资源描述
外科植入物生产实施细则检查表
项目
条款
检 查 内 容
检 查 意 见
检查评分方法
标准分
评分系数
评定分
1
质量管理体系文件要求
生产企业应按GB/T19001－2000，YY/T0287-1996标准要求和产品特点，阐明企业质量方针、质量目标，建立质量管理体系文件。
1.1
质量手册和程序文件
1、企业建立质量方针、质量目标、质量管理体系文件。质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是可测量的，并应在相关职能和层次上展开。
查有无质量方针、质量目标和质量管理体系文件，有就通过；查目标与方针是否一致，一致就通过；查相关职能部门有无自己的质量目标。记录上述相关内容。
记录项
2、质量手册应包括以下内容：
1)清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。
2)应形成文件的程序或对其引用。
3)识别企业质量管理体系所需过程及过程之间的相互作用的表述
检查质量手册，没有阐明企业质量管理体系覆盖范围的扣5分，缺YY/T0287专用要求内容的扣3分，没有描述过程及其相互作用的扣3分。
10
3、生产企业应至少建立、实施保持以下程序文件
文件控制程序、记录控制程序、内部审核控制程序、不合格品控制程序、纠正措施控制程序、预防措施控制程序、与顾客有关过程控制程序、设计和开发控制程序、采购控制程序、标识和可追溯性控制程序、过程控制程序、产品监视和测量控制程序、监视和测量装置控制程序、产品防护控制程序、资源管理控制程序、服务控制程序、数据分析控制程序共17个程序文件。删减仅限于设计和开发控制程序中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力和责任的要求。
检查程序文件，缺一个程序文件扣5分，缺两个以上（包括两个）扣10分
10
1.2
文件和记录控制要求
按文件控制程序，对与质量有关的文件（包括质量体系文件、产品技术文件及相关的管理文件）进行控制。
1、文件发布前应得到批准以确保其适宜和充分性。必要时对文件进行评审和更新并再次批准。
检查3份质量管理体系文件，如文件未经审批，每发现一处不符合要求扣1分。
5
2、企业受控文件的修订状态应能得到识别（可通过文件编号、控制清单修订一览表等方式识别）。
检查受控文件（受控文件清单），没有受控文件识别状态标识的每发现一个扣1分，清单内容未包括受控文件或与受控文件名称不符的扣2分。
5
3、控制文件的分发和回收，确保在现场使用有效版本文件。
检查文件的发放和回收记录，每发现一项不符合扣1分，在工作现场发现1份无标识版本扣2分，发现2份扣5分。
5
4、确保有关医疗器械法规文件和其它外来文件的识别、控制与分发。
检查医疗器械法规文件和外来文件清单，无清单的扣2分，无分发记录的扣2分
5
5、至少保存一份作废的受控文件并确定其保存期限，保留的作废文件要进行适当标识以防止非予期使用。
检查是否保存作废文件，作废文件未保存的每发现一份扣3分，未规定作废文件保存期限的每发现一处扣2分。
5
6、记录控制
按记录控制程序，对记录进行控制，制订记录目录清单或样式，规定记录的标识、贮存、保管、检索、处置的职责和要求，确定记录的保存期限，并能识别医疗器械的生产数量和销售数量。
检查质量记录的管理规定，记录未按规定保管、储存的扣2分，记录随意涂改的每发现1份扣3分，记录样式未经审批扣1分，未确定记录保存期限的扣1分，通过记录未能识别生产数量和销售数量的扣5分。
10
外科植入物生产实施细则检查表
项目
条款
检 查 内 容
检 查 意 见
检查评分方法
标准分
评分系数
评定分
2
管理职责
最高管理者应主持制定企业质量方针和质量目标，策划质量管理体系，建立和实施质量管理体系，保持质量管理体系的完整性。
2.1
最高管理者的职责
1、最高管理者应向企业传达满足顾客和法律法规要求的重要性，确保顾客的要求得到确定并予以满足。
与领导层交谈，了解顾客要求和有关法规传达情况以及顾客要求得到满足的情况，按评分系数评分。
5
2、最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规定。
检查职能分配，无组织机构图扣1分，未规定职能部门职责、权限的扣2分，职能部门职责、权限不明确的扣2分。
5
3、最高管理者应确保企业质量管理体系资源的获得和适宜。
与领导层座谈，了解资源情况，按评分系数评分。
10
4、最高管理者应确保企业内建立适当的沟通过程，以确保质量管理体系的有效性。
检查企业内部沟通方式和渠道的证实，按评分系数评分。
5
5、最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，实施管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，包括评价质量方针、质量目标、质量管理体系改进的机会和变更的需要。保持质量管理评审的记录
检查管理评审频次和记录，未按管理评审输入和输出要求进行管理评审的，每发现一项扣2分。
5
6、最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和权限。
未指定管理者代表或未明确其职责和期限的，每发现一项扣5分。
5
外科植入物生产实施细则检查表
项目
条款
检 查 内 容
检 查 意 见
检查评分方法
标准分
评分系数
评定分
3
资源管理
企业应建立生产、技术和质量管理部门，配备与批量生产相适应的专业技术人员和具有组织能力的管理人员，明确各职能部门和人员的职责、权限。生产企业应具有与批量生产能力相适应的生产场地、工作环境、生产设备及相关监视测量装置。生产场地和工作环境应符合国家有关法律、法规和相关技术标准的要求。
3.1
人力资源
1、企业的最高管理者应熟悉国家有关医疗器械的法律、法规，熟悉产品生产技术。对产品质量负全部责任。
与高层领导座谈。按评分系数评分。
5
2、外科植入物生产技术管理部门和质量管理部门负责人，应具有相关专业大专以上学历，有外科植入物生产和质量管理实践经验，有能力对生产技术和质量管理中的实际问题做出正确的判断和处理。外科植入物生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任。
检查生产技术和质量管理部门负责人的学历证书与任命文件,有无生产与技术负责人相互兼任情况。
记录项
3、从事外科植入物的检验人员须有中等教育以上学历。检验人员应经培训，持证上岗检验。专职检验人员不少于2名。
检查检验人员的学历证书和培训证书，每有1人学历不符合要求扣1分，未按规定培训每人扣4分
10
4、企业应有内审人员,不少于2名，内审人员应取得医疗器械内审员证书。
将内审员姓名、证书编号记录并上报。
记录项
5、从事外科植入物的销售人员应有中等教育以上学历，熟悉产品和配套器械使用要求,了解有关医学知识和相关法规安全要求。
检查销售人员学历和销售人员对法规熟悉情况，按评分系数评分。
5
6、从事外科植入物的特殊过程和关键工序岗位工作人员应经专业技术培训合格后，持证上岗。
检查焊接、电解、灭菌和制水等作业人员培训记录，未经培训合格上岗，每发现1人扣2分。
10
7、对所有与产品质量有关的工作人员应按工作要求进行培训考核或采取其他措施，企业应保持教育、培训、技能和经验的适当记录，以及评价培训或采取措施有效性的证实。
检查培训计划和档案记录，无计划扣5分，无档案记录扣10分，记录不全扣5分。
10
8、采购人员必须有中等以上学历，熟悉产品及原材料等采购知识、相关标准以及采购产品的生产过程和质量要求
了解采购人员情况按评分系数评分
5
3.2
基础设施
1、基础设施的要求。
1）生产厂房必须和生活区分开，不得混杂。厂房的设施布局应参照GB5083-1999的要求。生产厂区应整洁、无积水，杂草，露天垃圾，蚊蝇孳生地，并有防扩散措施。厂区内还应做好绿化工作，减少露土面积，不易起尘。
察看现场，每发现一项不符合要求扣1分。
5
2）主要生产厂房总面积应与生产企业必备条件相适应。仓库，试验室和检验室的面积视企业生产规模而定。产品原材料和工具材料应分开存放。
察看现场按评分系数评分。
5
3）生产厂房应整洁，地面应铺设平整，易于清扫。需要冲洗时，地面不应积水。
察看现场，每发现一项不符合要求扣1分。
5
4）无菌包装产品应按YY 0033和GB/T16292～16294标准规定要求建立洁净室和相应的检测室。
察看现场，按评分系数评分。
10
5）生产厂房的水、电和气的配置应符合国家有关法规和相关技术标准的要求。做到配套齐全、布局合理、保证安全、便于维护的原则。
察看现场，按评分系数评分。
5
6）生产企业的加工设备、检测仪器和工装模具的配置，必须满足外科植入物产品批量生产的要求。这些设备所承担的加工工序，均应在本企业内完成，若外委加工应符合国药监械[2002]259号文的规定。
检查是否配置了与产品批量生产相适应的加工设备、检测仪器和工装模具等，并在本企业内完成，外委加工是否符合国药监械[2002] 259号文的规定。
记录项
2、生产布局、职业卫生安全方面的基本要求
1）厂房内各类设备的工艺布局应符合生产工艺流程的要求。厂房设计应充分考虑到车间内空气的清洁、安静和保持良好的通风，厂房照明应符合GB50034标准规定的要求。
检查通风、空气清洁、照明、工艺布局资料，每缺1项扣1分,在本细则发布后,新建、改建、扩建的图纸不符合要求扣2分。
5
2）生产过程中产生粉尘（有害粉尘的控制应符合GB5817标准规定要求）、烟雾和毒害物的厂房，应当设置在厂区常年最小频率风向的上风侧。
检查有关资料，每缺1项扣1分， 每有一项不符合要求扣2分。
5
3）产生噪音的厂房应远离办公区、生活区和洁净区。生产厂房的噪声应符合GB12348的要求。当噪声超过环境噪声标准规定时，应采取降低噪声的措施。空气压缩机应设置单独房间。
察看现场，按评分系数评分。
5
4）厂房内应设置安全和便于运输的通道。机床设备的布置应符合安全要求。
察看现场，按评分系数评分。
5
5）企业应根据工作岗位的需要，为员工配置必要的防护用品和工作服饰。
察看现场，每有一项不合格扣1分。
5
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检 查 内 容
检 查 意 见
检查评分方法
标准分
评分系数
评定分
4
与顾客有关的过程
生产企业应充分了解顾客对产品的要求，并在向顾客提供产品承诺之前进行合同评审，对顾客信息及时沟通。
4.1
与产品有关要求的评审和实施
1、对销售合同、标书的评审应保持评审的记录。
检查3～5份合同或标书评审记录，每有一项不符合要求扣2分。
5
2、合同和/或标书的实施和变更的记录。
检查3~5份合同或标书的实施和变更记录，每有一项不符合要求扣2分。
5
4.2
服务的控制
3、应对产品的售前、售后服务制定相应的服务规范。
检查服务规范和服务记录，每有一项不符合要求的扣2分。
5
1、服务承诺的实施及服务记录。
检查服务实施的记录,缺少服务记录的扣3分,没有兑现服务承诺的扣2分。
5
2、提供用户培训，定期查访的控制记录。
检查用户培训记录和定期查访记录，按评分系数评分。
5
3、与顾客的沟通，顾客反馈信息的收集分析和处理，包括顾客投诉、意见和建议。
检查未对顾客投诉、意见和建议处理，每发现一项扣5分。
10
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检 查 内 容
检 查 意 见
检查评分方法
标准分
评分系数
评定分
5
设计和开发
生产企业应对设计和开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认和更改做出规定，确保产品的安全性、有效性，并符合设计输出规定的要求。
5.1设计和开发的控制
1、企业应对每类产品进行风险管理策划。
检查产品风险管理策划的实施和记录，发现未做风险管理报告的扣5分，风险管理不符合要求的扣2分。
10
2、企业应确保每类产品设计输出的完整性，图样应符合YY/T0047～0052标准规定要求。
检查产品规范、工艺规范、检验规范是否完整，按评分系数评分。
10
3、企业应提交设计评审的结果和采取措施的报告
检查产品设计评审报告，按评分系数评分。
5
4、提供每一类产品设计验证的报告（企业的产品检测报告和第三方的检测报告）及采取的措施。
检查产品设计验证报告，按评分系数评分。
10
5、提供每一类产品的设计确认报告（临床验证）。
检查设计确认报告（临床验证），按评分系数评分。
10
6、设计和开发更改应符合规定要求并得到证实，应保持设计和开发任何必要措施的记录。
检查设计更改书，每有一项不符合设计和开发更改规定要求的扣1分
5
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检 查 意 见
检查评分方法
标准分
评分系数
评定分
6
采购
企业应确保采购产品符合规定要求，对供方的质量保证能力进行评价和选择，明确采购要求，进行产品验证。采购产品应根据对随后的产品实现或最终产品的影响分为重要产品和控制产品。重要产品系指为顾客提供使用后，由于材料的质量或其它原因，可能对顾客造成伤害或危害的产品；控制产品系指为顾客提供使用后，由于材料的质量或其它原因，可能对顾客不会造成伤害或危害的产品。
6.1采购过程
1、以下产品应列入重要产品：
1）金属材料（含锻、铸件毛坯）：
·不锈钢
·钛及钛合金
·钴－铬－钼合金
2）超高分子量聚乙烯、羟基磷灰石、骨水泥、生物陶瓷等及其它涂层材料
3）焊接产品用焊接材料、烧结层用材料
检查重要产品的分类是否合理正确，每发现一项分类不正确的扣2分。
5
2、采购合同/技术协议书中应明确规定采购产品的质量要求,所依据的技术标准必须符合医疗器械行业规定的国家标准、行业标准或注册产品标准。
检查重要产品的合同和/或技术协议，每发现采购产品的质量要求不符合现行有效标准（缺项、漏项）的扣3分。
10
3、对每批采购重要产品供方应出具质量证明和/或检测报告，并应符合相应技术标准要求。当供方的检测报告不符合要求时，企业应采取措施和提供相关记录。
检查3份重要产品的合同和/或技术协议，每发现一份产品的供方检测报告不符合要求扣2分。
10
6.2供方的选择评价
1、企业应具有重要产品和控制产品的合格供方名录。
检查合格供方名录，每缺一个合格供方扣2分。
5
2、企业应具有供方合格评定准则及选择评价结果的记录。供方评价的内容至少应包括：
1）重要的外购、外协件的供方是否具有符合国家法律、法规要求的证照；
2）供方的生产条件是否具备本《细则》规定要求的设备条件和环境条件；
3）供方是否具备按产品标准要求的检测方法和规程进行检测，并保证产品质量的能力；
4）供方能够承担的质量责任和质量保证内容；
5）交货能力。
根据合格供方名单，查评价记录，每发现一项不符合扣2分。
10
3、企业应具有合格供方业绩评价和重新评价合格供方的准则。
检查准则，未制定准则的扣3分，未实施准则的扣2分。
5
4、合格供方的变动及供方提供产品发生问题的处理和采取措施的记录。
检查合格供方变动的记录，未执行合格供方变动记录程序的扣3分，供方提供产品发生问题未处理的扣5分。
10
6.3采购产品验证
1、每类采购产品的验证方式（可采用现场检验、进货检验、检验供方的质量保证书、检验报告或委托第三方检验等方式）及安排。
检查是否确定每类采购产品能验证方式及安排，未确定验证方式及安排的扣3分。
5
2、采购的重要产品必须经进厂检验合格才允许投产。
检查进货检验报告及相关记录。
记录项
3、企业应保存采购重要产品的质量保证书，检验报告。对铸件毛坯的产品，还应提供X－光底片和/或相关记录；
企业不能提供采购重要产品的质量保证书，检验报告的扣5分，对铸件毛坯的产品不能提供X－光底片和/或相关记录的扣5分，企业提供的采购重要产品的质量保证书、检验报告有缺项的扣3分。
10
4、钛合金铸件的检验应符合YY0117.2要求。
检查未进行热等静压和退火处理的，每缺一项扣3分。
5
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检 查 意 见
检查评分方法
标准分
评分系数
评定分
7
生产过程控制
生产企业应明确产品工艺流程，建立与本企业产品相适应的技术文件，确定特殊过程，对产品标识和可追溯性做出规定，编制必要的工艺文件，确保产品满足要求。
7.1生产过程和文件
1、企业应具有各类产品生产工艺流程明确特殊过程和关键工序的质量控制点的控制要求。
检查工艺流程文件是否明确了特殊过程和/或关键工序及其控制要求，发现不符合项，进行记录并上报。
记录项
2、企业应具有各类产品的技术文件、图样、工艺文件、作业指导书，并在发放前得到批准。
检查每类产品技术文件的完整性，按评分系数评分。
10
3、企业的注册产品标准应为有效版本。
检查注册产品标准，每发现一个注册产品标准过期的扣3分。
5
4、产品在加工完成后，应采用除油型清洗剂除油，然后再用超声波设备对产品彻底清洗和冲洗烘干。企业应对产品的清洗工序制订相应的作业文件，包括对清洗后的检验和验证规则
检查清洗工序作业文件，并抽查产品的情况记录。按评分系数评分。
5
7.2产品和技术文件的一致性
每批产品的材料、结构、零部件、标识、包装和技术文件要求的一致性。每批产品的加工过程和工艺文件要求的一致性。
检查1～3类产品的文件、标识、包装等，每有一处不符合要求扣2分。
10
7.3生产设备的控制
1、企业应具有生产设备台帐，设备说明书，安全技术操作规程以及保养维修计划。
检查设备台帐和保养维修计划等，并与现场核实，按评分系数评分
5
2、企业的生产设备加工能力应能满足批量生产和注册产品标准的质量要求。保持正常运行能力。设备的精度等级应满足产品质量要求。
检查产品质量要求和检验记录，按评分系数评分
10
3、企业应具有满足产品质量要求和经过检定认可的工装模具及其管理和维修管理制度。
检查有无管理制度，按规定每有一项不符合要求扣2分
5
7.4特殊过程的确认
1、对于企业确定的特殊过程，无论在供方或企业内部完成，均应保证符合相关技术文件（有关国家、行业或企业制定的工艺文件）的要求。
检查每个特殊过程的技术文件，按评分系数评分
10
2、为过程的评审和批准所规定的准则。
检查是否规定了特殊过程评审和批准的准则，每缺一项扣2分。
5
3、提供特殊过程设备的认可和人员资格的鉴定要求。
检查特殊过程设备的认可和人员资格进行鉴定，每缺一项扣2分
5
4、供每一类特殊过程确认和验证的记录。
检查确认、验证的记录，每发现一项未确认或验证扣3分
10
5、定期对特殊过程再次确认的要求。
检查再确认的记录，每发现一项未确认扣3分
5
6、铸造、锻造、热处理、涂层、探伤和灭菌等特殊过程由供方进行时应对供方进行选择评定，对承担上述特殊过程的供方的生产过程、设备能力、工艺流程和人员资格进行验证和确认并有记录。
检查供方提供特殊过程能力验证和确认记录，按评分系数评分
10
7、企业有钛合金和钴铬钼铸件制造植入物产品，其技术要求和补焊规定应符合YY0117.2和YY0117.3的标准规定要求。
察看现场并经核实后，按评分系数评分
5
7.5产品标识和可追溯性
1、企业应制定产品标识和可追溯性文件。提供产品标识的规定包括标识的内容、标识的位置、标识的方法。
检查产品标识（标识的内容、标识的位置、标识的方法）以及可追溯程度和范围的规定，每缺一份文件扣5分，每缺一项规定扣2分。
10
2、产品加工过程应予以标识以实现可追溯性。最终产品应有唯一性标识，最终产品上的标识应保证字迹清晰，字体规范，保存持久，利于追溯。应采用激光刻字设备或优于激光方式的其它标识方法。
检查现场标识和追溯状态，对不符合项进行记录并上报
记录项
3、应有产品的追溯范围和追溯程度的记录。
察看现场，从成品库中抽产品进行追踪，按评分系数评分
10
4、企业应明确产品在生产过程中的状态标识。
察看现场，无产品标识和检验状态标识的，每缺一项扣2分
5
7.6产品防护
5、产品精洗、初包装应在10万级洁净室（区）内进行，并符合YY0033－2000标准规定的包装要求。
1）洁净室（区）应有配置与洁净度级别相适应的空气调节净化系统。进入洁净室（区）的管道，送风口，回风口布局合理，水、电、气输送线路与墙体接口处应可靠密封。照明灯具不得悬吊。洁净室（区）内墙，屋顶和地面应光滑平整，无裂缝，无颗粒脱落，能承受清洗和消毒，水池、地漏不得对无菌医疗器具产生污染。
2）洁净室（区）的门应有效防止异物，有玻璃窗的应双层密闭，进入清洁区前的门厅宽敞，明亮整洁，洁净室（区）内的安全门平时密封良好，紧急情况应能保证畅通。
3）有足够的人员清洁空间。洗衣间的洁净度不低于30万级，并配置干燥间和消毒设施。洁净室（区）内的工作人员人均面积应≥4m2。
4）洁净室（区）应配置易于观察的压差表、温度计、湿度计和空气消毒装置，并保持校准和记录。自然通道设置应急照明。
5）洁净室（区）按本《细则》相应附录的规定进行监测。监测项目要有记录并达到要求。
6）应建立工作人员进出洁净室（区）的清洁程序和工艺卫生制度，进入洁净室（区）工作人员应先洗手在消毒液中消毒后，穿防静电工作服，戴工作帽和口罩，穿工作鞋，并规定清洗办法、频次和员工卫生要求。
7）应建立物料进出洁净室（区）的清洁程序。产品的精洗、烘干、初包装工序应在10万级洁净区内独立的工作间进行。
8）应有制备纯化水要求的设备，制水能力满足生产需要。洁净室（区）用工位器具应用纯化水清洗，对工艺用水应进行管理并按相关标准记录检测参数：
·去离子法制得的纯化水，其电阻率>0.5兆欧· 厘米（或电导率≤2μS/cm）每班检测一次
·用蒸馏法制得的纯化水，其PH值、氯化物、铵盐每班检测一次，全性能每周检测一次。
9)洁净室（区）内使用的压缩空气应经过净化处理，与产品使用表面相接触的气体应进行验证和常规控制。
10)洁净室（区）内选用的设备、工装应具有防尘、防污染措施，不得有颗粒物脱落，所用工位器具应无孔带盖，具有明显标志，易于清洗和消毒，并与一般生产区使用的工位器具严格分开，不得交叉使用。
观察现场和产品包装，对不符合项进行记录并上报
记录项
2、产品应有包装设计文件、工艺文件，包装应满足产品质量要求和法规要求。
检查产品包装、设计和标识按评分系数评分
5
3、产品应有符合医疗器械法规要求的使用说明书、检验合格证。外包装符合标准要求。
检查产品使用说明书、合格证和外包装，按评分系数评分
10
4、企业的仓库应满足产品有效期限和贮存条件的要求并保持记录。
检查仓库管理制度及实施情况，按评分系数评分
5
5、对返回产品应建立进行处理的专用要求，以防止污染其他产品、生产环境和人员。
检查管理文件及其实施情况，按评分系数评分
5
6、提供产品搬运、交付和运输的规定要求，以确保产品质量。
检查文件规定，每发现一项不符合扣1分
5
7.7监视和测量装置的控制
1、企业应配置满足产品标准规定的检验项目要求的监视和测量装置（见附录8）。提供监视测量装置台帐。
检查检测设备配置是否满足产品标准要求，每缺一项监视测量装置扣3分。
10
2、提供按国家有关规定进行检定或校准的计划和实施的检定或校准报告。
检查5份计量校准报告，核实检定周期，每发现一项不符合扣2分
5
3、无国际或国家测量基准的装置的校准或检定，企业应自行建立检定或校准的规范，实施或校准并予以记录。
检查自校规范和记录，每发现一项不符合扣2分
5
4、监视、测量装置应有检定校准的标识。
检查现场仪表量具、检具校准标识，每发现一项不符合扣1分。
5
5、监视、测量装置的调整、维护和贮存和使用环境应有规定要求以防止损坏和失效。
检查监视测量装置的调整、维护、贮存、使用环境的规定要求和实施情况，按评分系数评分。
5
6、当监视、测量装置偏离校准状态时，企业应对以往测量结果的有效性进行评价并采取必要的措施和记录。
检查计量失准状态和采取措施的记录，每发现一项不符合扣1分。
5
外科植入物生产实施细则检查表
项目
条款
检 查 内 容
检 查 意 见
检查评分方法
标准分
评分系数
评定分
8
测量分析和改进
生产企业应策划质量管理体系所需的测量分析和改进过程，确定过程和产品的监视、测量，证实产品的符合性，保持质量管理体系的有效性。
8.1
顾客
反馈
1、企业应建立形成文件化的质量信息反馈系统。对质量问题早期报警，且能输入纠正和/或预防措施系统。
检查质量信息反馈系统的文件规定及其实施情况，按评分系数评分。
5
2、企业应确定收集顾客反馈（包括投诉和意见）的渠道、方法、频次和职责。
对顾客信息未规定渠道、方法、职责的扣5分。
5
3、对顾客反馈信息的分析、利用，以评价和改进质量管理体系的有效性，评价和改进产品的实物质量。
检查信息分析、利用、改进情况，按评分系数评分。
10
8.2
内部
审核
1、企业应制定内部审核计划，规定内部审核的目的、频次、准则（审核依据）、范围、方法、审核人员以及审核实施的要求和记录。
检查审核计划、目的、范围、依据、审核人员、审核检查表和记录，每发现一项不符合要求扣1分
5
2、内部审核的结果应采取纠正措施, 消除不合格及其原因，应有采取纠正措施验证结果的报告。
检查内审报告，不合格报告，纠正措施整改及验证情况，每发现一项不符合要求扣2分
10
8.3
过程
的监
视和
测量
1、确定生产过程中的监视测量装置满足生产要求。
检查装置满足生产过程要求的情况，按评分系数规定评分
5
2、企业应有生产过程中的监视和测量的记录。
主要生产过程不能提供监视测量装置记录的扣5分。
10
3、企业应有机加工过程“首件三检”( 自检、互检、专检)记录。
无首件三检记录的，每发现一项扣1分
5
8.4
产品
的监
视和
测量
1、企业应配备与生产规模相适应的质量管理和检验人员。检验人员应熟练掌握其职责所规定的检验方法和相关知识，能现场完成规范的检验操作。
检查企业是否配备与生产规模相适应的质量管理和检验人员。检查检验人员的检验技能和知识，按评分系数评分。
5
2、产品检验分进货检验，过程检验和最终检验。企业应提供每类产品的接收准则（检验规范）。每类产品的接收准则应包含抽样方式、技术要求、检测方法和判定的依据。
检查进货、过程和最终检验规范，无检验规范的每发现一项扣2分。
10
3、企业应有符合标准（国家标准、行业标准和注册产品标准）规定要求的每类产品检验报告/记录,检验报告/记录应由检验人员签字。检验报告/记录应真实、字迹工整、清晰，不得随意涂改和伪造。
检查检验报告/记录是否符合标准规定要求，是否真实、清晰，对不符合项进行记录并上报。
记录项
4、各种类型和规格的产品检验记录和产品标识应符合可追溯性的要求。
检查5份检验记录，每发现一处不符合要求扣1分。
5
5、型式试验：按产品标准要求进行型式试验。
每类产品未按产品标准规定做型式试验的扣5分。
10
6、出厂检验：产品标准要求的检验项目（包括进货检验和过程检验）均已完成且结果合格，检验报告经质检负责人签批。
对照标准检查出厂检验报告，每发现一处检验报告缺项扣2分。
10
8.5
不合
格品
控制
1、不合格品控制的有关职责、权限的规定。
检查不合格品控制的职责和权限的规定情况，按评分系数评分。
5
2、应识别不合格品性质，对不合格品进行标识、记录、隔离，并对随后所采取措施进行记录，防止不合格品非预期使用。
检查现场执行情况，按评分系数评分。
10
3、在对不合格品采取纠正或纠正措施之后应重新检验，验证其符合性。
未重新检验的，每发现一项扣1分。
5
4、若产品需要返工，企业应以作业指导书形式建立返工的文件，并确定返工对产品的不利影响。
检查产品返工文件，未建立返工文件的每发现一项扣2分。
5
5、在交付和使用后发现产品不合格，生产企业应采取相应的纠正或纠正措施。
检查交付后发现不合格品未采取纠正或纠正措施的，每发现一项扣2分。
5
8.6
数据
分析
1、企业应收集与产品质量和质量管理体系运行有关的数据，包括顾客反馈、产品实物质量、市场有关数据及供方信息。
检查文件规定，按评分系数评分。
5
2、企业应采用包括统计技术在内的适当的分析方法，进行数据分析，以寻找改进的机会。
检查5份数据分析，了解统计技术使用情况，按评分系数评分。
5
8.7
改进
企业应利用质量方针，质量目标，内部和外部审核结果，数据分析，纠正和预防措施以及管理评审等信息的机会，识别和实施任何必要的改进。企业应改进质量管理体系有效性和产品实物质量，形成自我完善的机制。
检查质量目标的实现，质量管理体系的有效性和产品实物质量改进情况，按评分系数评分。
10
8.8
纠正
措施
1、企业应对不合格（包括顾客投诉）进行评审确定不合格原因，对以往生产阶段获取经验的评审也应构成反馈系统的一部分。对不合格采取适当的纠正措施，消除不合格原因，防止不合格再发生。若对顾客投诉没有采取纠正和/或预防措施，应记录其理由。
检查程序文件和纠正措施落实整改情况，按评分系数评分。
10
2、验证采取纠正措施结果及其有效性
检查纠正措施验证结果及有效性的实施，每有一项纠正措施未验证的扣2分。
5
3、保存所有顾客投诉调查的记录，建立医疗器械产品的报告和通告制度。根据产品不合格严重程度决定是否有必要发忠告性通知实行产品召回
检查是否建立了通告和报告制度，对不符合项进行记录并上报。
记录项
8.9
预防
措施
1、企业针对潜在不合格进行原因分析。针对潜在不合格原因采取适当的措施，防止不合格的发生
检查预防措施实施情况，每发现一项不符合要求扣2分。
10
2、验证所采取的预防措施的有效性
检查预防措施验证结果及有效性的实施，每有一项预防措施未验证的扣2分。
5
3、确保将采取预防措施的有关信息，提交管理评审。
每发现一项预防措施未提交管理评审的扣2分。
5
检查评分方法说明：
1、本检查表评分方法为系数评分与定量扣分相结合；
2、检查项扣分时，以扣完本项目分数为止，不出现负分；
3、记录项要将企业提供的材料复印件作为检查材料上报，检查员对所提供的材料核实后写出检查意见并签名；
对缺项处理应经过确认或核实，不适应的检查项目列为缺项，要在记录表中注明，缺项不参与评分。
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