广州市创建清洁生产企业工作指引-关于印发广州市创建.docx

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穗经贸函〔2010〕253号印发广州市创建清洁生产企业工作指引的通知市建设节约型社会发展循环经济领导小组各成员单位，各区、县级市政府，各清洁生产技术依托单位，各有关行业协会，各有关企业：根据我市开展千家企业清洁生产行动的工作部署，现将《广州市创建清洁生产企业工作指引》印发给你们。执行过程中遇到问题，请及时向我办（设在市经贸委）反映。市建设节约型社会发展循环经济领导小组办公室（代章）二○一○年四月日二○一○年四月二十日主题词：经济管理清洁生产△ 通知信息公开属性：主动公开广州市经济贸易委员会办公室 2010年4月26日印发广州市创建清洁生产企业工作指引市建设节约型社会发展循环经济领导小组办公室二〇一〇年四月目录一、总则 311 二、编制依据 311 三、鼓励政策 312 四、清洁生产有关问答 322 五、广州市清洁生产企业申报程序 367 六、广州市清洁生产技术依托单位认定登记 3911 七、企业开展清洁生产审核工作的步骤 31113 八、千家企业清洁生产行动技术依托单位（第一批）联系表 32530 一、总则（一）为了贯彻落实《中华人民共和国清洁生产促进法》、《广东省人民政府办公厅关于加快推进清洁生产工作的意见》、《关于印发广州市加快清洁生产实施方案的通知》，促进广州市企业推行节能减排，创建广州市清洁生产企业，根据《广州市千家企业清洁生产行动方案》的要求特编制本指引。（二）广州市行政区域内，从事生产和服务活动的单位以及从事相关管理活动的部门，适用于本指引。（三）广州市经贸委会同市科技和信息化局、环保局组织、协调、指导和监督全市清洁生产企业创建工作，并委托广州市环境保护清洁生产促进中心（以下简称市清洁生产中心）负责企业登记、开展宣贯培训、组织现场验收会务、绩效统计、总结分析等相关管理工作。（四）本指引可为开展清洁生产工作的人员提供学习、参考和借鉴。本指引面向企业、政府主管部门、技术依托单位等与清洁生产相关的各单位或部门，读者对象包括参与清洁生产工作的广大工作人员以及清洁生产工作爱好者和一般读者。二、编制依据（一）中华人民共和国清洁生产促进法（二）清洁生产审核暂行办法（三）重点企业清洁生产审核程序的规定（四）广东省人民政府办公厅关于加快推进清洁生产工作的意见（五）关于印发广州市加快清洁生产实施方案的通知（六）广东省清洁生产审核及验收办法（七）关于加强广州市清洁生产审核验收组织工作的通知（八）关于开展广州市清洁生产技术依托单位认定登记的通知（九）关于组织建立广州市清洁生产专家库的通知（十）关于建立广州市清洁生产项目库的通知（十一）关于转发广东省节能专项资金管理暂行办法的补充通知三、鼓励政策（一）对验收评分60分以上的企业，授予“广州市清洁生产企业”称号，广州市奖励3万元；验收评分80分以上的企业，授予“广州市清洁生产优秀企业”称号，广州市奖励8万元，并推荐上报省经信委申请“广东省清洁生产企业”称号；获“广东省清洁生产企业”称号的企业，广东省奖励5万元。（二）各区也有相应的奖励政策，具体请咨询当地（区、县级市）经贸部门。（三）企业在实施清洁生产方案中综合利用资源，以《资源综合利用企业所得税优惠目录》规定的资源作为主要原材料，生产国家非限制和禁止并符合国家和行业相关标准的产品，税务部门将按有关规定给予资源综合利用减免优惠政策。（四）对获得“广东省清洁生产企业”、“广州市清洁生产（优秀）企业”称号的企业，广州市给予相应的政策倾斜，在能源电力等资源出现紧缺时优先保障；并争取市政府有关部门在受理其报送的有关项目审批、核准和备案等手续时优先将其列入“绿色通道”，缩短审批流程，加快审批时间。在市级科技计划项目立项中，同等条件下优先支持通过省、市清洁生产审核企业申报的项目。（五）对获得“广东省清洁生产企业”、“广州市清洁生产（优秀）企业”称号的企业所生产的产品，可按照省的有关规定，在政府采购和招标项目中可获得优先资格；鼓励公众购买和使用清洁生产企业产品。（六）对获得省（市）清洁生产企业称号的企业，组织清洁生产卓有成效的区、县级市政府，有关单位、组织或者个人，市相关部门将按有关规定予以表彰奖励。四、清洁生产有关问答（一）什么是清洁生产？ 2002年6月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过并正式颁布了《中华人民共和国清洁生产促进法》（以下简称《清洁生产促进法》）。该法的第一章第二条指出：“本法所称清洁生产，是指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。” 这一定义概述了清洁生产的内涵、主要实施途径和最终目的。（二）企业开展一轮清洁生产审核需要投入多少？企业开展清洁生产审核产生的费用主要包括顾问咨询投入和清洁生产方案投入。企业清洁生产审核的主要工作是通过对全公司各个环节的调研评估，挖潜节能减排的空间，制定并实施节能、节水、节材、减排、加强管理等各类无费低费方案或中费高费方案，从而达到提高企业形象和降低生产成本的目的。无费低费方案投入少、收益快，可为企业积累一定的后备后续资金；对于投资较大的方案，企业可按相关规定申请“广州市节能专项资金”、“广州市环境保护清洁生产专项资金”、“广州开发区循环经济发展专项资金”等政府补助资金，以补贴项目的投入，也可以争取获得金融机构的支持。。企业通过清洁生产验收后可按相关规定申请省、市、区的奖励金，作为开展持续清洁生产的后续资金。获得“广州市清洁生产优秀企业”、“广州市清洁生产企业”称号的，广州市分别奖励8万元、3万元；获得“广东省清洁生产企业”称号的，可再获得广东省政府的5万元奖励；在广州开发区注册并通过清洁生产审核验收的企业可再获得30万元的奖励。港资企业启动清洁审核工作时可委托技术依托单位向香港生产力促进局申请“香港清洁生产伙伴计划”资助，完成清洁生产审核报告并提交香港生产力促进局核实后，可获得香港政府1.51.5万港元的资助；在审核过程实施的节能、削减VOCs减排等项目通过香港生产力促进局审批后，可获得最高16万港元的项目补助。（三）清洁生产审核的周期有多长？一轮清洁生产审核的周期通常为4~610个月，受企业的配合程度、工艺复杂程度、生产管理水平、清洁生产方案的实施情况等因素制约。（四）为何要实施清洁生产审核？清洁生产审核分为自愿性审核和强制性审核。广州市鼓励企业自愿组织实施清洁生产审核。但有下列情况之一的企业，应当实施强制性清洁生产审核： 1.污染物排放超过国家和地方排放标准，或者污染物排放总量超过地方人民政府核定的排放总量控制指标的污染严重企业； 2.使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质的企业。有毒有害原料或者物质主要指《危险货物品名表》（GB12268）、《危险化学品名录》、《国家危险废物名录》和《剧毒化学品目录》中剧毒、强腐蚀性、强刺激性、放射性（不包括核电设施和军工核设施）、致癌、致畸等物质。（五）为什么要领导重视实施清洁生产？清洁生产审计审核是一件综合性很强的工作，涉及到企业各个部门和工作人员。因此，只有企业高层领导支持和参与，动员并直辖企业各个部门和全体职工积极参与，审计审核工作才能顺利进行。了解清洁生产审计审核可能给企业带来的巨大好处，是企业高层领导支持和参与清洁生产审计审核的动力和重要前提。清洁生产审计审核能给企业带来经济效益、环境效益、无形资产的提高和推动技术进步等诸方面的好处，从而增强企业的市场竞争能力。（六）为什么要全体职工广泛参与清洁生产？只有全体职工广泛参与清洁生产，自觉将清洁生产思想转化为指导本岗位生产操作的实践，清洁生产才能持续有效的开展，也只有全体职工的广泛参与，清洁生产才能给企业带来更好的经济效益和环境效益，推动企业技术进步，更大程度地支持企业中高层领导的管理工作。（七）企业如何发动员工积极参与清洁生产？员工的积极有效参与是企业成功推动清洁生产工作的基石，充分尊重员工的创新意识，培育良好的创新环境。制定持续有效的清洁生产激励制度，利用各种激励措施（例如：通过一定的物质奖励，同时结合精神上的奖励，充分承认员工的个人价值），鼓励员工积极参与清洁生产，调动员工参与清洁生产的积极性，形成全员积极参与清洁生产的良好氛围。（八）清洁生产企业以什么标准来评价？按国家和广东省的有关规定，广州市清洁生产企业审核验收依照国家发展改革部门颁布的行业清洁生产评价指标体系执行；没有颁布行业清洁生产评价指标体系的行业，按照国家环境保护部门颁布的行业清洁生产标准执行；国家尚未公布指标体系和行业标准的行业，应在污染物浓度和总量排放达标的基础上，参照国内同行业先进水平执行或与清洁生产审核前的水平作比较。（九）清洁生产企业验收以什么形式进行？广州市清洁生产企业的验收，由市经贸委会同科技和信息化局、环保局及区经贸、环保部门组织清洁生产专家小组，采取材料审查、现场检查、询问答辩、现场评分等方式进行审核验收。专家组按照《广州市企业自愿清洁生产审核验收考核表》进行评定、打分，形成专家组验收意见。验收评分60分以上的企业，授予“广州市清洁生产企业”称号。评分80分以上的企业，授予“广州市清洁生产优秀企业”的称号，并推荐上报省经信委申请“广东省清洁生产企业”称号。区、县级市负责组织管理的清洁生产企业验收程序可参照上述规定执行。（十）什么是持续清洁生产？清洁生产是一个动态的、相对的概念，是一个连续的过程，需要有一个稳定的机构组织和协调相关工作，巩固已取得的成果，同时通过建立管理和激励机制，使清洁生产工作持续地开展。 “广州市清洁生产（优秀）企业”称号有效期为2年，获得“广州市清洁生产（优秀）企业”称号的企业应在有效期届满前30日向市经贸委提出换证申请。（十一）怎样开展清洁生产审核工作？清洁生产与传统的末端治理最大不同，在于思路的不同。过去考虑污染对环境的影响时，把注意力集中在污染物产生之后如何处理，以减小对环境的危害；而清洁生产则是要求把污染物消除在它产生之前，提倡从产品设计开始，到生产过程的各个环节，通过不断地加强管理和技术进步，提高资源利用率，减少乃至消除污染物的产生，确保实现经济效益与环境效益的统一。清洁生产审核是指按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定技术经济及环境可行的清洁生产方案的过程。清洁生产审核思路是通过判明废弃物的产生部位，从原辅材料替代、技术工艺改进、设备更新等八个方面分析废弃物的产生原因，提出方案减少或消除废弃物，实现节能环保、增加效益的目的审核思路，如（图1）。为什么会产生浪费和污染？ —原因分析（八个方面）浪费在哪里产生？ —识别污染源清单（现场调查物料平衡数据分析）如何消除或削减这些浪费和污染？ —方案产生和实施原辅材料和能源技术工艺设备过程控制管理员工生产、服务、相关过程废弃物无害化处理处置产品（包括副产品、中间产品）综合利用图1 清洁生产审核思路（十二）企业实施清洁生产积累了什么心得和经验？领导参与是顺利实施清洁生产审核的关键。通过培训提高使企业领导层认识清洁生产与企业经济效益的关系，认识熟悉政府部门的项目资助、奖励、能源（资源）优先保障、绿色报建审批和绿色采购政策，使企业产生清洁生产的动力，并可保障清洁生产方案的有效实施。清洁生产可看成ISO14001的细化与延伸，为企业管理过程的一个环节，可根据企业的年度考核指标、ISO年度目标制定清洁生产目标，在审核过程将质量、环保和安全等方面纳入进去，在执行上将清洁生产纳入日常管理范围。实施清洁生产审核并不意味着提高企业运营成本，员工提出和实施清洁生产项目的过程也是实现自身价值的过程,物质上或精神上的奖励均可提高员工的积极性。通过员工的积极参与，才能巩固前一轮清洁生产成果并推进下一轮的审核，做出绩效。实施清洁生产不能单纯为了通过和拿牌，清洁生产审核过程,是企业与咨询师共同寻找浪费所在、挖潜节能减排机会和解决问题的过程，要认真体会专家的思路，学会审核技巧，自我审核,实现持续改进。在领导重视、员工积极参与的条件下，具备良好业务技巧的咨询顾问不可或缺。（十三）企业通过何种途径开展清洁生产审核？根据《广东省清洁生产审核及验收办法》第十一条规定，清洁生产审核以企业为主体。企业的清洁生产审核工作可以由企业自行组织开展，也可以委托符合本办法规定条件的清洁生产咨询服务机构协助完成。鼓励企业自行组织开展审核工作。第十二条规定，自愿实施清洁生产审核的企业自行组织开展清洁生产审核的，应具有高级职称并经国家或广东省培训合格的清洁生产审核师。（十四）技术依托单位如何聘请？清洁生产技术依托单位是指符合相关规定要求，具备相应的技术力量，协助企业开展清洁生产审核，提供咨询及技术服务的中介机构。对符合“广州市清洁生产技术依托单位认定要求”的中介机构，市经贸委予以公告并推荐为企业开展清洁生产咨询及技术服务。五、广州市清洁生产企业申报程序（一）登记备案企业在开展清洁生产审核前，应登陆广州清洁生产网（www.gzcpc.org）注册并填报《广州市自愿开展清洁生产企业登记表》，经市清洁生产中心核实资料后录入清洁生产项目信息库。（二）企业实施清洁生产审核（具体见第六第七大点） 1、启动审核清洁生产审核以企业为主体。企业的清洁生产审核工作可以由企业自行组织开展，也可以委托符合本指引规定条件的清洁生产咨询服务机构协助完成。自愿实施清洁生产审核的企业自行组织开展清洁生产审核的，按规定应具有2名以上经国家或广东省培训合格的清洁生产审核师，其中至少有1名具有高级职称以及相应工作经验。市经贸委依托市清洁生产中心定期开展清洁生产宣贯培训，通过集中培训、分行业培训、分区培训等方式邀请企业免费参加培训，引导企业按有关程序开展清洁生产审核工作。 2、按程序开展审核工作清洁生产审核应按照规定程序，对审核范围内的生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，针对性提出减少使用有毒有害物料、降低能耗物耗及削减污染物排放的解决方案，从中甄选出技术、经济及环境可行的清洁生产方案并予以实施。清洁生产审核程序原则上包括审核准备、预审核、审核、方案的形成产生和筛选，方案的和确定、方案的实施、编制清洁生产审核报告、持续清洁生产等七个阶段。市经贸委依托市清洁生产中心组织企业开展清洁生产实地评估工作，通过组织清洁生产专家、节能专家、行业专家等为企业提供免费咨询服务，协助企业提出清洁生产方案。（三）清洁生产企业验收 1、申请验收的条件（1）执行《中华人民共和国清洁生产促进法》和相关规定；（2）符合国家和广东省相关产业政策，没有使用国家明令淘汰的落后生产工艺装备，没有生产国家明令淘汰的落后产品；（3）在投资、技改、生产过程、产品包装、综合利用等方面采用国家和广东省公布的清洁生产工艺和技术，或开发清洁产品、研发清洁生产新技术和新工艺；（4）各类污染物排放达标；（5）制定完整的清洁生产审核报告；（6）有健全的清洁生产工作机构，建立了清洁生产规章制度、激励机制和持续清洁生产工作计划。 2、审核验收标准审核验收依照国家发展改革部门颁布的行业清洁生产评价指标体系执行；没有颁布行业清洁生产评价指标体系的行业，按照国家环境保护部门颁布的行业清洁生产标准执行；国家尚未公布指标体系和行业标准的行业，应在污染物排放达标的基础上，参照国内同行业先进水平执行。 3、广州市清洁生产企业验收（1）完成清洁生产审核的企业，应按照省有关规定，通过我市组织的清洁生产企业验收后。（2）企业要求在广州清洁生产网填报《广州市自愿性清洁生产企业验收申请表》，申请验收。（3）提交材料 ①广州市企业自愿清洁生产审核验收申请表; ②清洁生产审核报告; ③排污许可证；环境管理体系、环保标志产品认证证书； ④当地区（县级市）级以上环保部门出具的污染物排放监测报告及环保守法情况核查表;区（县级市）级以上科技项目证明文件； ⑤危险废物转移联单及委托处理协议（可选）；排污许可证； ⑥环境事故应急预案；当地区（县级市）级以上环保部门出具的污染物排放监测报告及环保守法情况核查表; ⑦清洁生产管理规章及激励制度；危险废物转移联单及委托处理协议； ⑧清洁生产审核人员名单及资质证明材料;环境事故应急预案； ⑨其他相关材料清洁生产管理规章及激励制度； ⑩清洁生产审核人员名单及资质证明材料; ⑪其他相关材料以上材料按顺序编制目录，用A4规格纸张装订成册，一式十份送至市清洁生产中心后，由市清洁生产中心联系市有关部门组织现场验收会。（4）现场验收程序 ①听取企业负责人汇报清洁生产审核过程、取得成果、存在问题、持续清洁生产计划; ②专家组查阅、核实清洁生产相关材料，企业清洁生产审核过程是否规范，数据是否准确，分析核算是否合理，调查员工对清洁生产的认识程度; ③考察生产现场管理状况、工艺流程、能源监测计量设备、节能措施、污染治理设施是否有效可行。 ④据审核报告和现场验收情况，专家组按照《广州市企业自愿清洁生产审核验收考核表》对企业清洁生产审核评定、打分，并形成专家组现场验收意见。（5）广州市清洁生产企业认定广州市清洁生产企业验收评分60分以上的企业，授予“广州市清洁生产企业”称号；评分80分以上的企业，授予“广州市清洁生产优秀企业”的称号，并推荐上报省经信委申请“广东省清洁生产企业”称号。评分60分以下的企业，经整改后，可按程序重新申请广州市清洁生产企业验收。 4、清洁生产企业换证 “广州市清洁生产（优秀）企业”证书有效期为2年，在有效期内变更企业名称的，经批准重新核发“广州市清洁生产（优秀）企业”证书。获得“广州市清洁生产（优秀）企业”称号的企业应在有效期届满前30日向市经贸委提出换证申请，并提交以下材料：（一）《广州市清洁生产（优秀）企业换证申请表》；（二）新一轮的清洁生产审核报告；（三）当地县级以上环保部门出具的污染物排放监测报告。市经贸委会同科技和信息化局、环保局对企业提交的材料在进行核实，对符合条件的企业予以办理换证手续。逾期不递交换证申请的企业，“广州市清洁生产（优秀）企业”称号自动取消，并予以公告。企业委托技术依托单位指导开展清洁生产审核，编写清洁生产审核报告提交审核报告及相关材料至市清洁生产中心广州市清洁生产优秀企业广州市清洁生产企业报省经信委推荐申请省清洁生产企业广州市经贸委/科技和信息化局/环保局/区(县级市)经贸、环保部门/ 清洁生产审核验收专家组现场验收通过优秀填报《广州市自愿开展清洁生产企业登记表》申请备案不通过六、广州市清洁生产技术依托单位认定登记清洁生产技术依托单位是指符合相关规定要求，具备相应的技术力量，协助企业开展清洁生产审核，提供咨询及技术服务的中介机构。广州市对清洁生产技术依托单位实行认定登记管理制度。（一）组织单位广州市经贸委会同市科技和信息化局、环保局组织广州市清洁生产技术依托单位认定登记工作。（二）认定范围在广州市从事企业以及有关单位的清洁生产审核咨询和服务工作的咨询技术依托单位。（三）认定条件获得广东省清洁生产技术依托单位资质。（四）认定登记材料要求 1、申请清洁生产认定登记的技术依托单位，应当提交下列材料：（1）《广州市清洁生产技术依托单位登记表》；（2）申请单位的企业法人经营执照或事业单位法人证书正副本复印件、清洁生产审核资质证明复印件；（3）工作场所、工作条件及场地证明复印件；（4）经国家或省环境保护部门清洁生产审核培训合格的人员及其他技术人员情况（审核资质证、培训合格证书、学历证书、职称证书复印件）；（5）申请单位历年清洁生产审核工作业绩及其他相关领域服务业绩；（6）守法守信承诺声明；（7）确保工作质量的相关管理文件。 2、申请单位发生单位、法人代表、工作场所、专职人员等变更，应当提交《广州市清洁生产技术依托单位信息变更登记表》。 3、在我市已登记开展企业清洁生产审核咨询服务的技术依托单位每年应按时提交《广州市清洁生产技术依托单位年度工作业绩表》。（五）申报程序 1、技术依托单位登记实行动态管理，登记全年进行，符合要求的单位将相关材料文字材料（纸张规格为A4尺寸）一式四份报送市经贸委和市清洁生产中心。 2、市经贸委会同科技和信息化局、环保局对已登记的技术依托单位予以公告，并推荐为企业提供咨询及技术服务。 3、企业清洁生产审核验收前，由市清洁生产中心向企业发放《广州市清洁生产技术依托单位满意度调查表》，将调查信息作为该清洁生产技术依托单位的评价依据之一。 4、组织相关单位适时对技术依托单位的工作业绩、服务质量及企业评价进行评估，并公开评估结果。（六）工作要求技术依托单位应制定严格、有效的咨询实施程序，按照与企业合同约定的内容提供咨询服务。技术依托单位与企业签订的合同中，要具备以下基本内容： 1、项目负责人应是技术依托单位专职人员，具备清洁生产审核资格，并至少完成三个企业的清洁生产审核咨询服务； 2、编制咨询服务工作计划； 3、审核员每人在单一项目现场工作时间不得少于15天（项目规模较大时，审核员及其现场工作时间需相应增加）； 4、至少开展三次清洁生产培训，对企业咨询服务过程做出完整、详实记录，并归档留存； 5、协助企业分析相关资料和重点工艺流程、进行实测及平衡计算、制定并实施清洁生产方案、拟定清洁生产中费和高费方案实施计划、编写清洁生产审核报告； 6、按照审核验收意见，协助企业完善清洁生产审核整改； 7、保守企业秘密； 8、技术依托单位有以下情况者视情节轻重分别给予通报批评、限期整改、撤销登记直至上报有关部门取消其服务资格；造成严重后果的，按相关法规追究责任。（1）不及时申报法定代表人、工作场所和审核技术人员等基本情况发生变化；（2）同一年内咨询服务不到位，因咨询服务企业责任原因导致两家及以上企业验收不通过；（3）指派不具备清洁生产审核资格的人员作为项目咨询负责人；（4）扰乱咨询市场秩序，以不正当竞争手段获得咨询项目，并做出误导、欺诈性宣传或承诺；（5）不按照规定内容、程序进行清洁生产审核咨询服务，弄虚作假、提供虚假审核报告；（6）伪造、变造、转借登记证书；（7）违反清洁生产法律、法规等规定的其他行为。七、企业开展清洁生产审核工作的步骤根据清洁生产审核的总体思路，整个审核过程可分解为具有可操作性的七个阶段。阶段1：筹划和组织审核准备——主要是进行宣传、发动和准备工作。阶段2：预评估预审核——主要是选择审核重点和设置清洁生产目标。阶段3：评估审核——主要是建立审计重点的物料平衡，并进行废弃物产生原因分析。阶段4：方案产生和筛选——主要是针对废弃物产生原因，产生相应的方案并进行筛选，编制企业清洁生产中期审计审核报告。阶段5：可行性分析方案的确定——主要是对阶段4筛选出的中/高费清洁生产方案进行可行性分析，从而确定出可实施的清洁生产方案。阶段6：方案实施——实施方案并分析、跟踪验证方案的实施效果。阶段7：持续清洁生产——制定计划、措施在企业中持续推行清洁生产，最后编制企业清洁生产审计审核报告。企业完成一轮清洁生产审核后可向市主管部门申请验收，各阶段的主要工作内容及成果如表1。表1 企业清洁生产审核工作程序序号阶段工作内容成果 1 审核准备 l 自愿清洁生产审核登记 l 确定有资质的咨询机构并签定咨询合同 l 组建审核小组 l 清洁生产审核培训 l 制定工作计划 l 开展宣传教育 l 领导参与 l 审核小组 l 审核工作计划 l 克服思想障碍，提高员工节能减排意识 2 预审核 l 现状调研 l 现场考察 l 评价产污状况 l 确定审核重点 l 设置清洁生产目标 l 提出和实施无/低费方案 l 现状调研结论 l 清洁生产水平 l 审核重点 l 清洁生产目标 l 无/低费方案的实施 3 审核 l 准备审核重点资料 l 实测输入输出物流 l 建立物料平衡 l 分析废物产生原因 l 提出和实施无/低费方案(审核重点) l 物料平衡 l 废弃物产生的原因 l 审核重点无/低费方案的实施 4 方案的产生和筛选 l 产生方案 l 分类汇总方案 l 筛选方案 l 研制方案继续实施无/低费方案 l 各类清洁生产方案的汇总 l 推荐的供可行性分析的方案 l 无/低费方案实施效果的核定和汇总 5 方案的确定 l 进行市场调查 l 进行技术评估 l 进行环境评估 l 进行经济评估 l 推荐可实施方案 l 方案可行性分析结果 l 推荐的可实施方案 6 方案的实施 l 组织方案实施 l 汇总已实施的无/低费、中/高费方案成果 l 总结已实施方案对企业的贡献 l 推荐可实施的方案 l 已实施方案的成果分析结论 7 持续清洁生产 l 建立和完善清洁生产组织机构 l 制订清洁生产管理制度 l 制定持续清洁生产计划 l 核定并汇总方案实施效果 l 编制清洁生产审核报告 l 清洁生产组织机构 l 清洁生产管理制度 l 持续清洁生产计划 l 清洁生产审核报告 8 申请验收 l 整理申请资料，提交省、市相关行政管理部门 l 编写现场验收展示材料 l 验收资格 l 现场验收展示材料 9 现场验收 l 做好迎接政府官员和专家评审的工作 l 相关行政管理部门和专家进行现场验收 l 清洁生产审核专家意见 l 清洁生产水平的认定一、清洁生产审核各阶段工作路线（一）审核准备 1、取得领导支持（1）宣讲效益 Ø 经济效益、环境效益、无形资产、技术进步等。（2）阐明投入和产出 Ø 人员必要时间的投入、监测设备和监测费用、聘请顾问的费用、方案实施费用、政府补贴和奖励。 ※厂家经验：某制药企业，清洁生产审核前期，领导一直不重视，主要依靠有关负责人推进。通过挖潜后，发现许多清洁生产的机会，如蒸汽保温层脱落、蒸汽疏水阀门漏汽等，通过实施一些无/低费的改善方案后能耗物耗有明显的下降，取得了一定收益。当该负责人向领导汇报成效后，逐渐引起领导关注。最后该领导决定建立合理化建议激励制度，除了以清洁生产方案的成效按比例奖励提案者外，每年的年终抽奖活动以征集到的合理化建议表为抽奖券，提高了员工的积极性，保障了清洁生产活动的持续开展。 2、聘请审核辅导机构和辅导员（1）政府推荐清洁生产技术依托单位是经广东省经信委认定批准的清洁生产辅导机构，辅导机构具备为企业提供全程清洁生产审核的技术力量。政府作为辅导机构的监管部门，可根据辅导机构的服务质量进行评级，并推荐优质的辅导机构协助企业开展全过程的清洁生产审核工作。清洁生产审核辅导专员由政府统一组织培训和管理，根据辅导专员的技术特点和企业的具体需求，合理安排辅导专员为企业开展清洁生产的前期工作。（2）企业技术依托单位双向选择企业及技术依托单位同是市场的主体，充分尊重市场规律，通过提高技术依托单位的信息透明度，公开、公平竞争，净化市场环境，为企业选择合适的技术依托单位创造较好条件。 3、组建审核小组（1）推选组长 Ø 主要领导人（董事长或总经理）（2）组员 Ø 主要包括管理人员、环保人员、设备人员、财务人员、工艺技术人员、一线操作人员等，可根据需要临时增加其它人员。 Ø 也可按照企业的管理规程，或者工作惯例，成立审核领导小组和审核工作小组，有时这样会更加有效地开展工作。 4、制定审核计划 Ø 明确任务，编制审核工作计划表，包括阶段工作内容（what）、时间进度（when）、责任部门和人员/考核部门和人员（who）、如何开展工作（how）。 5、开展宣传教育 Ø 确定宣传的方式和内容，如邀请专家开展培训、影视宣传、板报宣传、内部刊报宣传、走访清洁生产优秀企业、考察清洁生产样板工程等。 Ø 通过宣传培训、了解相关政策和工艺技术，克服障碍思想观念、技术、资金及物资、政策法规等障碍。 Ø 通过通知文件等形式，发动全员参与。（二）预审核 1、现状调研（1）全厂概况 Ø 企业发展简史、规模、产值、利税、组织结构、人员状况和发展规划等。 Ø 企业所在地的地理、地质、水文、气象、地形和生态环境等基本情况。（2）生产状况 Ø 原辅料种类、耗量、采购、供应与贮存。 Ø 产品类型、贮存与销售。 Ø 能源种类、耗用量；总耗及单耗，并列出主要车间或分厂的情况。 Ø 工艺流程，分析污染产生环节。 Ø 企业设备水平及维护状况，如完好率、泄漏率、嫁稼动率、故障率、先进性、节能性等。（3）企业的环境保护状况 Ø 主要污染源及其排放情况，包括状态、数量、毒性等。 Ø 主要污染源的治理现状，包括处理方法、效果、问题及单位废弃物的年处理费等。 Ø 三废的循环／综合利用情况，包括方法、效果、效益以及存在问题。 Ø 企业涉及的有关环保法规与要求，如排污许可证，区域总量控制，行业排放标准等。（4）管理状况 Ø 包括从原料采购和库存、生产及操作、产品出厂的全面管理水平。 Ø 规章制度是否完善，与同行业相比如何，存在什么问题，问题属于什么性质等。 ※厂家经验：如某机械制造企业，焊接车间现场焊接/切割工具随意摆放，现场人员走动时跨过房子地上的设备，这就是管理上的问题，不建立规章，现场凌乱，员工随意性强，容易造成安全隐患，影响生产的高效运作。 2、现场考察（1）现场考察内容 Ø 整个生产过程：原料库、生产车间、成品库、三废处理设施。 Ø 重点排污点和浪费点：能耗、水耗、物耗大的部位；污染物产生与排放多、毒性大、处理处置难度大的部位；操作困难、容易引起生产波动比较大的部位；物料的进、出处；设备陈旧、技术落后的部位；事故多发处等。 ※厂家经验：某漂染厂的蒸汽系统的疏水阀存在泄漏，能耗损失竟达5%以上；燃煤锅炉保温层密封不良导致热损失估计2%。某纺织厂配有开放式冷凝水回收装置，但没有蒸汽余热回收设备，大量再生蒸汽跑冒而造成能源浪费。 Ø 实际生产管理状况：岗位责任制执行情况、工人技术水平及实际如岗位责任制执行情况，工人技术水平及实际操作状况，车间技术人员及工人的清洁生产意识等。（2）现场考察方法 Ø 核查分析有关设计资料和图纸，工艺流程图及其说明，物料衡算、能（热）量衡算的情况，设备与管线的选型与布置等；另外，还要查阅岗位记录、生产报表（月平均及年平均统计报表）、原料及成品库存记录、废弃物报表、监测报表等。 Ø 与工人和工程技术人员座谈，了解并核查实际的生产与排污情况，听取意见和建议，发现关键问题和部位。 3、评价产污排污能耗状况（1）对比国内外同类企业产污排污和能耗状况 Ø 初步分析产污的原因 Ø 评价企业环保执法状况（达标、排污费） Ø 分析主要原材料消耗和能耗与产品产量的关系 Ø 作出评价结论 4、确定审核重点（1）选择标准：产量、原材料和能源消耗、污染物产生量、员工的积极性。 ※厂家经验：某整车公司产生的主要固体废弃物是冲压废钢，占一般工业废弃物总量的88%，故选择冲压钢板利用率为审核重点。（2）数量：可选择一个审计审核重点，也可多个。 ※厂家经验：某汽车零配件公司为能耗大户，铸造车间为主要的能源和资源消耗部位，故将全公司的用电情况和铸造车间分别列为审核重点。 5、设置清洁生产目标（1）原则：针对审核重点；量化、可操作；要求有减污、降耗或节能的绝对量，还要有相对量指标，并与现状对照；要有时限性（近期、中期、远期）。如某公司清洁生产目标序号单位单项指标名称 2005年现状 2006年目标 2010年目标 1 全公司单位产品能耗（tce/件） 0.048 0．046 0.042 2 全公司单位产品水耗（m3/件） 4.27 4.00 2.7 … 6、提出和实施无/低费方案（1）目的：贯彻清洁生产边审核边实施的原则，及时取得成效，滚动式地推进审核工作。（2）方法：座谈、咨询、现场查看、派发清洁生产建议表。 Ø 清洁生产方案：在清洁生产审核过程中，将发现生产各个环节存在的各种问题，这些问题分为两大类：一类是需要投资较高、技术性较强、投资期较长才能解决的问题，解决这些问题的方案叫中/高费方案；另一类只需少量投资或不投资、技术性不强、很容易在短期得到解决的问题，对这些问题所确定的方案为无/低费方案。 ※厂家经验：中/高费方案和无/低费方案由企业根据实际情况确定，如某大型造纸企业以投入超过100万元的方案为中/高费方案，投入小于100万元的方案列为无/低费方案；某中小企业，以10万元作为中/高费方案和无/低费方案的分界线。（三）审核 1、准备审计审核重点资料（1）收集基础资料。（2）现场调查:追踪所有物流；建立产品\原料\添加剂；\废弃物的记录。（3）编制审计审核重点的工艺流程图/设备流程图。 2、实测输入输出物流（1）制定现场实测要求：包括监测项目、监测点、实测时间和周期、实测的条件、现场记录、数据单位。（2）校验监测仪器和计量器具。（3）编制水平衡图、能源平衡图、物料平衡图，进行数据分析，从原辅料及能源、技术工艺等八个方面分析废弃物产生的原因，并提出改善建议。如某日化企业物料平衡图混合搅拌加热冷却充填检验出货 W3 W4 W5 W6 W1 Q1 Q2 Q3 Q4 W2 Q5 Q6 输入输出物料实测实测时间：2009年6月11日~13日批次： 7397-7399生产批次输入输出项目数量备注项目数量备注 Q1 7897.10kg W1 1260kg 估算每批损失45kg Q2 72764.50kg W2 56kg 估算每批损失2kg Q3 18142.80kg W3 420kg 估算每批损失15kg Q4 9142.82kg W4 1300.28kg 201.5g/支，6453支 Q5 13942.996kg W5 77.58kg 201.5g/支，385支 Q6 30251.2kg W6 149315.244kg 输入合计 152596.96kg 输出合计 152429.104kg 物料平衡分析

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