华能安全手册.docx

文件编号：SA/HN-2003

职业健康安全手册

A版

受控状态：
分发编号：
持 有 人：

2003—07—25 发布 2003—08—01实施

江苏华能建设工程集团有限公司

00首页
01目录
02批准页
03管理者代表任命书
04职业健康安全方针批准页
05企业概况
06手册管理
1 范围
2 引用标准
3 术语和定义
4 职业健康安全管理要素
4.1 总要求
4.2 职业健康安全方针
4.3 策划
4.3.1 危害辨识、风险评价和风险控制的策划
4.3.2 法律、法规及其他要求
4.3.3 目标
4.3.4 职业健康安全方案
4.4 实施和运行
4.4.1 机构和职责
4.4.2 培训、意识和能力
4.4.3 协商与交流
4.4.4 文件化
4.4.5 文件和资料控制
4.4.6 运行控制
4.4.7 应急预案与响应
4.5 检查和纠正措施
4.5.1 绩效测量和监测
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施
4.5.3 记录和记录管理
4.5.4 审核
4.6 管理评审
附录一 公司组织机构图
附录二 公司职业健康安全机构图
附录三 公司职业健康安全职能分配表
附录四 程序文件目录
附录五 手册修改状态表
附录六 管理、执行和验证人员的职责和权限

02批准页

为提高公司的职业健康安全管理水平，确保符合国家有关职业健康安全的政策、法律、法规、标准及其他要求，依据职业健康安全管理体系审核规范，并结合我公司的实际情况，编制了职业健康安全手册。该手册是指导公司职业健康安全管理体系的纲领性文件，同时为第三方认证提供依据，现予以发布实施，公司全体员工必须严格遵照执行。
职业健康安全手册A版从2003年8月01日起正式实施。

总经理：
2003年7月25日

04职业健康安全方针批准页

公司职业健康安全方针：

安全第一 健康至上
以人为本 科学施工
遵守法规 消除危害
加强培训 持续改进

公司实行的事故控制目标：

--- 年死亡事故为“零”
--- 年重伤事故为“零”
--- 年重大火灾事故为“零”

总经理：
2003年7月25日

05企业概况

省级集团——江苏华能建设工程集团有限公司（原江苏溧阳锅炉设备安装工程集团公司），持有建设部核准颁发的机电设备专业承包一级资质，同时具备地基与基础工程专业承包二级、装修装饰专业承包二级、钢结构工程专业承包二级、火电设备安装专业承包三级、起重设备安装专业承包二级、房屋建筑工程总承包二级、市政公用工程总承包二级资质。可承建中小型电厂、工业成套设备、钢结构制作安装、起重设备安装、地基基础、房屋建筑、装饰装璜以及承包境外设备安装等工程。
公司创建于1976年，1995年经江苏省体改委批准成立江苏溧阳锅炉设备安装工程集团公司，2003年公司更名为江苏华能建设工程集团有限公司。随着集团公司整体素质的提高，综合实力的不断壮大，公司先后出资成立溧阳市华能建筑有限公司、溧阳华能检测有限公司、溧阳华能钢结构有限公司、溧阳华能装饰工程有限公司。公司现有职称的技经人员288名，其中高级职称人员22人。项目经理80人，其中：一级项目经理18名，二级项目经理55名，工人平均等级6.2级。有技术力量雄厚的专业化施工队伍、装备精良的施工机械设备及各种检测、试验、计量设备。业务范围遍及全国二十多个省、市、自治区，先后在北京、天津、上海、南京、石家庄、西安等全国十多个省市设立了办事机构，历年来承建了国家多项重点工程，如上海石洞口电厂二期工程成套输煤栈桥（美国进口设备）、常熟发电厂1025t/h锅炉地面组装、上海大众二期、三期锅炉设备及车间生产线安装工程、浙江绍兴永科热电厂4×75t/h锅炉3×12MW机组安装工程、上海钢铁一厂220t/h锅炉安装工程、石家庄热电三厂2×130t/h锅炉安装工程、山东临清热电厂一期2×130t/h锅炉设备安装、张家港保税区热电厂2×130t/h锅炉2×12MW机组安装工程、安徽丰原集团公司3×130t/h锅炉安装，浙江嘉兴中华化工集团公司30000吨/年硝基氯苯精馏工段，直径2.8米，高度67米，单体重量136吨，7套精馏塔设备安装，以上工程均受到建设单位、技监部门的一致好评。2002年完成建筑业安装总产值2亿元。由于集团公司注重质量和优质服务，在国内建安市场上赢得较高信誉。中央电视台《经济半小时》以及《新华日报》、《工人日报》、《劳动报》、《建筑时报》等报刊都对我公司的良好信誉和服务意识等作过全面报道。
公司于2001年初通过了GB/T19002：94—ISO9002：94标准质量体系国际认证。曾几次荣获省政府嘉奖令，多次被评为江苏省、常州市明星企业、建筑业先进企业、安全生产先进企业、AAA级资信企业、银行业信得过企业。2002年又被评为常州市“连续十年重合同、守信用”企业，中国市场研究中心颁发的“中国质量、服务、信誉AAA级企业”荣誉称号。
在新的一年中，公司将一如既往地致力于提高工程质量，努力造就“江苏华能建设工程集团有限公司”的品牌，跨出国门，走向世界，再创辉煌。

董 事 长：宋小华（法人代表）
总 经 理：杨云龙
联系电话：[phone]（传真）

06手册管理

06.1职业健康安全手册的批准和发布
a、职业健康安全手册由管理者代表组织编制
b、管理者代表负责审核
c、总经理批准和发布
06.2职业健康安全手册的修改
06.2.1职业健康安全手册有效使用期三年，期满后由管理者代表组织审核组修改和换版，如遇下述情况及时修改：
a、本公司职业健康安全职能机构变动和职业健康安全职能分配调整时；
b、职业健康安全方针和目标更动；
c、内审、管理评审提出修改要求；
d、作为职业健康安全手册依据的国家标准和国际标准变动时。
06.2.2职业健康安全手册修改状态和版本
a、修改章节根据修改大小、内容重要程度决定修改或换版；修改状态、版本或顺序分别用0、1、2、3、4……和A、B、C、D……表示。
b、手册采用活页装订，修改的页次采用全页换页，并在手册修改状态表中注名修改内容。
06.3职业健康安全手册发放范围
本公司内部：本公司领导、本公司各部门、分公司、项目经理及有关人员；
本公司外部：认证机构和视需要提供给顾客、监理等。
06.4职业健康安全手册的管理
a、本公司办公室负责手册的出版发行和管理工作，负责手册的发放范围办理登记、编号、造册、发放；
b、手册分受控和非受控两类。办公室保证受控手册持有者得到最新有效版本或换页；
c、手册进行换版，新版发布时旧版本即自行废止；
d、手册受控版本持有者妥善保存和维护，防止丢失和不随意涂改；
e、手册损坏及时向办公室报告，并书面申请补发，重新编号登记；
f、手册受控版本持有者工作变动，做好手册的移交工作，并报告办公室备案；
g、手册按《文件控制程序》进行控制。

1、 范围

本手册是公司职业健康安全管理体系运行的依据,是职业健康安全管理体系评审以及第三方对职业健康安全管理体系认证和注册的体系文件。覆盖本公司机电设备安装工程和建筑工程施工全过程所涉及的设备、人员和活动。

2、 引用标准

2.1 职业健康安全管理体系审核规范
2.2 GB/T28001-28001职业健康安全管理体系 规范

3、 术语和定义

本手册除引用职业健康安全管理体系审核规范中的术语和定义外,还采用如下术语和定义:
3.1 重大危险源——是指组织通过风险评价，确定的不可容许或不可接受的风险。
3.2 三不放过——事故原因不清不放过；事故责任人与周围群众受不到教育不放过；不采取防范措施不放过。
3.3 三级安全教育——是指公司级教育、项目部教育、班组教育。公司级教育是指新入公司员工在分配到部门或工作岗位之前，由公司安全保卫进行初步的安全教育；项目部教育是指新员工分配到项目部后，再由项目部进行安全教育；班组教育是指新员工进入工作岗位之前的教育。

4、 职业健康安全管理体系要求

4.1 总要求
本公司依据GB/T28001-2001建立，实施并保持一个适用的职业健康安全管理体系，并通过不断的监测和定期的审核、评审，使职业健康安全管理体系持续改进。
4.2 职业健康安全方针
4.2.1 总则
总经理承诺依照有关职业健康安全法律、法规的要求，结合公司的实际确定职业健康安全方针，并被全体员工理解并执行，以确保风险得到控制和管理体系持续改进。
4.2.2 职责
总经理负责职业健康安全方针的制定和批准颁布，并确保贯彻执行.
4.2.3 控制要求
1) 本公司职业健康安全方针由总经理制定,是职业健康安全管理体系运行的宗旨和方向,应适合本公司职业健康安全风险的性质和规模，应承诺持续改进和事故预防，保护员工健康安全，并应确保与员工及代表进行协商。方针内容具体见手册03章。
2) 本公司职业健康安全方针形成文件，经总经理批准后，全公司员工需按照方针要求付诸实施。
3) 职业健康安全方针通过宣传、培训、张贴等方式传达到全体员工，使每个人都认识到其在职业健康安全方面的义务。
4) 通过宣传、培训、张贴、公开文件等方式，让相关方所获取公司的职业健康安全方针。
5) 在每年管理评审时对方针进行评审。当公司生产经营或安全状况发生较大变化或相关方有重大投诉时，应对职业健康安全方针进行评审，及时进行修订，并向全体员工和相关方通报相关信息，确保其持续的适宜性。
4.3 策划
4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划
4.3.1.1 总则
对公司活动和服务中可能存在的危害进行一次全面、科学、客观的危害辩识和风险评价，以确定公司的重大危险源，并加以控制，以消除或减少事故发生。
4.3.1.2 职责
1) 管理者代表负责组织对危险源辩识和风险评价的组织领导工作,负责批准重大危险源；
2) 安全保卫部编制《危险源辩识、风险评价程序》，并组织各部门对公司所有的危险源进行分析、归纳，并进行风险评价，识别出重大危险源；
3) 各部门负责危险源辩识和风险评价的基础工作,并将结果汇总到安全保卫部.
4.3.1.3 控制要求
1) 危险源辩识的范围应覆盖公司常规和非常规活动、所有进入作业场所内人员的活动和设施；
2) 进行危险源辩识和风险评价所需要的信息必须真实可靠；
3) 进行风险评价，应结合公司的实际情况，覆盖过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态；
4) 确定重大危险源应考虑：发生事故的可能性（L），暴露的频繁程度（E），后果的严重程度（C）；
5) 不断对公司范围内的危险源进行辩识和风险评价，确定出重大危险源。
6) 对重大危险源采取适应的控制计划（包括设备、培训、运行控制等方面），并提供必要的监测活动，保证控制计划实施的有效性和及时性。
7) 公司在确立职业健康安全目标时，应考虑风险评价的结果及控制的效果，确保这些信息文件是最新的。
4.3.1.4 相关文件
《危险源辩识、风险评价控制程序》
4.3.2 法规和其他要求
4.3.2.1 总则
公司应建立并保持程序以获取职业健康安全法律、法规与其他要求，确认其适用性并跟踪其变化以及时更新。
4.3.2.2 职责
1） 安全保卫部负责收集适用职业健康安全法律、法规及其它要求，定期更新相关职业健康安全法律与其他要求并传达到相关部门。
2） 各部门负责配合安全保卫部收集相关职业健康安全法律、法规与其他要求，并上报安全保卫部。
4.3.2.3 控制要求
1) 建立职业健康安全法律、法规与其他要求的获取渠道，持续地获取职业健康安全法律、法规与其他要求，并判断其适用性。
2) 可从安全生产监督管理局、卫生局、劳动局、职业病防治研究所、订阅报刊、购买书籍、网上、行业主管部门等多渠道获取相关的职业健康安全法律、法规与其他要求。
3) 职业健康安全法律、法规与其他要求主要包括国家与地方颁布的与职业健康安全相关的法律、法规、规章、标准、行业的规范标准及其他要求等。
4) 建立适用的职业健康安全法律、法规与其他要求清单，并下发贯彻执行。
5) 对职业健康安全法律、法规与其他要求的变化要及时跟踪并重新更新清单，并传达到相关部门、人员和相关方。
4.3.2.4 相关文件
《法律法规获取、识别和更新管理程序》
4.3.3 目标
4.3.3.1 总则
依据本公司的职业健康安全方针和确定的重大危险源以及对持续改进的承诺,在公司及相关部门制订职业健康安全目标并形成文件.以实现对安全事故、职业病的预防和体系的持续改进。
4.3.3.2 职责
1) 安全保卫部负责提出和修订公司职业健康安全目标和日常检查、监督;
2) 管理者代表负责审核公司职业健康安全目标;
3) 总经理负责批准职业健康安全目标;
4) 各相关部门、项目部负责职业健康安全目标的落实。
4.3.3.3 控制要求
组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。
4.3.3.3.1目标制订的依据：
1） 公司的职业健康安全方针、重大危险源和适用职业健康安全法律法规；
2） 要考虑技术的先进性及可选方案；
3） 相关方的意见，市场状况，经济条件，运行要求。
4.3.3.3.2目标的评审与修订：
1） 安全保卫部每季度组织对公司职业健康安全目标的实施情况进行一次（必要时可增加次数）检查，并将检查结果报管理者代表；
2） 当目标需要修订时，安全保卫部应报管理者代表，并提交管理评审，相关部门、项目部要根据评审结果对本部门的目标进行相应的修订；
3） 各相关部门、项目部负责相应的职业健康安全管理方案的实施，并对其目标实施过程进行检查和控制。
4） 当重大危险源发生变化时，应及时修订目标并文件化；
5） 公司职业健康安全目标的变更和修订须经管理者代表审查，总经理批准。
4.3.3.4相关文件
《 年度职业健康安全目标、管理方案》
4.3.4 职业健康安全管理方案
4.3.4.1 总则
为保证目标的实现,公司应制定并执行相应的职业健康安全管理方案。
4.3.4.2 职责
1) 安全保卫部负责组织相关部门、项目部制定公司的职业健康安全管理方案,并实施监督检查考核；
2) 各相关部门、项目部负责职业健康安全管理方案的实施；
3) 管理者代表负责审核公司的职业健康安全管理方案；
4) 总经理负责批准公司的职业健康安全管理方案。
4.3.4.3 控制要求
4.3.4.3.1 管理方案制定；
1) 管理方案应明确实现目标；
2) 管理方案要有技术措施，并且可行；
3) 管理方案要写明完成的时间和进度；
4) 管理方案要有规定的责任部门；
5) 管理方案应明确资源配置要求。
4.3.4.3.2 职业健康安全管理方案的审批和实施
1) 制定、修订后的职业健康安全管理方案要形成文件,报总经理批准
2) 为了保证职业健康安全管理方案的实施,总经理负责所需资源的落实。
4.3.4.3.3 职业健康安全管理方案评审和修订
1) 职业健康安全管理方案应随公司活动和服务的变化及时调整和修订;
2) 职业健康安全管理方案发生重大变化时，安全保卫部应组织各部门、分公司、项目部对职业安全管理方案进行修订或补充;
3) 由于管理评审或审核要求应对管理方案进行必要的修订.
4.3.4.3.4 职业健康安全管理方案的管理
1) 安全保卫部负责对职业健康安全管理方案各个阶段的实施情况进行跟踪检查，确保方案实施有效.
2) 在每年管理评审时对职业健康安全管理方案实施的总体情况进行评审。
4.3.4.3.5 相关文件
《 年度职业健康安全目标、管理方案》
4.4 实施和运行
4.4.1 机构和职责
4.4.1.1 总则
为便于职业健康安全管理工作的有效开展,应明确规定各部门和人员的职权和作用,确保按照标准要求建立、实施以保持职业健康安全管理体系持续运行。
4.4.1.2 组织结构和职能分配
见附录一 职业健康安全机构图
见附录二 职业健康安全职能分配表
4.4.1.3 职责
总经理
1) 负责职业健康安全方针、目标的确定、颁布；
2) 任命管理者代表，明确其职责；
3) 批准颁布本公司《职业健康安全手册》；
4) 明确组织各部门和人员的职责、权限；
5) 为体系的运行与控制提供必要的资源；
6) 负责主持管理评审；
7) 负责向企业主管部门和企业所在地劳动部门、安全管理部门、工会等部门报告企业发生重伤、死亡、重大伤亡事故情况。
管理者代表
1) 负责按确立的职业健康安全方针，组织制定具体的目标；
2) 负责确保建立、实施与保持职业健康安全管理体系。
3) 负责公司职业健康安全的内审工作；
4) 向总经理报告体系运行的情况；
5) 负责与外部的联络工作；
6) 负责协调、解决职业健康安全管理体系运行中出现的各类问题；
7) 负责组织、协调、解决、督促伤亡事故和重大事故现场处理及善后工作。
安全保卫部
1) 负责职业健康安全管理体系运行的组织协调、检查与考核工作；
2) 负责对职业健康安全目标所涉及的部门实施定期检查和监督，对发现的不符合要求采取纠正和预防措施，并落实验证；
3) 提出职业健康安全培训的需求；
4) 负责职业健康安全管理体系审核活动的实施；
5) 负责职业健康安全手册、程序文件、支持性文件的组织编写、颁布、评审、更改及法律、法规文件的获取、确认及使用管理；
6) 主管职业健康安全的信息交流工作；
7) 为职业健康安全管理体系评审提供资料；
8) 负责组织开展危险源辩识和风险评价工作；
9) 负责组织对重大危险源的管理方案的制定工作；
10) 负责处理和调查事故、事件和不符合，并组织制订纠正和预防措施；
11) 负责公司消防管理工作，制订各类火灾、爆炸事故的应急预案，并根据实际需要定期组织模拟演习工作。
12) 负责确立并组织职业健康安全绩效测量与监测工作。
工会/员工代表
1) 贯彻国家及总工会有关职业健康安全的方针、政策，并监督执行，充分发挥群众监督在安全生产中的运用；
2) 加强对安全生产的监督，对任何单位和个人违法行为，有权检举和制止；
3) 负责组织职工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，并参加企业有关职业健康安全规章制度和劳动保护条例的制定；
4) 关心员工安全条件的改善，加强女工保护，参与事故处理工作。
办公室
1）负责职业健康安全管理体系文件发放管理工作；
人事教育部
1） 负责公司年度培训计划的制订并组织实施；
质量管理部
1） 组织职业健康安全内审工作
2） 负责监视和测量设备的校准和维护工作
项目部
1） 负责职业健康安全方针、目标、管理方案的实施；
2） 负责将职业健康安全具体工作落实到岗位人员，并进行检查考核；
3） 负责职业健康安全体系各运行环节的控制工作，定期进行检查，确保本部们涉及的危险源得到控制；
4） 负责对实际/潜在的不符合实施纠正/预防措施；
5） 配合安全保卫部开展各项职业健康安全活动。
其他部门职责
1） 组织本部门人员按公司职业健康安全体系建立与运行要求学习职业健康安全方针、目标、管理方案、程序文件等体系文件；
2） 配合职业健康安全管理体系工作的实施。
3） 有关从事管理、执行和验证工作的人员的职责和权限具体见附录六
4.4.2 培训、意识与能力
4.4.2.1 总则
建立并保持员工培训管理程序，明确培训需求，确保全体员工，尤其是重要岗位的相关人员能够胜任他所担负的工作，以满足职业健康安全管理体系建立及运行要求。
4.4.2.2 职责
1) 安全保卫部负责确立员工培训需求，并将其文件化；
2) 人事教育部根据培训需求制定年度培训计划，进行组织协调；
3) 各部门按培训计划实施培训。
4.4.2.3 控制要求
1) 根据职业健康安全管理体系有效运行的要求，确定培训需求，明确需要培训的岗位（工种或人员）及其能力要求；
2) 培训计划应明确对各类人员的培训要求、培训方式及应达到的效果；
3) 对可能产生重大事故/伤亡事故的岗位人员应进行培训，使其明确自己的职责，并熟悉本岗位应急准备与响应措施；
4) 对全体员工进行安全意识教育，使其理解本公司的职业健康安全方针，提高安全意识和持续改进的自觉性，并能承担职业健康安全方面的任务和职责。
5) 职业健康安全知识的培训不局限于课堂教学，要充分利用公司的内部会议、版报、信息等进行职业健康安全知识的培训教育。
4.4.2.4 相关文件
《员工培训管理程序》
4.4.3 协商与交流
4.4.3.1 总则
建立并保持信息交流程序，以有效地收集、交流及处理员工及相关方信息,确保与员工和其他相关方进行有关的职业健康安全信息的交流。
4.4.3.2 职责
1） 安全保卫部归口职业健康安全信息管理；
2） 各部门、分公司、项目部负责各相应范围内的信息交流。
3） 员工应：——参与本公司职业健康安全方针和程序的制定和评审；
——对改善作业场所健康安全状况提出建议或改善措施；
——由工会代表全体员工提出职业健康安全方面的要求；
——了解随是公司及本部门职业健康安全员工代表和分管职业健康安全工作的领导。
4.4.3.3 控制要求
1） 内部信息：公司各级职能部门之间的职业健康安全信息信息，按《信息交流管理程序》由其产生的部门传达到相关部门和人员。员工参与职业健康安全相关活动与计划、协商有关信息应形成文件，并通报相关方。
2） 外部信息：由安全保卫部接收并进行处理，并将处理结果传递到相关部门，相关方要求时应予以答复或通报。
3） 在公司职业健康安全管理体系运行中产生的信息，应记录其内容和处理结果。
4.4.3.4 相关文件
《信息交流管理程序》
4.4.4 文件
4.4.4.1 总则
建立并保持书面或电子形式的职业健康安全管理体系文件，用以描述职业健康安全管理体系核心要素及其相互作用,明确查询相关文件的途径。
4.4.4.2 职责
管理者代表负责组织建立实施和维护职业健康安全管理体系文件。
4.4.4.3 控制要求
1） 职业健康安全管理体系文件包括：职业健康安全手册、程序文件、作业文件和记录三个层次。
2） 依据职业健康安全管理体系审核规范编制本公司职业健康安全手册，明确了职业健康安全方针、目标和指标等，描述职业健康安全管理体系各要素的要求及接口，规定职业健康安全管理体系的文件结构及建立和保持的过程。
3） 建立并实施职业健康安全管理体系所要求的各项程序，并使程序文件化。
4） 为保证职业健康安全管理体系的有效运行，根据实际要求编制相应的作业文件、记录等（三级文件）。
5） 制定职业健康安全管理体系文件要充分注意文件的适用性，如需引用时应注意文件的来源以便查阅。
6） 职业健康安全管理体系文件应便于员工理解和操作。
4.4.4.4 相关文件
《文件控制程序》
4.4.5 文件和资料控制
4.4.5.1 总则
建立并保持文件控制程序,确保与职业健康安全管理体系有关的文件和资料得到控制.
4.4.5.2 职责
1） 职业健康安全手册、程序文件由办公室统一管理；
2） 作业文件和记录由各部门负责管理；
3） 文件评审由办公室定期组织进行。
4.4.5.3 控制要求
4.4.5.3.1 受控文件范围
1） 职业健康安全手册和体系程序文件；
2） 公司职业健康安全管理体系三级文件。
4.4.5.3.2 文件的批准和颁布
文件的批准与颁布按《文件控制程序》进行，
4.4.5.3.3 文件的管理
1） 文件要明确查阅途径，以便于检索；
2） 对文件进行评审，如有需要应及时予以修订并由授权人员进行确认，审批其适应性；
3） 对体系有效运行具有关键作用的岗位，都应得到文件的现行有效版本；
4） 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回或采取其他措施防止误用；
5） 对处于法律、存档要求或保留原始记录的需要而保存的失效文件予以标识。
4.4.5.3.4 文件的更改
1） 文件的更改按照《文件控制程序》进行，严禁未经授权和批准任意更改；
2） 文件更改的审批，应由原审批部门进行，并要确保所有文件持有人都能及时得到相应的更改，文件的更改应有记录；
3） 当文件经多次更改时，要重新换版印发。
4.4.5.3.5 文件的评审
对职业健康安全管理体系的三个层次文件于每年内审定期组织评审，以确保文件的持续适用，文件的评审由原审批部门和安全保卫部组织进行，特殊情况单独评审。评审的方式采用会议、表格传递等。
4.4.5.4 相关文件
《文件控制程序》
4.4.6 运行控制
4.4.6.1 总则
对公司已有或可能产生重大危险的活动，建立必要的运行控制程序，并予以实施，对运行情况进行监控，对不符合项目采取纠正措施，从而保证职业健康安全方针和目标的实现。
4.4.6.2 职责
安全保卫部对运行控制进行检查，各部门按相应的程序或有关文件中规定实施。
4.4.6.3 控制要求
1） 规范项目部的安全运行管理，制定相应的措施。
2） 针对施工过程安全运行控制，制定相应的措施。
3） 建立设备安全管理制度，保证工程施工过程中的安全生产，预防事故发生；对特种设备及安全装置加强管理，避免设备故障及人为因素造成的事故。
4） 针对化学危险品的管理，制定相应的措施。
5） 加强消防安全管理，制定相应的管理文件。
6） 制定有效措施保障员工健康，预防职业病的发生。
7） 对相关方的管理，制定相应管理文件，并传递到相关方。
1--7条款内容均有相应的程序对其进行控制（见4.4.6.4相关文件），安全保卫部每季度对各部门运行情况进行检查，做好记录。
4.4.6.4 相关文件
1） 《项目部安全运行管理程序》
2） 《施工过程安全运行控制程序》
3） 《设备安全管理程序》
4） 《化学危险品管理程序》
5） 《消防安全管理程序》
6） 《员工健康管理程序》
7） 《相关方安全管理程序》
4.4.7 应急预案与响应
4.4.4.7.1 总则
建立并保持职业健康安全潜在的事故或紧急情况的应急预案与响应措施，预防或减少职业病、财产损失和人员伤害。
4.4.4.7.2 职责
1） 安全保卫部负责应急预案的日常管理工作。
2） 管理者代表负责组织重大突发事件的处理。
3） 各职责部门负责对潜在事故或紧急情况进行控制。
4） 各部门负责一般应急事件的及时处理。
4.4.4.7.3 控制要求
1） 确定公司潜在事故和紧急情况；
2） 对潜在的事故和紧急情况发生时，要快速做好响应并采取有效措施减少危险损失；
3） 责任部门在潜在事故和紧急情况发生时要快速做好响应并采取有效措施减少危险损失；
4） 具备条件的应定期对应急预案和措施进行试验；
5） 在紧急事故发生后，按《应急准备与响应控制程序》执行，并评价其实际效果。
4.4.4.7.4 相关文件
《应急准备与响应控制程序》
4.5 检查和纠正措施
4.5.1 绩效测量和监测
4.5.1.1 总则
建立并保持绩效测量和监测控制程序，对职业健康安全绩效进行测量和监测，对有关法律法规的遵循情况进行评价。
4.5.1.2 职责
1） 安全保卫部负责职业健康安全绩效监测和测量归口管理；
2） 质量管理部负责建立监测仪器、设备台账；
3） 安全保卫部及相关部门负责进行绩效测量和监测。
4.5.1.3 控制要求
1） 依据法律、法规、标准及公司的职业健康安全目标指标、管理方案、运行标准等实际情况确定所需的监测与测量；
2） 按规定进行绩效测量和监测，并将测量和监测结果汇总到安全保卫部；
3） 当事故、职业病、事件（包括未遂过失）等发生后，由安全保卫部组织相关部门进行监测，做好记录；
4） 测量和监测设备的校准、试验及维护按规定定期检查、维护；
5） 安全保卫部负责对测量和监测结果定期评价，以验证适用的职业健康安全法律、法规、标准的符合性及目标、指标、方案实施的有效性；
6） 安全保卫部对各部门的测量和监测结果定期评价，验证公司职业健康安全绩效和持续改进的有效性。
7） 监测与测量的结果记录保存，供以后纠正措施和预防措施分析。
4.5.1.4 相关文件
《监测和测量控制程序》
4.5.2 事故、事件、不符合、纠正与预防措施
4.5.2.1 总则
建立并保持用来事故报告、调查与处理程序，以满足职业健康安全管理体系的运行要求。建立并保持不符合、纠正与预防措施控制程序，对不符合进行调查和处理，采取措施减少由此产生的影响，预防不符合。
4.5.2.2 职责
4.5.2.2.1 事故报告、调查与处理
1） 管理者代表负责组织、协调、解决公司事故报告、调查与处理工作；
2） 各部门负责或参与本部门正在或已经发生的事故的报告、调查与处理，对公司级和公司以上级别的事故调查处理工作，给予尽可能的帮助和支持。
4.5.2.2.2 不符合、纠正与预防措施
1） 安全保卫部负责对体系不符合发出通知；
2） 各相关责任部门负责纠正和预防措施的制定和实施。
4.5.2.3 控制要求
4.5.2.3.1 事故报告、调查与处理的控制要求
1） 重大事故发生后，管理者代表负责事故报告、调查与处理工作；一般事故，亦可由管理者代表指定人员负责事故报告、调查与处理工作；
2） 伤亡事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应立即直接或逐级报告管理者代表；
3） 伤亡事故发生后，在报告的同时应及时抢救负伤人员。安全保卫部、管理者代表、总经理接到报告后，应立即赶赴现场组织救援，防止事故扩大。
4） 管理者代表负责重伤和死亡事故调查工作，按《事故报告、调查与处理程序》的要求形成调查报告报上级主管部门。
5） 任何事故的处理，均应按“三不放过”的原则进行，安全保卫部负责建立事故档案。
4.5.2.3.2 不符合、纠正与预防措施的控制要求
1） 相关责任部门对体系运行、审核和管理评审等工作中产生的不符合进行分析，确定产生不符合的主要原因，并出具《不符合、纠正与预防措施通知单》；
2） 相关责任单位对出现的不符合，要采取措施减少其影响；
3） 调查分析潜在和可能产生不符合的原因，制定实施纠正和预防措施，防止不符合发生；
4） 在实施前，通过风险辨识和评价对所有拟订的纠正和预防措施进行评审；
5） 安全保卫部对纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证；
6） 纠正和预防措施涉及到的文件更改，执行本手册4.4.5.3.4的要求。
4.5.2.4 相关文件
《事故报告、调查与处理程序》
《不符合、纠正与预防措施管理程序》
4.5.3 记录和记录管理
4.5.3.1 总则
建立并保持职业健康安全记录控制程序，用来标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果，为职业健康安全管理体系有效运行提供证据。
4.5.3.2 职责
1） 安全保卫部负责制定记录的管理方法，并负责统一管理。
2） 各部门按规定保存相应记录。
4.5.3.3 控制要求
1） 职业健康安全记录应填写清楚，具备对相关活动的可追溯性；
2） 职业健康安全记录应按保存期限妥善保存和管理，使之便于查阅；
3） 各部门负责职业健康安全记录的收藏、装订、归档和标识；
4） 职业健康安全记录由各有关单位按规定进行保存。
4.5.3.4 相关文件
《记录控制程序》
4.5.4 审核
4.5.4.1 总则
制订并保持内部审核程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，验证职业健康安全管理体系所开展的活动及其结果是否符合计划的安排和标准要求，并得到有效的实施，评审以往审核的结果。
4.5.4.2 职责
1） 管理者代表负责组织职业健康安全管理体系审核。
2） 质量管理部负责具体筹划并实施职业健康安全管理体系审核。
4.5.4.3 控制要求
1） 质量管理部制定年度审核计划，报管理者代表审批；
2） 由管理者代表任命审核组长，由审核组长组成审核组；审核组成员与受审部分无直接责任；
3） 由审核组长编制审核计划，并组织编制审核检查表；
4） 负责下发审核通知，通知受审部门，审核组长按审核计划组织实施；
5） 根据实际审核发现确定的不符合，下发不符合报告单；
6） 受审核部门针对确定的不符合，制定纠正措施，并进行整改；
7） 内审员负责验证纠正措施的实施情况及有效性，相关部门将纠正措施进行记录，作为下一次体系审核的内容之一。
8） 审核结束后，审核结果形成书面报告，报送总经理、管理者代表、受审部门及有关人员。
4.5.4.4 相关文件
《内部审核程序》
4.6 管理评审
4.6.1 总则
总经理按规定的时间间隔对组织的职业健康安全管理体系现状及适用性进行评审，确保职业健康安全管理体系的持续适用性、充分性和有效性。
4.6.2 职责
1） 总经理主持管理评审工作并签署评审报告；
2） 职业健康安全管理者代表组织管理评审活动；
3） 质量管理部及相关部门负责评审资料的收集整理；
4） 质量管理部负责协助总经理做好管理评审的准备及会议记录并保存；
5） 相关部门负责与本部门有关评审文件、资料的准备和落实改进措施。
4.6.3 控制要求
4.6.3.1 管理评审每年进行一次，时间间隔不超过12个月，确保职业健康安全管理体系持续的适用性、充分性和有效性，以满足职业健康安全标准的要求和公司的职业健康安全方针、目标。
4.6.3.2 总经理主持管理评审活动。质量管理部协助总经理做好评审前的准备及评审中的记录。
4.6.3.3 管理评审一般以会议形式，参加管理评审活动的人员包括总经理、管理者代表、副总经理、各职能部门和分公司负责人、项目经理，需要时，由总经理指定其他参加人员。
4.6.3.4 各部门按计划在管理评审前三个工作日将有关内容书面报质量管理部。
4.6.3.5 评审的内容包括：
1） 对职业健康安全管理体系的审核结果进行评审；
2） 对方针的贯彻、目标、管理方案的实施情况进行评审；
3） 对