2023年证券从业资格证考试法律法规测试题.docx

证券从业资格证考试法律法规测试题
1.证券企业法定代表人或者高级管理人员离任，证券企业应该对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计汇报报送国务院券监督管理机构
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：B
【教授解析】证券企业法定代表人或者高级管理人员离任，证券企业应该对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计汇报报送国务院证券监督管理机构。
2.证券交易内幕信息知情人员在包括证券发行.交易或者其余对证券价格有重大影响信息还未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重,处( )以下有期徒刑或者拘役。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
正确答案：D
【教授解析】证券交易内幕信息知情人员或者非法获取证券交易内幕信息人员，在包括证券发行，交易或者其余对证券价格有重大影响信息还未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。
3.客户只能与( )家证券企业订立融资融券协议。
A.1
B.3
C.5
D.7
正确答案：A
【教授解析】客户只能与 1 家证券企业订立融资融券协议，向 1 家证券企业融入资金和证券。
4.诚信信息査询统计自该统计生成之日起保留( )年。
A.1
B.3
C.5
D.7
正确答案：C
【教授解析】诚信信息査询统计自该统计生成之日起保留 5 年。
5.证券业协会收到证券企业.证券投资咨询机构提交注册申清后，经过系统进行审核，必要时可要求关于机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完成。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案：D
【教授解析】证券业协会攻到证券企业.证券投资咨询机构提交注册申请后，经过系统进行审核，必要时可要求关于就提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完成。
6.股份企业上市条件股本总额为()万元
A.1000
B.
C.3000
D.5000
正确答案：C
【教授解析】股份企业上市条件股本总额为 3000 万元
7.非公开募集基金应该向合格投资者募集，合格投资者累计不得超出()。合格投资者累计不得超出( )。
A.100 人
B.20 人
C.200 人
D.300 人
正确答案：C
【教授解析】非公开募集基金应该向合格投资者募集，合格投资者累计不得超出 200 人
8.中国会证监会依法受理.审查申淸文件。对保荐代表人资格申淸，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
正确答案：B
【教授解析】中国证监会依法受理.审査申请文件。对保荐代表人资格自受申请理之.日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准书面决定。
9.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本方法被协会注销执业证书,协会可人员在( )内不受理其执业证书申请。
A.2 年
B.3 年
C.4 年
D.5 年
正确答案：B
【教授解析】被中国证監会依法吊销执业证书或者因违反本方法被协会注销执业证书人员,协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。
10.证券企业应该有( )名以上在证券业担任高级管理人员满两年高级管理人员。
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案：B
【教授解析】证券企业应该有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年高级管理人员。
11.会员对本单位从业人员作出处罚处罚信息，会员应自处罚处罚决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
正确答案：C
【教授解析】会员对本单位从业人员作出处罚处罚信息，会员应自处罚处罚决定生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统，应该退回会员并说明不予记入诚信信息系统原因。
12.上市企业在一年内购置.出售重大资产或者担保金额超出企业资产总，额应 30 当由%股东大会作出决议，并经出席会议股东所持表决权()以上经过。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
正确答案：A
报名专线：400-6300-999 V 中公教育学员专用资料
【教授解析】《中华人民买和国企业法》第一百二十二条上市要求企业:在一年内购置.出售重大资产或者担保金额超出企业资产总额 30%，应该由股东大会作出决议，并经出席会议股东所持表决权 2/3 以上经过。
13.对要求审査董事.监事.境内分支机构责任人任职资格申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出同意或者不予同意书面决定。
A.20 个工作日
B.30 个工作日
C.1 个月
D.3 个月
正确答案：A
【教授解析】对要求审查董事.监事.境内分支机构责任人任职资格申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出同意或者不予同意书面决定。
14.以协议方式收购上市企业时,达成协议后，收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面汇报,给予公告。
A.
B.5
C.10
D.15
正确答案：A
【教授解析】以协议方式收购上市企业时，达成协议后，收购人必须在 3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面汇报，并予公告。在未作出公告前不得推行收购协议。
15.公开发行企业债券,应该符合条件之一是股份有限企业净资产不低于人民币( )万元,有限责任企业净资产不低于人民币()万元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.;6000
D.;5000
正确答案：A
【教授解析】公开发行企业债券,应该符合条件之一是股份有限企业净资产不低于 000 人民万元币 3，有限责任企业净资产不低于人民币 0006 万元。
16.依照监管机构要求，证券企业证券自营账户上持有权益类证券按成本价计算总金额不得超出其净资产( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
正确答案：A
【教授解析】依照监管机构要求，证券企业证券自营账户上持有权益类证券按成本价计算总金额不得超出其净。资产 80%
17.对变更业务范围.企业形式.企业过程中主要条款或者要求审査高级管理人员任职资格申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出同意或者不予同意书面决定。
A.30 个工作日
B.45 个工作日
C.3 个月
D.6 个月
正确答案：B
【教授解析】对变更业务范围.企业形式.企业过程中主要条款或者要求审查高级管理人员任职资格申请国务院证券监督管理机构自受理之日起 45个工作日内做同意或者不予同意书面决定。
18.依照《中华人民共和国证券法》要求，收购要约期限届满，收购人持有被收购企业股份数达成该企业发行股份总数()以上，其余仍持有被收购企业股票股东，有权向收购人已收购要约同等条件出售其股票，收购人应该收购。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
正确答案：D
【教授解析】依照《中华人民共和国证券法》收购要求要约,期限届满，收购人持有被收购企业股份数达成该企业发行股份总数 90%以上，其余仍持有被收购企业股票股东,有权向收购人以收购要约同等条件出售其股票,收购人应该收购。
19.发行人.上市企业私自改变公开发行证券所募集资金用途，对直接负责主管人员和其余直接责任人处以()罚款。
A.3 万元以上 20 万元以下
B.3 万元以上 10 万元以下
C.3 万元以上 30 万元以下
D.5 万元以上 50 万元以下
正确答案：C
【教授解析】发行人.上市企业私自改变企业发行证券所募集资金用责令途改过,对直,接负责主管人员和其余直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下罚款。发行人、上市企业控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为，给予砮告,并处以 30 万元以上 60 万元以下罚款。对直接负责主管人员和其余直接责任人员依照上述要求处罚。
20.企业在依法向关于主管部门提供财务会计汇报等材料上作虛假记载或者隐瞒主要由有事实关主管部,门对直接负责主管人员和其余直接责任人员处以()罚款。
A.3 万元以上 30 万元以下
B.3 万元以上 50 万元以下.
C.5 万元以上 50 万元以下
D.5 万元以上 30 万元以下
正确答案：A
【教授解析】企业在依法向关于主管部门提供财务会计汇报等材枓上做虚假记载或者隐瞒主要事实，由关于主要部门对直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下罚款。
21.客户身份资料自业务关系结束当年计起最少保留( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案：C
【教授解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起最少保留 15 年,与销售业务关于其余资料自业务发生当年计起最少保留 15 年。
22.证券自营业务原始凭证以及关于业务文件.资料.账册.报表和其余必要材料应最少妥善保管( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案：C
【教授解析】证券自营业务原始凭证以及关于业务文件、资料、账册、报表和其余主要材料应最少妥善保管 20 年。
23.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用，或者其余原因与原聘用机构解除劳动协议，原聘用机构应该在上述情形发生后()内向协会汇报，有协会变更该人员职业注册登记。
A.7 日
B.10 日
C.15 日
D.20 日
正确答案：B
【教授解析】从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用，或者其余原因与原聘用机构解除劳动协议,聘用机构应该在上述情形发生后10 日内向协会汇报,由协会变更该人员执业注册登记。
24.对要求审查董事.监事.境内分支机构责任人任职资格申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出同意或者不予同意书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正确答案：C
【教授解析】对要求审查董事.监事.境内分支机构责任人任职资格申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出同意或者不予同意书面决定。
25.发行人和主承销商应该订立承销协议，在承销协议中界定双方权利，义务约定明关系确承销基数。采取()方式，应该约定发行失败后处理方法。
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销
正确答案：B
【教授解析】发行人和主承销商应该订立承销协议，在承销协议中界定双方权利义务关系，约走明确承销基数。采取包销方式，应该明确包销责任，采取代销方，式应该约定发行失败后处理方法。
26.私自公开或变相公开发行证券，对主管人员或直接责任人处罚方法是( )。
A.处 3 万元以上 30 万元以下罚款
B.处 3 万元以上 60 万元以下罚款
中公教育学员专用资料 X 报名专线：400-6300-999
C.处 10 万元以上 60 万元以下罚款
D.处 3 万元以上 20 万元以下罚款
正确答案：A
【教授解析】未经法定机关核准私自,公开或者变相公开发行证券，责令停顿发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下罚款;对私自公开或者变相公开发行证券设置企业，由依法推行监督管理职责机构或者部门会同县级以上地方人民政府给予取缔。对直接负责主管人员和其余直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下罚款。
27.金融市场中发行市场又称为()。
A.次级市场
B.一级市场
C. 第二市场
D.柜台市场
正确答案：B
【教授解析】证券市场各层级主要法规
28.《证券发行与承销管理方法》是()。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.行业自律规则
正确答案：C
【教授解析】证券市场各层级主要法规
29.( )是指在招股说明书、认股书、企业、企业债券募集方法中隐瞒主要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者企业、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其余严重情节行为。
A.非法集资类犯罪
B.私自改变公开发行证券募集资金用途犯罪
C.违规披露.不披露主要信息犯罪
报名专线：400-6300-999 XI 中公教育学员专用资料
D.欺诈发行股票.债券罪
正确答案：D
【教授解析】欺诈发行股票.债券罪是指在招股说明书.认股书.企业.企业债券募集方法中隐瞒主要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者企业.企业债券,数额巨大.后果严重或者有其余严重情节行为。
30.分企业在总企业授权范围内进行经营活动，由()负担法律后果。
A.分企业
B.总企业
C.证券企业
D.证券交易所
正确答案：B
【教授解析】分企业是指业务、资金、人事等各方面受总企业管理和控制而不具备法人资格分支机构。分企业不具备法人资格,能够在总企业授权范围内进行经营活动，由总企业负担法律后果
31.以下不属于基金管理人义务是()。
A.负责基金投资于证券清算交割
B.及时.足额向基金持有些人支付基金收益
C.保留基金会计账册，统计 15 年以上
D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
正确答案：A
【教授解析】基金管理人义务主要有：(1)按照基金契约要求利用基金资产投资并管理基。(2)金资及时产。(3)足额向基金持有些人支付基金收益⑶保留基金会计账册，统计 15 年以上。(4)编制基金财务报,及时告公告，并向中国证监会汇报。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走其余职责。
32.以下选项中，不属于基金管理人义务是()。
A.负责基金投资于证券清算交割
B.及时、足额向基金持有些人支付基金收益
C.保留基金会计账册、统计 15 年以上
D.计算并公告基金资产;净值及每一基金单位资产净值
正确答案：A
【教授解析】基金管理人义务主要有(1)按照(基金契约要求利用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有些人支付基金改益。(3)保留基金会计账册统计 15 年以上编制。(4)财务汇报，及时公告，并向中国证监会汇报。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位基金净值。(6)基金契约要求其余职责。
33.客户应该向期货企业登记以本人名义开立用于存取确保金()账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货确保金
正确答案：C
【教授解析】客户应该向期货企业登记以本人名义开立用于存取确保金期货结算账户。
34.以下属于自益权是()。
A.股东大会召集请求权
B.提起诉讼权
C.企业事务知情权
D.股份转让权
正确答案：D
【教授解析】自益权是指股东仅以个人利益为目标而行使权利，即依法从企业取得收益财产或处罚自己股权权利，包含股利分配请求权.新股认购优先权.股份质押权和股份转让权等。
35.以下人员中，能够成为持有企业 5%以上股权股东是()。
A.甲因抢动罪被判处 3 年有期现刑徒刑罚执,行完筚已经 5 年
B.乙企业净资产占实收资本 35%
C.丙因做生意赔本欠别,人 5 万元已经到期，至今不能清偿
D.中国证监会要求其余条件
正确答案：C
【教授解析】有以下情形之一单位或者个人,不得成为持有证券企业 5%以上股权股东.实际控制人：(1)因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完成未逾 3 年。(2)净资产低于实收资本 50%，或者有负债达成净资产 50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构要求。
36.按照《证券企业代销金融产品管要求》，证券企业对委托人进行资格审查应该在()
A.接收代销金融产品委托后
B.接收代销金融产品委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
正确答案：B
【教授解析】接收代销金融产品委托前，证券企业应该对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设置并能够发行金駐产品后，方可接收其委托。
37.背信利用受托财产罪侵犯客体是( )。
A.金融管理秩序和客户正当权益
B.复杂客体
C.个人和单位
D.特殊客体
正确答案：A
【教授解析】背信利用受托财产罪侵犯客体是金融管理秩序和客户正当权 A 项益正确，。
38.以下关于证券企业从事客户资产管理业务应该符合条件说法中，错误是()。
A.经中国证监会核定为综合类证券企业
B.具备良好法人治理结构.完备内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券企业各项风险监控指标要求
D.正确答案：C
【教授解析】证券企业从事客户资产管理业务,应该符合以下条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券企业。(2)净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券企业各项风险指标要求。(3)客户资产管理业务人员具备证券从业资格，无不良行为统计，其中具备 3 年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经历人员不少于 5 人。(4)具备良好法人治理结构.完备内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会要求其余条件。
39.以下选项中，不属于融资融券业务账户体系中客户信用账户是()。
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
正确答案：B
【教授解析】融资融券业务账户体系中客户信用账户包含客户信用资金台账.客户信用证券账户和客户信用资金账户。B 项属于证券企业信用账户。
40.证券交易特征主要表现为。( )
A.流动性.收益性和风险性
B.流动性.安全性和收益性
C.收益性.安全性和风险性
D.流动性.安全性和风险性
正确答案：A
【教授解析】证券交易待要表现为流动性.收益性和风险性
41.证券企业开展中间介绍时,应该定时对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度执行情况营业部介绍业务开展情况进行检査,( )向中国证监会派出机构报送合规检査汇报。
A.每六个月
B.每一年
C.每两年
D.每个月
正确答案：A
【教授解析】证券企业开展中间介绍,时应该定时对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度执行情况和营业部介绍开展情况进行检验，每六个月向中国证监会派出机构报送合规检验汇报。
42.上市企业董事.监事.高级管理人员.持有市企业股份 5%以上股东，将其持有该企业股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，给予警告，能够并处以()罚款。
A.三万元以上十万元以下
B.五万元以上二十万元以下
C.十万元五十万元以下
D.三万元以上二十万元以下
正确答案：A
【教授解析】上市企业董事.监事.高级管理人员.持有市企业股份 5%以上股东，将其持有该企业股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入,给予警告，能够并处以 3 万元以上 10 万元以下罚款
43.注册登记为证券投资顾问或证券分析师,人员不会在证券业协会网站公告信息是()。
A.所在机构
B.执业证书编号
C.身份证号
D.从事证券投资咨询业务类型
正确答案：C
【教授解析】注册登记为证券投资顾问或证券分忻师,人员其所在机构. 执业证书编号.从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公告。
45.以下不属于财务顾问出具财务意见承诺内容是()。
A.已对委托人披露文件进行核査，确信披露文件内容与格式符合要求
B.关于此次并购重组事项财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査, 并同意出具此专业意见
C.已按照要求推行尽职调查义务，有充分理由确信所发表专业意见与委托人披露文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出反馈意见作出回复
正确答案：D
【教授解析】A.B.C 三项属于财务顾问出具财务意见承诺内容,D 项属于财务顾问配合中国证监会工作内容。
46.证券信息披露必须遵照真实.准确.完整标准，不得有()。
A.盈利预测.误导性陈说和重大遗漏
B.盈利预测.误导性陈说和遗漏
C.虛假记载.误导性陈说和遗漏
D.虚假记载.误导性陈说和重大遗漏
正确答案：D
【教授解析】依照证券法公开标准，要求企业和关于单位所披露信息必须做到真实.准确.完整.充分.及时和可利用，不得有任何虚假记载.误导性或重大遗漏。
47.向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益，属于从事证券投资咨询业务，应该经()许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券企业
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案：C
【教授解析】向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益，属于从事证券投资咨询业务，应该经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
48.在违规披露.不披露主要信息责信息任中披露,义务人控股股东.实际控制人是法,其人责任人应该认定为()
A.直接行为人
B.直接负责主管人员
C.企业
D.个人
正确答案：B
【教授解析】在违规披露.不披露主要信息责任中，信息披露义务人控股股东.实际控制人是法人，其责任人应认定为直接负责主管人员。
49.依据证券企业客户信用交易担确保券账户内统计，确认证券企业受托持有证券事实，并以证券企业为名义持有些人，登记于证券持有些人名册证券市场主体是()。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业 t 办会
D.证券交易所
正确答案：B
【教授解析】证券登记结算机构依据证券企业客户信用交易担确保券账户内确实认统计证券,企业受托持有证券事实,并以证券企业为名义持有些人，登记于证券持有些人名册。
50.( )按照证券企业增加常规业务种类条件和程序，对证券企业代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券企业住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会
正确答案：C
【教授解析】证券企业代销金融产品，应该按照《证券企业监督管理条例》和中国证券监督管理委员会要求，取得代销金融产品业务资格。证券企业住所地证监会派出机构按照常规业务种类条件和程序，对证券企业代销金融产品业务资格申请进行审批。