煤矿生产安全风险分级管控培训教材.docx

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煤矿生产安全风险分级管控 2017年9月目录 1 工作目标 3 2 工作准备 3 3 工作程序及工作方案 8 4 安全风险辨识 8 5 安全风险评估分级 16 6 安全风险管控 21 7 风险点登记与重大安全风险清单 23 8 填写企业重大安全风险《风险点辨识管控清单》 24 9 检查与改进 28 10 公告警示 28 11 成果应用 29 12 保障措施 30 13 持续改进 31 14 形成企业常态化的双重预防机制 31 1 工作目标建立企业安全风险清单和数据库；制定重大安全风险管控措施；设置重大安全风险公告栏；制作岗位安全风险告知卡；绘制企业安全风险四色分布图；建立安全风险分级管控制度；建立安全风险分级管控信息管理系统；有效管控安全风险，防范安全生产事故。 2 工作准备 2.1 建立组织机构企业要以其最高效力行政文件形式明确负责安全风险分级管控主管部门；明确主管部门、相关责任部门（单位）、矿级领导及相关责任人员工作职责。安全风险分级管控工作责任：矿长全面负责安全风险分级管控工作。每年底矿长组织各矿级分管负责人、副总工程师和相关业务科（室）、区（队）相关人员进行年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估；领导矿级分管负责人（副总工程师）开展专项安全风险辨识评估；明确负责安全风险分级管控工作的管理部门及其职责；负责建立矿长、矿级分管负责人公告重大安全风险，安全风险定期检查分析工作机制，跟踪、检查重大安全风险管控措施落实情况，组织评估管控效果，完善管控措施，落实管控责任；负责保障安全风险管控工作人、财、物投入；领导协调安全风险管控工作。矿级分管负责人具体负责分管业务范围内的安全风险分级管控工作。按规定组织开展专项安全风险辨识评估；领导督促安全风险分级管控工作业务部门（单位）正确履行职责；落实分管业务范围内重大安全风险的公告，定期检查、分析分管业务范围内安全风险，跟踪、检查分管业务范围内重大安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。风险管控工作主管部门对本矿具体实施风险管控工作负责。按矿安全风险分级管控工作责任规定具体组织开展相关工作，对全矿安全风险分级管控工作实施过程管理与监督。风险管控工作业务部门（单位）对本部门（单位）职责范围内具体安全风险管控工作负责。按矿风险管控工作责任规定和主管部门指导具体组织实施本部门（单位）风险管控工作，对本部门（单位）和相关业务风险管控工作进行过程管理与监督。 2.2 条件保障矿长（企业主要负责人或实际控制人）要保障实施风险管控工作建设所需的人才、资金和装备投入，为实施风险管控工作营造良好的条件和环境。督促参与风险管控工作的各级人员做到：熟练掌握国家产业政策，行业安全有关的法律、法规、标准、规程。熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。分管负责人及有关责任人员应熟练掌握分管部门（单位）（本部门、本单位）有关专业知识。熟练掌握本系统、本部门（单位）、本岗位的组织设计、工艺流程、工作环境、设备设施、操作规程等。 2.3 基础信息资料收集为确保风险管控工作的顺利开展，风险管控工作主管部门应做好信息资料收集工作，完善信息台账，规范信息档案，确保相关人员能及时获取到这些信息资料。条件允许的可建立现代化企业安全风险管控数据库。信息资料应及时进行更新，确保其及时性、有效性、适用性。收集的主要信息资料有：企业证照；企业安全管理机构及管理人员基本情况；特种作业人员配备、培训、持证上岗情况；安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范；各级政府部门印发的有效期内的规范性文件；各种新的专业基础知识；新的安全知识；内外部培训计划及培训教材（资料）；规章制度、作业规程、操作规程；设备资料及技术说明书；主要设备检测报告；设计（含专项设计、方案设计、安全专篇）说明书及相应图纸；安全评价（验收评价、现状评价、专项评价）报告；职业卫生评价及检测报告；矿井地质报告；矿井水患调查报告；矿井瓦斯等级鉴定报告；煤尘爆炸危险性、煤层自燃倾向性鉴定报告；煤与瓦斯突出危险性评估报告；生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；井下作业头面、定员核定文件；井上下对照图；采掘工程平面；通风系统图；消防、洒水系统图；压风自救系统图；井上下供电系统图；排水系统图；主要机械设备布置图；监控系统图（含设备断电控制图）；人员定位系统图；通讯系统图；矿井避灾路线图；水文地质图；瓦斯地质图；事故案例；本企业以往的事故、事件调查报告；已识别的重大安全风险清单和对应的防控措施；隐患排查资料（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表、监管监察检查文书）；隐患治理措施；隐患排查治理闭环登记表（台账）；其他图纸或资料。 2.4 制度建设煤矿要建立安全风险管控工作制度。煤矿安全风险管控工作制度可用综合体例制订，也可单行制订。 2.4.1 企业安全风险辨识与分级管控工作制度煤矿企业应当建立安全风险辨识与分级管控工作制度，对风险管控工作涉及的年度辨识评估、专项辨识评估，或涉及的安全生产系统、区域或对象、时间、组织方式、负责人、工作要求、成果应用、监督实施等予以制度化确定。对风险管控工作的响应方式，使用的辨识评估方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程和遵循的原则予以规范。 2.4.2 安全风险分级管控措施检查制度煤矿企业应当建立安全风险分级管控措施检查制度，对应安全风险种类、级别、风险点制定相应的管控措施。安全风险管控措施应由企业负责人组织审查。风险管控措施应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施。应明确人员、技术、资金保障。应在划定的重大安全风险区域设定符合监管部门相关规定的作业人数上限（具体作业地点应有明确的规定人数）。应有效果分析。应明确定期检查和现场检查的时间、范围、频次、检查重点、检查方式方法、发现问题处置方式。应具有相应的风险管控应急预案。 2.4.3 重大安全风险公告警示制度煤矿企业应当建立重大安全风险公告警示制度。企业要制度化设置重大安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡。公告警示栏应载明风险地点、风险类型、风险等级、管控责任部门（单位）、管控责任人、管控措施、检查监督部门（及联系人）、风险评估时间、明晰具体人员的联系方式。岗位安全风险告知卡主要载明本岗位（工种）面临的安全风险及其危害方式、风险等级、控制措施等。 2.4.4 安全风险分级管控信息管理制度企业应当建立安全风险分级管控信息管理制度。采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、评估、管控、检查、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 2.4.5 安全风险分级管控教育培训制度煤矿企业应当建立安全风险分级管控教育培训制度。规范安全风险年度辨识评估或专项安全风险辨识评估结束后，企业要组织相关从业人员进行专项培训。每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习 1 次安全风险辨识评估技术。 3 工作程序及工作方案 3.1 工作程序煤矿企业要建立科学合理的安全风险分级管控工作流程，可参照图3-1-1推荐的基本程序，推进本企业安全风险管控机制建设。不同企业应根据自身特点对其修改完善，以利于工作的开展。图3-1-1 风险管控与隐患排查双重预防机制建设基本程序 3.2 工作方案煤矿企业应根据工作重点不同，建立《安全风险辨识评估与分级管控工作方案》。主要内容包括每一次工作目标、实施内容、责任部门、责任人、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容细化，确保按时、按质全面完成。 4 安全风险辨识 4.1 概述企业应从人的不安全行为、物的不安全状态、不良职业环境、不安全的生产条件和管理存在的缺陷等各个方面，以科学的方法，全面、详细地剖析生产系统，确定安全风险的种类、存在的部位、存在的方式、演化的趋势，催生事故发生的途径及其变化规律，并予以准确描述。企业应从区域地理、自然条件、工艺流程、设备设施、作业状态、作业任务等各个方面进行辨识。充分考虑分析“三种时态”和“三种状态”下的安全风险，分析安全风险出现的条件、羁束因素和可能演变成事故隐患或故障模型。 “三种时态”是指过去时态、现在时态、将来时态。过去时态主要是评估以往残余风险的影响程度，并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；现在时态主要是评估现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可接受的范围；将来时态主要是评估计划实施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受的范围。 “三种状态”是指人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状态。人员行为和生产设施的正常状态即正常生产活动，异常状态是指人的不安全行为和生产设施故障，紧急状态是指须臾之间就要发生或正在发生的重大危险情形，如突然停电导致的设备停运、通风机设备故障导致系统停止供风、突水临界证照显现、瓦斯快速积聚、火灾爆炸事故等。按照《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》（煤安监行管〔2017〕5号）规定，安全风险分级管控必须实施年度风险辨识评估和专项风险辨识评估：年度风险辨识评估：每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科（室）、区（队）进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统7个重点方面，容易导致群死群伤事故的风险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。在完成年度安全风险辨识的基础上编制企业年度安全风险辨识评估报告，报告架构及内容深度可参照附件3。专项风险辨识评估有四项：一是新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：专项辨识由总工程师组织有关业务科（室）进行辨识；重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。二是生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识：专项辨识由分管负责人组织有关业务科（室）进行辨识；重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。三是启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：专项辨识由分管负责人组织有关业务科（室）、生产组织单位（区队）进行辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。四是本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识：专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科（室）进行；识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。在完成专项安全风险辨识的基础上编制企业专项安全风险辨识评估报告，或形成安全风险专项辨识评估会议纪要。 4.2 瓦斯 1）瓦斯事故机理（1）事故类型：瓦斯窒息、瓦斯燃烧、瓦斯爆炸。（2）事故的触发条件：环境氧气含量、火源条件、瓦斯浓度。（3）事故危害：极大灾难性。 2）风险辨识（1）根据矿井地质条件对瓦斯进行风险辨识。根据瓦斯参数测定报告、煤层的赋存条件、瓦斯等级鉴定报告、地质构造、周围开采相同煤层矿井的瓦斯情况对矿井瓦斯进行分析。（2）根据矿井的主要生产系统对瓦斯进行风险辨识。根据矿井开拓开采、通风系统、抽采系统、监控系统存在的缺陷对矿井瓦斯灾害治理的影响进行风险辨识。（3）根据矿井瓦斯管理系统对瓦斯进行风险辨识。对矿井管理人员、特殊工种、瓦斯检查仪器、管理制度等方面进行风险辨识。管理人员可从学历、职称、从业经历等方面着手进行分析，特殊工种可从包括操作技能、逃生技能、学历、培训情况、责任心等方面进行分析。（4）根据矿井瓦斯容易超限、积聚的部位进行风险辨识。结合矿井系统布局、生产工艺和劳动组织缺陷、习惯性不良操作等，辨识出易出现瓦斯浓度超标、瓦斯积聚的部位。 4.3 煤与瓦斯突出 1）煤与瓦斯突出事故机理（1）事故的触发条件：特殊的地质构造、很高的地压力或瓦斯压力、一定的外力诱发因素出现。（2）事故危害：极大灾难性。 2）风险辨识（1）根据矿井的煤田地质、自然条件和区域煤矿开采实际对煤与瓦斯突出进行风险辨识。根据煤与瓦斯突出鉴定报告、瓦斯参数测定报告、地质报告、开采相同煤层突出情况分析发生煤与瓦斯突出事故的可能性；（2）根据矿井主要生产特点对煤与瓦斯突出进行风险辨识。从采区巷道布置、生产工艺、防突措施、抽采系统等方面对煤与瓦斯突出进行分析。（3）根据矿井的防突队伍对煤与瓦斯突出进行风险辨识。分析防突队伍、防突设备设施、防突管理制度等是否满足治灾需要，防突人员可从学识、技能等方面着手进行分析。（4）根据矿井煤与瓦斯突出容易发生的地点进行风险辨识。根据矿井煤与瓦斯突出经验，结合邻近矿井煤与瓦斯突出的地点，指出易出现煤与瓦斯容易突出的地点。 4.4 粉尘 1）粉尘产生的机理（1）事故类型：职业病、爆炸。（2）事故的触发条件：一定量粒径、浓度的粉尘，一定湿度、氧气含量的环境，接触粉尘的状态，一定条件的火源。（3）事故危害：巨大灾难性。 2）风险辨识（1）根据粉尘来源进行风险辨识。根据矿井矿井系统布局、采掘工艺、运输方式、装载方式，指出容易出现粉尘浓度超标的部位。（2）根据矿井的防尘供水系统对粉尘进行风险辨识。主要从静压供水水池容量、供水管路、喷淋设施、风流净化水幕等方面进行分析。（3）根据防尘管理系统对粉尘进行风险辨识。主要从防尘管理制度、管理人员、测尘人员数量、个体防护状况和制度建设方面对粉尘进行风险辨识。 4.5 煤尘爆炸 1）煤尘爆炸产生的机理（1）煤尘爆炸条件：煤尘具有爆炸性，一定量粒径、浓度的煤尘，一定湿度、氧气含量的环境，一定条件的火源。（2）煤尘爆炸的特点和危害：极大灾难性。 2）风险辨识（1）根据容易发生煤尘爆炸的地点进行风险辨识。（2）根据爆炸条件对煤尘爆炸进行风险辨识。从可能形成可爆粉尘云和产生点火源两个方面进行分析。（3）根据管理制度对煤尘爆炸进行风险辨识。 4.6 水害 1）水灾特点及危害（1）水灾特点：地表水、含水层水、岩溶水、断层水、老空积水、封闭不良的钻孔水等形成有害走业环境、淹没、冲击毁坏、泥石流等。（2）水灾危害：极大灾难性。 2）风险辨识（1）从矿井水害源进行风险辨识。根据《矿井水文地质报告》及《矿井水患现状调查报告》指出水害可能发生的地点、可能发生水害的原因、发生水害的类型，以及生产系统布置、工艺形态、水文地质水平、探放水能力等辨识。（2）根据矿井排水系统能力对水害进行风险辨识。对矿井排水设备设施进行分析，分析因排水系统存在的缺项而可能导致水灾事故发生的可能性。（3）分析周围矿井及采空区积水情况对水害进行风险辨识。（4）根据管理制度（包括地测管理人员、探放水工、管理制度及执行情况）对水害进行风险辨识。 4.7 矿井火灾 1）火灾特点及危害（1）火灾特点：电气火灾、爆破致燃、摩擦碰撞致燃、煤层自燃、地面火灾导入等。（2）火灾危害：巨大灾难性。 2）风险辨识（1）根据井下可燃物现状，分析可能发生外因火灾的地点及可能发生外因火灾的原因进行风险辨识。（2）根据火灾防治系统对外因火灾进行风险辨识。（3）根据管理制度及人员素质对外因火灾进行风险辨识。（4）根据矿井煤层自燃倾向性及邻近矿井发生自燃的地点对内因火灾进行风险辨识。（5）根据内因火灾防治系统的建设管理情况对内因火灾进行风险辨识。（6）根据管理制度及执行情况及管理人员管理水平对内因火灾进行风险辨识。 4.8 冒顶片帮 1）冒顶特点及危害（1）冒顶特点：失稳岩体垮（崩）落。（2）冒顶危害：灾难性。 2）风险辨识（1）从顶板（围岩）垮（冒）落条件进行风险辨识。根据煤层顶底板条件及生产实践对可能发生冒顶片帮的地点、生产工艺设计、支护方式和材料情况等进行分析，并指出容易发生冒顶片帮的地点。（2）根据管理制度及执行情况对顶板（围岩）垮（冒）落进行风险辨识。（3）根据管理人员、工人素质对可能产生的人员失误进行顶板（围岩）垮（冒）落风险辨识。 4.9 提升运输事故 1）提升运输事故发生原因及危害（1）事故发生特点：跑车、掉道、倾覆、辗轧、挤压、牵引、碰撞、冲击等。（2）事故危害：灾难性。 2）风险辨识（1）根据容易发生提升运输事故条件进行风险辨识。从矿井提升运输使用的装备种类、提升安全防护设施设置、装备成套系统可靠程度、电气设备维修保养水平、运行能力情况等，分析伤害的方式、事故致因。（2）根据管理制度及执行情况对提升运输事故进行风险辨识。（3）根据管理人员、特殊工种、工人素质对可能产生的人员失误进行风险辨识。 4.10 火药爆炸和爆破事故 1）火药爆炸和爆破事故特点及危害（1）事故特点：发生放炮（爆炸）事故，引发瓦斯爆炸（2）事故后果：严重。 2）风险辨识（1）从实施火药施工对象进行风险辨识。对可能产生火药爆炸、爆破事故的地点进行分析，并指出事故原因和可能后果。（2）从管理制度上的缺陷及人员失误进行风险辨识。 4.11 电气事故 1）电气事故可能引发的事故种类及造成的后果（1）事故类型；电气火灾、触电、电气失爆引发瓦斯、煤尘爆炸（2）事故后果：严重。 2）风险辨识（1）根据矿井供电系统的可靠性对电气事故进行风险辨识。从矿井井上下供配电情况、采用的电压等级、用电设备的分布、电气保护的设置及运行可靠性等方面分析触电事故发生原因、后果及可能性。（2）对可能发生电气事故的地点进行风险辨识。电气事故可能引发停电、触电、电气失爆等伤人和损坏设备等，对可能发生事故的地点及原因进行分析。（3）对管理制度及人员失误进行风险辨识。对矿井的管理制度及执行情况进行风险辨识，对操作人员及特殊工种的操作水平、技能进行分析。 5 安全风险评估分级 5.1 安全风险评估分级方法根据煤矿安全生产特点和主要危险有害因素种类，本《指南》推荐采用作业条件危险性评价法（LEC）。作业条件危险性评价法（LEC）是一种评价从业人员在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价方法。它认为影响作业条件危险性的因素是事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境的频繁程度E和一旦发生事故可能造成的后果C，其假定程度用一定分值予以判定，见表5-1-1、表5-1-2、表5-1-3。用D＝L×E×C来评价作业条件的危险性见表5-1-4。表5-1-1 事故发生可能性分值L 事故发生可能性完全会被预料到相当可能可能但不经常完全意外很少可能可以设想很少可能极不可能实际上不可能分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 表5-1-2 暴露于危险环境的频繁程度分值E 暴露于危险环境的频繁程度连续暴露每天工作时间内暴露每周一次或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露分数值 10 6 3 2 1 0.5 表5-1-3 事故造成的后果分值C 事故造成的后果 10人(包括10人)以上死亡 10人以下死亡 1人死亡严重伤残有伤残轻伤，需救护分数值 100 40 15 7 3 1 表5-1-4 危险性等级划分标准危险程度 Ⅴ极度危险，不能继续作业 Ⅳ高度危险，需要立即整改 Ⅲ显著危险，需要整改 Ⅱ危险，需要注意 Ⅰ稍有危险，可以接受危险分值D ≥320 ≥160～320 ≥70～160 ≥20～70 <20 风险分级 1级（重大风险，红色） 2级（较大风险，橙色） 3级（一般风险，黄色） 4级（低风险，蓝色） 5.2 安全风险评估及分级根据风险辨识情况，采用LEC法对各危险因素进行评估分级。评估过程中L、E、C的取值一定要与风险辨识中对各危险因素的描述相符。此过程成果体现在安全风险评估表中，如表5-2-1所示。表5-2-1 安全风险评估表序号风险地点风险描述风险类型风险评估可能性L 暴露率E 后果C 风险值D 风险等级 … … … … … … … … … i ×综采工作面上隅角瓦斯积聚瓦斯 3 6 40 720 重大 … … … … … … … … … 5.3 制作矿井安全风险四色分布图煤矿企业应根据安全风险辨识评估结果绘制矿井安全风险四色分布图，安全风险四色分布图采用矿井采掘工程平面图绘制，将各类别安全风险按相同等级用同一颜色（重大风险（D值≥320）、较大风险（D值≥160）、一般风险（D值≥70）、低风险（D值＜70），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示）绘制，按安全风险点分布区域绘制在该图上。为绘图及使用的方便，可按不同安全风险等级设置相应的图层（一个级别一张图），同时将风险点登记表中的相关内容简化后标注在相应的点位上。 5.4 矿井安全风险评估煤矿企业应对全矿井安全风险程度进行评估，并上报属地政府煤矿安全监管部门备案。矿井安全风险等级既与其固有的灾害危险有害因素有关，也与其安全设施设备的设置和完好程度、隐患排查治理、从业人员的素质、企业安全管理工作等有关。煤矿安全生产标准化等级是通过对（井工）煤矿安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输等单项考核评分而确定的，它基本能反映煤炭企业对矿井风险的管控程度。煤矿安全生产事故不同程度反映煤矿安全风险管控效果。为了简化矿井安全风险分级评估过程，本《指南》采用按矿井固有的灾害情况、煤矿安全生产标准化等级指标和安全生产事故情况对矿井进行风险评估。建设矿井没有安全生产标准化评定等级，在对建设矿井进行安全风险评估时，可参照用生产矿井标准化标准（缺项部分视为达标，以满分计算）初评一个建设矿井标准化分值，参照标准化对应分值，相应确定建设矿井标准化参考等次，其评定结果可作为建设矿井安全风险评估依据。（一）重大风险（1级）、红色具有下列条件之一的矿井，确定为重大安全风险矿井：（1）矿井灾害具有煤与瓦斯突出或按煤与瓦斯突出管理，且煤矿安全生产标准化等级未达到或保持一级的。（2）高瓦斯矿井，且煤矿安全生产标准化等级未达到或保持二级及以上的。（3）开采容易自燃煤层，且煤矿安全生产标准化等级未达到或保持一级的。（4）开采自燃煤层，且煤矿安全生产标准化等级未达到或保持二级及以上的。（5）按《煤矿矿井水患现状调查技术要求》，矿井水患危险性等级为Ⅱ级（很危险）及以上，且煤矿安全生产标准化等级未达到或保持一级的。（6）矿井具有冲击地压，且煤矿安全生产标准化等级未达到或保持一级的。（7）矿井近3年发生生产安全事故累计死亡人数达到5人及以上或发生过一次死亡3人及以上事故的。（二）较大风险（2级）、橙色具有下列条件之一的矿井，确定为较大安全风险矿井：（1）煤与瓦斯突出矿井或矿井按煤与瓦斯突出管理，且煤矿安全生产标准化等级达到或保持一级。（2）高瓦斯矿井，且煤矿安全生产标准化等级达到或保持二级及以上的。（3）开采容易自燃煤层，且煤矿安全生产标准化等级达到或保持一级的。（4）开采自燃煤层，且煤矿安全生产标准化等级达到或保持二级及以上的。（5）按《煤矿矿井水患现状调查技术要求》，矿井水患危险性等级为Ⅲ级（较危险），且煤矿安全生产标准化等级未达到或保持一级的。（6）矿井近3年内发生生产安全事故累计死亡人数达到3（含）~5（不含）人或发生过一次死亡2人事故的。（三）一般风险（3级）、黄色不属于重大风险、较大风险和低风险的矿井确定为一般安全风险矿井。（四）低风险（4级）、蓝色同时满足下列条件的，确定为低风险矿井：（1）矿井瓦斯等级鉴定为低瓦斯；（2）煤层不易自燃；（3）煤尘无爆炸危险性；（4）直接顶类别为4类（非常稳定）；（5）采煤工艺为综合机械化开采；（6）煤炭运输采用带式输送机连续运输；（7）按《煤矿矿井水患现状调查技术要求》，矿井水患危险性等级为Ⅳ级；（8）煤矿安全生产标准化等级达到并保持一级；（9）矿井连续安全生产2000天无死亡事故。 6 安全风险管控 6.1 分级管控企业安全风险分级管控应根据风险级别对应矿井管理机构设置层级实施分级管控。 1级（重大风险、红色），由矿长组织实施管控； 2级（较大风险、橙色），由分管副矿长（总工程师）组织实施管控，矿长督办； 3级（一般风险、黄色），由责任范围内的科、队组织实施管控，分管副职督办； 4级（低风险，蓝色），由作业班组实施管控，主管部门（单位）主要负责人督办。 6.2 管控措施 6.2.1 安全风险管控措施类型（1）工程控制；（2）行政管理控制；（3）个体防护控制；（4）应急救援控制。其中工程控制包括：（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计、施工防控工程设施来实施；（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如移开或改变危险及有毒气体的排放口。行政管理控制包括：（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（如矿井安全监控、人员定位）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担，如购买保险）。个体防护包括：（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、自救器、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害职业安全健康因素时，均应采取防护措施；应急控制：编制应急救援预案，编制应急救援预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。 6.2.2 重大安全风险管控措施重大安全风险（1级）管控措施由矿长组织实施，重大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障。必须在划定的重大安全风险区域设定符合规定的作业人数上限。重大安全风险管控措施应上报属地煤矿安全监管监察部门备案。 6.2.3 其他安全风险管控措施较大安全风险（2级）管控措施由分管副矿长（总工程师）组织实施，较大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障；矿长负责全过程督办。一般安全风险（3级）管控措施由责任科（室）、区（队）组织实施，必须保证安全设施设备正常运行，措施有效，防护可靠；不违章指挥，岗位责任制必须落实。分管副职全过程督办。低风险（4级）管控措施由作业班组实施，个人防护用品穿戴整齐，严格执行作业规程、操作规程，不违章作业、冒险蛮干。主管部门（单位）主要负责人督办。 7 风险点登记与重大安全风险清单根据风险辨识评估结果和管控措施，填写企业（矿井）安全风险点登记表、年度重大安全风险清单及管控措施表。如表7-1、表7-2所示。重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。表7-1 安全生产风险点登记表风险点编号：登记时间：年月日风险点基本情况风险名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施表7-2 ---年度重大安全风险清单及管控措施表序号风险地点风险描述风险类型风险等级管控责任部门监控责任人管控措施 … … … … … i X综采工作面初次放顶，可能大面积垮落、瓦斯涌出顶板重大生产科 XXX 1、制订专项措施；2、采前预裂；3、强制放顶；4、采取小截深多循环快速推进。 … … … … … 8 填写企业重大安全风险《风险点辨识管控清单》企业应将重大安全风险一并汇总，对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。表8-1 风险点辨识管控清单（样本）序号上报单位填报日期风险点名称和类别风险点所在位置风险点所属单位主管（监管）单位风险等级管控措施类别分类名称具体名称风险特征简述潜在风险市/州县/市/区乡镇/街道详细地址坐标（西安80坐标系）单位名称负责人联系电话 1 XX煤矿 2017.6.5 部位类矿井采煤工作面 1217对拉采煤工作面、1223对拉采煤工作面顶板来压冒顶（1）风险点参数：局部支柱间排距过大，未按规定支设导致支柱支撑力不足，不能有效切顶，顶板来压时容易发生大面积冒顶事故。。（2）事故后果预测：①影响范围：1217/1223采煤工作面及其附近巷道。②影响人员：采煤工作面内作业人员24人，易造成重大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计直接经济损失1000万元。④环境影响：发生事故将对局部区域环境基本无影响，恢复期超过3个月。⑤社会影响：如发生人员伤亡事故对社会造成负面影响。 **市 **区 **办事处 **市**区**镇**村 X=27*****.**； Y=383*****.** （填井口坐标，并表述清具体地点） **市**XXX有限公司 *** *** XXX县安全生产监督管理局 1级，红色严格按规定对柱排距进行支护，顶板破碎时，必须采用缩小柱、排距，加强护顶的安全技术措施，防止发生冒顶事故。 2 **市安全监管局 2016.11.7 单位类生产经营单位 **煤矿采空区积水透水（1）风险点参数：煤矿**采空区积水达22.9万m3，积水标高+355m～+442m，对下部煤层开采形成重大安全威胁。（2）事故后果预测：①影响范围：煤矿南部采空积水区下方所有井巷系统。②影响人员：该矿从事井下作业人员**人，易造成重、特大水害事故。③可能的财产损失：如发生事故预计该矿井巷系统、设备施设、人员财产损失估算超过**亿元人民币。④环境影响：发生事故将对局部区域环境带来灾难性的影响，恢复期超过5年。⑤社会影响：如发生事故在业内和周边地区造成重大社会影响，对**市形象、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。 **市 **县 **乡 **县**乡高兴村八社 X=3******.**； Y=36******.** **市**有限公司**煤矿 *** *** **县安全监管局红色 9 检查与改进 9.1 定期检查定期检查分为每月检查和每旬检查。每月检查：矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。分析评估会议应做好记录。管控措施的调整情况、月度管控的重点、责任分工情况应详细。每旬检查：分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。分析评估应做好记录，管控措施的调整情况应记录清楚。 9.2 现场检查按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。矿级领导带班、跟踪管控措施落实情况、现场检查发现的问题及其整改情况应做好记录备查。 10 公告警示 10.1 重大安全风险公告警示牌在矿井井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，及时公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。其样式如表10-1所示。表10-1 矿井重大安全风险公告警示牌辨识评估时间：警示牌管护部门：安全科风险地点风险类型风险等级管控责任部门管控责任人管控措施检查监督人：联系电话： 10.2 岗位重大安全风险告知卡根据安全风险风险点辨识评估及分级结果和安全风险点分布情况，分析作业区域所在岗位人员面临的安全风险，制作岗位安全风险告知卡，发放至相应岗位工人，并对其进行培训。其样式如表10-2所示。表10-2 岗位安全风险告知卡编号：岗位名称危险因素危害方式风险等级控制措施 11 成果应用企业安全风险辨识评估的成果主要用于对风险的控制，管控措施的实施是为了使危险有害因素可控，把风险程度控制在可接受的范围内，达到预防事故的目的。（一）将年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。（二）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前开展的专项辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。（三）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展的专项辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（四）启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展的专项辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。（五）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展的专项辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

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