2023年证券从业资格考试题库证券交易历年模拟真题答案及解析.docx

证券从业资格考试题库证券交易历年真题答案及解析
　　1、以下属于明文列示证券企业操纵市场行为是( )。
　　A、与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易
　　B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息提议他人买卖证券
　　C、将自营账户借给他人使用
　　D、违反要求购置本证券企业控股股东或者与本证券企业有其余重大利 害关系发行人发行证券
　　2、证券企业持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出( )，但因包销造成情形和中国证监会另有要求除外。
　　A、3%
　　B、5%
　　C、10%
　　D、15%
　　3、( )依法对证券企业及其分支机构融资融券业务活动中包括客户选择、协议订立、授信额度确实定、担保物收取和管理、补交担保物通知，以及处罚担保物等事项进行非现场检验和现场检验。
　　A、证券交易所
　　B、负责客户信用资金存管商业银行
　　C、证监会派出机构
　　D、证券登记结算机构
　　4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
　　A、0.1
　　B、0.01
　　C、0.001
　　D、0.0001
　　5、无自营资格证券企业变相从事证券自营业务，可能受到处罚不包含( )。
　　A、公告处罚
　　B、警告
　　C、没收非法所得
　　D、罚款
　　6、上海证券交易所现在公布指数不包含( )。
　　A、上证A股指数
　　B、上证综合指数
　　C、上证100指数
　　D、上证红利指数
　　7、( )是集合资产管理计划允许投资事项。
　　A、将集共计划资产用于资金拆借
　　B、将集共计划资产中证券用于回购
　　C、将集共计划资产用于可能负担无限责任投资
　　D、将集共计划全部资产用于申购
　　8、证券企业应该在集合资产管理计划设置工作完成后( )，将集合资产管理计划设置情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构立案。
　　A、15个工作日内
　　B、20个工作日内
　　C、10个工作日内
　　D、5个工作日内
　　9、关于网上定价发行，错误说法是( )。
　　A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
　　B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
　　C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
　　D、每一账户申购委托不少于1000股，超出1000股必须是1000股 整数倍
　　10、( )要求某一交易日成交全部交易有计划地安排距成交日相同营业日天数某一营业日进行交收。
　　A、滚动交收
　　B、会计日交收
　　C、时点交收
　　D、定时交收
　　11、证券经纪商向客户提供《客户须知》用来向客户介绍其应该了解内容，以下不属于其内容是( )。
　　A、正当证券企业
　　B、投资品种选择
　　C、委托买卖方式选择
　　D、全权委托投资
　　12、为了促使资金流向国民经济最需要地方，上市企业向股东配股募集资金用途必须符合国家( )要求。
　　A、货币政策
　　B、财政政策
　　C、产业政策
　　D、价格政策
　　13、会员企业需要变更席位名称和使用单位，应向证券交易所( )办理申请席位变更关于手续。
　　A、市场总监
　　B、总经理
　　C、会员部
　　D、会员大会常委会
　　14、不属于限价委托特点是( )。
　　A、证券能够客户预期价格或更有利价格成交
　　B、市价与限价一致时才有可能成交
　　C、成交速度慢
　　D、没有价格上限制
　　15、采取现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证，发行人 在权证期满后( )个工作日内向未行权权证持有些人自动支付现金 差价。
　　A、1
　　B、3
　　C、5
　　D、7
　　16、以下关于申报标准说法，不正确是( )。
　　A、证券营业部接收投资者委托后应按“时间优先、价格优先”标准进行申报竞价
　　B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
　　C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其余要求原因
　　D、证券营业部在同时接收两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，能够自行对冲完成交易
　　17、按照中国证券业协会公布关于管理方法要求，以下各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务有( )。
　　A、依照中国证监会要求帮助调查指定事项
　　B、公布关于所推荐股份转让企业关于分析汇报
　　C、指导和督促股份转让企业依摄影关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
　　D、受托办理股份转让企业股权确认事宜
　　18、关于目标市场，以下说法错误是( )。
　　A、目标市场是指具备共同需求或特征投资者集合
　　B、目标市场选择策略中差异性市场营销策略又称“密集型策略”
　　C、目标市场设定能够是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
　　D、证券企业目标市场选择是指证券企业在市场细分基础上，对不一样细分市场进行评定，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润行为
　　19、融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物经营活动。#p#分页标题#e#
　　A、证券企业向客户
　　B、银行向客户
　　C、银行向证券企业
　　D、证券企业向银行
　　20、以下不属于证券企业资产管理业务合规风险是( )。
　　A、违法违规开展资产管理业务
　　B、在资产管理业务中内幕交易
　　C、丧失资产管理业务资格
　　D、证券企业因受到法律制裁而造成损失
　　21、证券经纪商提供信息服务不包含( )。
　　A、上市企业详细资料
　　B、企业和行业研究汇报
　　C、经济前景预测分析和展望研究
　　D、关于股票市场变动态势内部汇报
　　22、关于定向资产管理业务内部控制，以下表述不正确是( )。
　　A、证券企业应依照本身管理能力及风险控制水平，合理控制订向资产管理业务规模
　　B、证券企业发觉定向资产管理业务出现重大问题，应该及时向证券交易所汇报
　　C、证券企业定向资产管理业务能够从事场外交易、网下申购等特殊交易
　　D、证券企业应该由专门部门负责资产管理业务
　　23、以下关于证券自营业务说法中，正确是( )。
　　A、买卖对象为上市证券
　　B、主要收入为佣金收入
　　C、证券企业都有自营资格
　　D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
　　24、中国结算企业沪、深分企业接收数据时，应该查对所接收数据( )。
　　A、及时性
　　B、完整性
　　C、真实性
　　D、准确性
　　25、在我国，依照市场情况，有权调整大宗交易最低限额是( )。
　　A、证券业协会
　　B、证券登记结算企业
　　C、证券交易所
　　D、中国证监会
　　26、填写委托单第一关键点是填写( )。
　　A、证券账号
　　B、交割日期
　　C、数量
　　D、品种
　　27、以下证券品种中，不在证券登记结算企业办理过户是( )。
　　A、股票
　　B、基金
　　C、无纸化国债
　　D、凭证式国债
　　28、关于送配股股权登记方式，以下说法正确是( )。
　　A、送配股股权登记统计不在股票账户过户统计中逐笔反应
　　B、上海证券交易所对于未托管实物股票派生权证由承销商认购
　　C、深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销不予登记，在可配股份总数中扣除
　　D、深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东证券账户下
　　29、关于证券登记，以下说法错误是( )。
　　A、是保障投资者正当权益主要步骤
　　B、是规范证券发行和证券过户关键所在
　　C、是确定详细证券持有些人及其权利法律行为
　　D、是指证券企业接收证券发行人委托，将其证券持有些人证券进行 注册登记
　　30、依照《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》要求，( )。
　　A、当日申购基金份额，同日不能够卖出
　　B、当日申购基金份额，同日能够赎回
　　C、当日买入基金份额，同日能够卖出
　　D、当日买入基金份额，同日能够赎回
　　31、清算、交收与财产实际转移之间正确关系是( )。
　　A、清算不发生财产实际转移
　　B、交收不发生财产实际转移
　　C、清算、交收均不发生财产实际转移
　　D、清算、交收均发生财产实际转移
　　32、在我国，依照不一样种类席位含义，将只从事B种股票买卖B股席位，只从事债券买卖债券专用席位等席位称为( )。
　　A、 自营席位
　　B、代理席位
　　C、普通席位
　　D、专用席位
　　33、每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超出该券种发行量( )。
　　A、10%
　　B、15%
　　C、20%
　　D、25%
　　34、按我国现行要求，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。
　　A、商业银行
　　B、证券交易所
　　C、证券企业
　　D、中国证券登记结算有限责任企业上海或深圳分企业
　　35、证券企业在进行自营买卖证券时，其交易方式能够在法规范围内依 ( )自主选择。
　　A、资金数量
　　B、交易量
　　C、交易品种
　　D、时间和条件
　　36、李明所在证券专营机构净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0、2亿元人民币，提取损失准备为1亿元人民币，证监会认定其余长久性或高风险资产为0、4亿元人民币，长久投资为0、5亿元人民币。则这家证券专营机构净资本是( )亿元。
　　A、45.55
　　B、47.55
　　C、46.95
　　D、46.35
　　37、证券企业申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标连续符合要求。
　　A、3
　　B、4
　　C、2
　　D、1
　　38、证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人，且不少于本单位总人数( )。
　　A、1，5%
　　B、3，8%
　　C、5，10%
　　D、2，10%
　　39、证券交易特征不包含( )。
　　A、流动性
　　B、收益性
　　C、风险性
　　D、公开性
　　40、以下关于期权描述，正确是( )。
　　A、金融期权交易是以金融期权合约为对象进行流通转让活动
　　B、金融期权合约买入者无需支付任何费用
　　C、买入期权后，就必须行使权力而不能放弃#p#分页标题#e#
　　D、看涨期权赋予期权购置者卖出权利
　　41、以下关于网上定价发行认购成功者确实认方式说法中，正确是( )。
　　A、按抽签决定认购成功者
　　B、按价格优先标准决定认购成功者
　　C、按时间优先标准决定认购成功者
　　D、按客户优先标准决定认购成功者
　　42、在自营业务操作流程方面，以下说法不正确是( )。
　　A、投资组合制订和交易指令执行应该相互分离并由不一样人员负责
　　B、禁止从自营账户中调入调出资金
　　C、交易指令需要强制留痕
　　D、交易指令执行前应经过审核
　　43、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
　　A、上一交易日收盘价格
　　B、当初市场价格
　　C、当初买进价和卖出价中间价
　　D、当日加权平均成交价
　　44、依照上海证券交易所业务规则，可流通股送股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)
　　A、R
　　B、R+1
　　C、R+2
　　D、R+3
　　45、在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码证券账户卡包含( )两项内容。
　　A、原证券账户复制和证券非交易过户
　　B、新开立证券账户和证券非交易过户
　　C、原证券账户复制和证券交易过户
　　D、新开立证券账户和证券交易过户
　　46、依照我国《证券法》等相关法律法规要求，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须恪守内容说明，错误是( )。
　　A、不得挪用客户交易结算资金和证券，亦不得将客户资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
　　B、不得在营业场所接收客户委托和进行清算、交收
　　C、不得以任何方式向客户确保交易收益或者承诺赔偿客户投资损失
　　D、不得为多获取佣金而诱导客户进行无须要证券买卖
　　47、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示应计利息额为( )元。
　　A、1.24
　　B、1.86
　　C、2.24
　　D、2.86
　　48、在回购交易中，标准品种只分( )。
　　A、券种
　　B、回购期限
　　C、债券利率
　　D、债券价格
　　49、报价券商应经过专用通道，按接收投资者报价委托( )次序向报价系统申报。
　　A、规模大小
　　B、价格高低
　　C、时间先后
　　D、数量多少
　　50、依照中国证监会证监EA998]D号《上市企业股东大会规范意见》要求，利润分配方案、公积金转增股本方案经企业股东大会同意后，企业董事会应该在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)派发(或转增)事项。
　　A、1个月
　　B、25天
　　C、2个月
　　D、90天
　　51、依照新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
　　A、实际发行价格
　　B、第一笔买入申报价
　　C、平均发行价
　　D、发行底价
　　52、证券企业申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核同意。
　　A、交易所总经理
　　B、交易所理事会
　　C、交易所会员大会
　　D、交易所会员管理部门
　　53、假设××股票某时点买卖申报价格和数量以下表所表示。
　　××股票某时点申报价格和数量
　　买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)
　　卖三5.40800
　　卖二5.39300
　　卖一5.38
　　买一5.371500
　　买二5.36800
　　买三5.351800
　　假定投资该股票客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
　　A、成交300股，价格为539元
　　B、成交1800股，价格为535元
　　C、成交2300股，价格分别为股5.38元、300股5.39元
　　D、成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
　　54、证券交易公开信息包括机构，公布名称为( )。
　　A、机构开户所使用名称
　　B、机构专用
　　C、机构所使用交易席位号
　　D、交易席位所属企业名称
　　55、柜台自营买卖是指证券企业在( )以自己名义与客户之间进行证券自营买卖。
　　A、银行柜台
　　B、证券交易所
　　C、证券交易系统
　　D、其营业柜台
　　56、在委托时，( )身份确认可不由密码控制。
　　A、电话自动委托
　　B、电话转委托
　　C、自助委托
　　D、网上委托
　　57、证券交易所会员假如发觉投资者证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序，应该给予提醒，并及时向( )汇报。
　　A、证券登记结算企业
　　B、中国证监会
　　C、证券承销商
　　D、证券交易所
　　58、证券企业自营业务主要风险是( )。
　　A、市场风险
　　B、交易风险
　　C、法律风险
　　D、经营风险
　　59、依照《上海证券交易所交易规则》要求，债券回购大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
　　A、数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
　　B、数量不低于1万手，交易金额不低于万元人民币
　　C、数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
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　　D、数量不低于2万手，交易金额不低于万元人民币
　　60、标准券是由不一样债券品种按对应( )形成回购融资额度。
　　A、收益率加权
　　B、面值平均
　　C、折现率折现
　　D、折算率折算
　　参考答案：
　　1、【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场伎俩包含：④单独或者经过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其余伎俩操纵证券市场。B项属于内幕交易行为;C、D两项属于证券自营业务其余禁止行为。
　　2、【答案详解】B。因为证券自营业务高风险特征，为了控制经营风险，中国证监会颁布《证券企业风险控制指标管理方法》要求：持有一个权益类证券市值与其总市值百分比不得超出5%，但因包销造成情形和中国证监会另有要求除外。
　　3、【答案详解】C。本题是对证监会派出机构权力考查。
　　4、【答案详解】C。按上证50ETF做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实施10%涨跌幅限制。
　　5、【答案详解】A。依照《证券经营机构自营业务管理方法》关于要求，对于无自营资格证券企业从事或变相从事证券自营业务，将处以警告、没收非法所得及对应罚款。
　　6、【答案详解】C。上海证券交易所现在公布指数包含上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所现在公布指数包含深证成份指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。
　　7、【答案详解】D。未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能负担无限责任投资属于集合资产管理计划禁止行为。B选项集合资产管理计划资产中证券，不得用于回购。
　　8、【答案详解】D。证券企业应该在集合资产管理计划设置工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划设置情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构立案。
　　9、【答案详解】B。当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理，所以B选项错误。
　　10、【答案详解】A。证券交易从结算时间安排来看，能够分为滚动交收和会计日交收。前者要求某一交易日成交全部交易有计划地安排距成交日相同营业日天数某一营业日进行交收;后者是指在一段时间内全部交易集中在一个特定日期进行交收。
　　11、【答案详解】D。《客户须知》使客户了解内容包含股市风险、正当证券企业及证券营业部、投资品种与委托买卖方式选择、客户与代理人关系、个人证券账户与资金账户实名制、禁止全权委托投资、企业客户投诉电话等事项。
　　12、【答案详解】C。为了促使资金流向国民经济最需要地方，上市企业向股东配股募集资金用途必须符合国家产业政策要求。
　　13、【答案详解】C。会员企业因企业更名、营业部迁址、更换席位和使用单位等原因，需要变更席位名称，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门同意后，方能办理席位变更关于手续。
　　14、【答案详解】D。限价委托优点是证券能够客户预期价格或更有利价格成交、缺点是市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢。D选项是市价委托优点。
　　15、【答案详解】B。本题考查是权证行权采取现金方式结算相关要求。
　　16、【答案详解】D。D选项中，营业部不可进行对冲交易。
　　17、【答案详解】D。主办券商代办业务有：①开立非上市股份有限企业股份转让账户;②受托办理股份转让企业股权确认事宜;③向投资者提醒股份转让风险与投资者订立股份转让委托协议书，接收投资者委托办理股份转让业务;④依照协会或相关主办券商要求、帮助调查指定事项以及协会许可其余业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商主办业务。
　　18、【答案详解】B。差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”;集中性市场营销策略又称“密集型策略”。
　　19、【答案详解】A。融资融券业务是指证券企业向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物经营活动。
　　20、【答案详解】C。合规风险主要是指证券企业在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券企业受到法律制裁，被采取监管方法，遭受财产损失或声誉损失风险。C选项是造成合规风险原因，而非合规风险。
　　21、【答案详解】D。证券经纪商提供信息服务包含上市企业详细资料、企业和行业研究汇报、经济前景预测分析和展望研究、关于股票市场变动态势商情汇报、关于资产组合及单只证券产品评价和推荐等。
　　22、【答案详解】B。证券企业应该建立完备定向资产管理业务合规检验制度，对业务正当合规性进行事前审查、事中监控、事后检验，发觉重大问题，应该及时向企业注册地中国证监会派出机构汇报。
　　23、【答案详解】D。A项自营业务买卖对象包含上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会同意经营自营业务证券企业才有自营资格。
　　24、【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据经过专门通信链路传输给中国结算企业沪、深分企业。中国结算企业沪、深分企业接收数据时，应该查对所接收数据完整性。
　　25、【答案详解】C。我国现行关于交易制度要求，假如证券单笔买卖申报达成一定数额，证券交易所能够采取大宗交易方式进行交易。按照要求，证券交易所能够依照市场情况调整大宗交易最低限额。#p#分页标题#e#
　　26、【答案详解】D。D选项品种是指投资者委托买卖证券名称，也就是填写委托单第一关键点。
　　27、【答案详解】D。证券登记结算企业属于无纸化交易模式，主要经过电子数据划转方式完成证券过户行为;D项凭证式国债属于纸质媒介统计债权债务关系国债，所以不能在证券登记结算企业办理过户。
　　28、【答案详解】D。股权登记统计应该逐笔反应，所以A选项说法错误; B选项属于深圳证券交易所登记方式;C选项属于上海证券交易所登记方式。
　　29、【答案详解】D。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有些人名册行为。证券登记是确定或变更证券持有些人及其权利法律行为，是保障投资者正当权益主要步骤、也是规范证券发行和证券交易过户关键所在。
　　30、【答案详解】D。依照我国证券交易所相关要求，买卖、申购、赎回 ETF基金份额时，应恪守以下要求：①当日申购基金份额，同日能够卖出，但不得赎回;②当日买入基金份额，同日能够赎回、但不得卖出;③当日赎回证券，同日能够卖出，但不得用于申购基金份额;④当日买入证券，同日能够用于申购基金份额。
　　31、【答案详解】A。清算与交收最根本区分：前者是对应收应付券及价款轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移;后者是对应收、应付净额收付，发生财产实际转移。
　　32、【答案详解】D。专用席位包含只能从事B股股票买卖B股席位，只能从事债券买卖债券专用席位，银行用于证券企业质押股票卖出质押席位，资产管理企业用于其管辖范围内企业发行股票、债券后剩下部分卖出专用席位，及经证券交易所同意、基金企业向证券交易所租用A股席位。
　　33、【答案详解】C。机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额资金或对应国债，每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超出该券种发行量20%;累计达成20%投资者，在对应仓位降低前不得继续进行该券种买断式回购业务。
　　34、【答案详解】D。按我国现行要求，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任企业上海或深圳分企业及其代理点开立证券账户。
　　35、【答案详解】D。这是证券企业自主性表现。
　　36、【答案详解】A。依照公式：净资本=净资产-(固定资产净值+长久投资)×30%-无形及递延资产-提取损失准备-证监会认定其余长久性或高风险资产，经计算可得：净资本=50-(9+0、5)×30%-0、2-1-0、4=45、55(亿元)。
　　37、【答案详解】C。证券企业申请融资融券业务试点，应该具备条件之一为：财务情况良好，最近2年各项风险控制指标连续符合要求，最近6个月净资本均在12亿元以上。
　　38、【答案详解】D。证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数10%。
　　39、【答案详解】D。证券交易特征主要表现为流动性、收益性和风险性。证券交易必须遵照“公开、公平、公正”三个标准。
　　40、【答案详解】A。金融期权合约买入者需要支付一定期权费用，所以8选项错误。期权买方只有权利没有义务，所以C选项错误;看涨期权赋予期权购置者买入权利，看跌期权赋予期权购置者卖出权利，所以 D选项错误。
　　41、【答案详解】A。新股定价发行与竞价发行认购成功者确实定方式不一样：前者按抽签决定;后者按价格优先、同等价位时间优先标准决定。
　　42、【答案详解】B。自营业务资金出入必须以企业名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
　　43、【答案详解】B。市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当初市场价格买进或卖出证券，优点是没有价格上限制，证券经纪商执行委托指令比较轻易，成交快速且成交率高，缺点是只有在委托执行后才知道实际执行价格。
　　44、【答案详解】B。按照上海证券交易所业务规则，到送股登记日下一个交易日(R+1)，全部流通股送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。
　　45、【答案详解】B。更换新号码证券账户卡包含新开立证券账户和证券非交易过户两项内容。
　　46、【答案详解】B。B选项属于证券经纪商正常经纪业务，其相关禁止行为应为：不得在同意营业场所之外接收客户委托和进行清算、交收。
　　47、【答案详解】B。已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，所以，题中国债已计息天数为从8月5 日至12月18日中实际日历天数，则已计息天数是136天。依照应计利息额计算公式，可得：
　　应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。
　　48、【答案详解】B。所谓标准品种，是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量标准化债券回购交易品种。
　　49、【答案详解】C。报价券商应经过专用通道，按接收投资者报价委托时间先后次序向报价系统申报。
　　50、【答案详解】C。考查相关条例，详细日期要记牢。
　　51。【答案详解】D。新股网上竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
　　52、【答案详解】B。证券企业要成为证券交易所会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所会员管理部门，经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核同意。
　　53、【答案详解】C。因为是限价买入指令，在限价范围内找最有利价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5、38元股，然后成交5.39元300股。
　　54、【答案详解】B。证券交易公开信息包括机构，公布名称为“机构专用”。另外，依照市场发展需要，证券交易所能够调整证券交易公开信息内容。
　　55、【答案详解】D。柜台自营买卖是指证券企业在其营业柜台以自己名义与客户之间进行证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常仅为非上市债券，通常交易量较小，交易手续简单、清楚，费时也少。#p#分页标题#e#
　　56、【答案详解】B。电话转委托是投资者将投资要求经过电话报给经纪商，由经纪商代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。所以，身份确认可不由密码控制。
　　57、【答案详解】D。证券交易所会员假如发觉投资者证券交易出现可能影响证券交易价格或者证券交易量交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序，应该给予提醒，并及时向证券交易所汇报。
　　58、【答案详解】A。市场风险是证券企业自营业务主要风险。
　　59、【答案详解】A。依照《上海证券交易所交易规则》要求，在上海证券交易所进行债券类相关证券买卖符合以下条件，能够采取大宗交易方式：国债及债券回购大宗交易单笔买卖申报数量应该不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币;其余债券单笔买卖申报数量应该不低于1000 手，或者交易金额不低于100万元人民币。
　　60、【答案详解】D。标准券是由不一样债券品种按对应折算率折算形成回购融资额度。，上海证券交易所要求国债、企业债、企业债等可参加回购债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购;深圳证券交易所仍维持原状，要求国债、企业债折成标准券不能合并计算，所以需要区分国债回购和企业债回购。