献，从认知理论、学习理论、模式理论、资源基础观（RBV）等理论出发，在现有创业者的先前经验与创业绩效的理论框架中引入创业学习的概念，探索三者之间的作用机制，形成创业者先前经验——创业学习——创业绩效的理论框架，具有一定的理论意义和实践意义。
1） 本文研究的理论意义：
（1）对创业者的先前经验与创业绩效之间的曲线形关系进行了探索了。在细分关键创业资源的基础上，分析创业者先前经验对创业绩效的影响途径及方式，并找出它们之间的作用机理。
（2）在创业学习方面：强调在通过整合创业学习理论来发展创业知识的过程中经验的角色。强调了在创业者的职场生活中，个人不断发展创业知识这一创业学习活动也是一种创业过程；研究区分了创业者的经验和已获得的知识这两个既有联系又相互区别的概念(Reuber 和Fischer, 1994[47])、摒弃早期关于创业学习的统计视角，发展了一种新的、动态的研究创业学习过程的视角(Minniti和Bygrave, 2001[48]; Reuber 和 Fischer, 1999[47])。这个视角不仅仅关注创业者的经验同创业知识的发展之间的关系，还关注经验向创业知识转换的中间过程。
（3）本文研究探讨性的检验了创业学习对于创业者先前经验与创新绩效之间的中介作用关系，对创业学习领域的研究发展具有一定的贡献。
2） 本文研究的实践意义
本文研究选取的研究对象为中国陕西西安创业研发园的154家高新技术新创企业的创业者，依托问卷调研所得的数据，探讨了创业者先前的工作经验与创业者在新企业的创业活动中所选择的创业学习类型之间的关系，并实证检验了创业学习对高新技术新创企业创业者的先前经验与创业绩效之间的中介作用关系。创业实践者可以应用本文研究提出的理论模型进行创业理论指导，以更好的利用自身的先前经验资本获取更多的创业资源，提高企业绩效。此外，本文研究在创业者资本、创业资源获取与利用、创业绩效方面为创业实践与管理者提供了一定的理论指导。
1.3 研究方法、思路及结构
1.3.1 研究方法
本文研究拟将理论研究与实证分析相结合。基于文献检索和先前研究，总结相关理论，并通过典型创业企业调查，建立创业者先前经验、创业学习以及创业绩效之间相互关系的影响这一总体研究框架模型；同时结合实证分析，利用资源/能力理论、认知理论、战略管理理论、创业理论等对创业学习的影响因素，以及创业者先前经验、创业学习以及创业绩效之间相互关系进行理论分析，综合已有的研究成果建立相关变量的度量指标，并就创业学习对新创企业绩效的影响进行理论研究，依据比较、归纳、演绎等方法提出相应的理论假说；利用调查问卷和多元统计分析工具进行验证与分析，选择典型创业企业应用理论研究成果，基于反馈再完善理论模型。具体如下：
1） 理论分析模型、概念模型、机理模型等
（1）建立并识别影响创业者选用创业学习类型的关键影响因素，分析各要素的影响方式及途径；揭示各要素的相互关系，以及对创业学习的影响关系的概念框架；
（2）分析创业者决策思维模式、行为特点等，即先前经验向创业能力和创业知识转化的学习过程；建立创业学习对新创企业创业绩效作用的过程与机制，以及其对创业者先前经验与新创企业创业绩效产生中介作用的影响模型；
2） 问卷调查、多元统计方法（拟采用因子分析与回归分析等）
（1）本研究拟采用问卷调研，在以往部分问卷的基础上，结合本研究的目的，编制创业资源获取、资源管理、创业环境与新创企业成长问卷，在创业企业中进行取样，主要收集来自西安高新区、以及陕西省其他地市（宝鸡、榆林等）高新区创业企业的数据；
（2）通过动态聚类或模糊聚类分析等方法识别创业学习的影响因素，提炼在创业企业中，影响创业学习的关键因素；而对于不同因素之间的相互作用关系，将采用传统的回归以及能够检验中介关系的包含乘积项的回归方法来进行检验因素之间的相互关系对创业绩效的影响；
（3）采用三阶段最小二乘等方法对创业过程中的创业者先前经验与创业学习之间的互动关系进行检验，从而构建创业企业中，创业者创业学习的过程与机制，以及其对新创企创新绩效的影响路径；
（4）分析探讨不同的学习模式，包括探索型学习（explorative learning）和应用型学习（exploitive learning）等对创业者先前经验与新创企业的创业绩效之间关系的中介作用。
最后，选择有代表性的创业企业，把现有的理论模型和实际问题结合起来，通过理论研究——统计分析——实际应用，并评估绩效的顺序进行追踪研究，通过在创业企业中的具体实践来检验和修正的我们的理论模型和研究结论。
1.3.2 研究思路及结构
本文研究在回顾学习创业领域相关文献并进行综述的基础上，将创业者的特殊人力资本——先前经验——与新创企业创业绩效之间的关系做了实证分析和研究，同时还引入了创业学习作为中介变量。如图1-2所示，本论文研究共分为四大部分，六个章节。主要有问题的提出、分析问题、解决问题、结论四个部分。第一部分主要介绍了当今学术研究领域中对于创业者特殊人力资本、创业学习以及新创企业的创新绩效等的研究现状及存在问题，从而提出本文研究想要解决的问题：即创业者先前经验与创业学习之间的关系，以及创业学习对于创业者先前经验与创新绩效之间的中介作用关系。论文研究的第二个部分是文献综述，首先对本文研究的理论基础及其研究现状进行了回顾与综述，提出本文研究用到的各个变量指标。其次，通过逻辑演绎提出了本文研究的理论模型和假设。论文的第三个部分主要是对本文研究模型和假设的实证分析与检验。全文的最后一个部分对本次研究的结论进行了概括总结，同时提出了本文研究对于创业领域的理论及实践方面的启示和建议。
论文研究的6各章节具体为：
第一章：绪论。描述本文研究的背景及研究问题，进而阐述本次研究的意义，同时提出了本文研究拟采用的方法，最后提出了本文的研究思路。
第二章：文献综述。描述了本文研究的理论依据，回顾相关的文献研究成果，然后对文献回顾进行小结。
第三章提出理论模型和研究假设
第四章：研究方法。描述本文的样本即量表选择，问卷的设计和数据处理。
第五章回归分析即结果讨论。
第六章是结论以及对创业者的一些启示以及本论文研究的局限性和未来发展的可能方向。
图1-1给出了本文的研究思路框架。

图 11 论文研究框架

2 文献综述
2.1 人力资本相关理论研究
创业企业是新兴组织，创业者对风险、回报、机会以及威胁的感知受到其对新知识的积累能力的影响。而积累新知识的能力又受到现有知识存量的影响(Cohen和Levinthal, 1990[49]) 。现有知识存量包括两个部分，一是在正式教育机构习得的显性知识，另一个是从某一特殊领域的经验中获得的隐性知识。由于这些知识都是人力资本概念的基本组成，本文将具体阐释人力资本与组织绩效的关系以及创业过程中的学习与知识积累、组织绩效的关系。
人力资本与组织绩效的关系可以从资源基础观（RBV resource-based view）出发找到答案。RBV(resource-based view)指出组织如若拥有稀有的、不可替代的、其它组织不具备的有价值的资源，这些资源便会使得组织能够有较为优秀的绩效表现并获得持续的竞争优势(Barney, 1991)[31]。Ireland, Hitt, Cam和Sexton（2001）等学者将组织看做是一个资源和技能的集合体[50]。可见资源是任何创业活动开展都必须的先决条件。只有当创业者依托自身已经拥有的资本对商机、市场等创业机会进行有效识别后，同时依托于各种有形和无形资本才能对已识别的机会加以利用，产出创业结果。由此可知，资源是新企业创建和发展的基础，创业过程中需要各种各样的资源。
在众多创业研究理论中，主流观点将创业资本中的人力资本、财务资本和社会资本作为关键资本(Cooke和Wills[2]，1999；Caputo和Dolinsky，1998[3]；Robinson和Sexton，1994[4]；Schuller和Field，1998[51]；Woolcock和Fountain，1998)。Shane(2002)指出创业团队的规模和经验以及培训是最重要的资源；且在初始资源中创业团队的经验和较高的技术水平最有可能减少企业的失败（Huovinen,J和Tihula，2008[52]）。此外，研究人员发现由于在大部分工作环境中，知识密集型活动不断持续增加，人力资本在企业的未来绩效中发挥着越来越重要的作用(Bosma等，2004[53]；Honig，2001，Pennings 等，1998；Sonnentag和Frese，2002[54])。本文研究将从人力资本的角度出发，具体展开特殊人力资