2023年兰大证券投资与管理秋平时作业3满分.doc

(单项选择题) 1: 证券回购交易实质上是一个以（ ）为抵押品拆借资金信用行为。
A: 优先股票
B: 基金证券
C: 有价证券
D: 可转换债券
正确答案:
(单项选择题) 2: 按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其余金融衍生工具交易。
A: 交易品种对象
B: 交易规模
C: 交易场所
D: 交易性质
正确答案:
(单项选择题) 3: 以下哪项说法是正确（ ）？
A: 投资者投资证券以盈利为目标，所以，在制订投资目标时，无须考虑亏损可能
B: 基本分析是用来处理何时买卖证券问题
C: 投资组合修正实际上是前面几步投资过程重复，能够忽略不做
D: 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
正确答案:
(单项选择题) 4: 证券投资基金是一个金融信托形式。与之无关关系人是 ( )。
A: 委托人
B: 受托人
C: 受益人
D: 董事长
正确答案:
(单项选择题) 5: 在交易日次日早晨，资金交收账户资金余额不足支付交收款会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
A: 14点
B: 15点
C: 16点
D: 17点
正确答案:
(单项选择题) 6: 所谓标准券是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量标准化债券回购交易品种。
A: 回购期限
B: 回购利率
C: 回购主体
D: 回购场所
正确答案:
(单项选择题) 7: 招股说明书使用期为（ ）。
A: 一个月
B: 三个月
C: 六个月
D: 一年
正确答案:
(单项选择题) 8: 申请设置营业部筹建申请人应该自中国证监会同意之日起（ ）内完成筹建工作；逾期未完成，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限，应该书面报经中国证监会同意，不过延长久不得超出（ ）。
A: 3个月1个月
B: 6个月3个月
C: 3个月3个月
D: 6个月6个月
正确答案:
(单项选择题) 9: 证券帐户开设是在（ ）。
A: 证券企业
B: 证券交易所
C: 商业银行
D: 证券登记结算机构
正确答案:
(单项选择题) 10: 反应企业利用全部者资产效率指标是（ ）。
A: 固定资产周转率
B: 存货周转率
C: 总资产周转率
D: 股东权益周转率
正确答案:
(多项选择题) 1: 我国证券投资分析师执业“十六字”标准包含（ ）。
A: 独立诚信
B: 公开公平
C: 公正公平
D: 慎重客观
E: 勤勉尽职
正确答案:
(多项选择题) 2: 对于发觉者来说包销具备特点是（ ）。
A: 股票发行风险转移
B: 包销费用大于代销
C: 发行人能够快速可靠取得资金
D: 包销简便易行
正确答案:
(多项选择题) 3: 在关于波浪理论描述中，以下正确有（ ）。
A: 一个完整周期通常由8个子浪形成
B: 4浪浪底一定比1浪浪尖高
C: 5浪是上升最终一浪，所以5浪浪尖是整个周期最高点
D: 波浪理论中任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪
E: 完整周期波浪数目与弗波纳奇数列有亲密关系
正确答案:
(多项选择题) 4: 申请设置证券营业部条件有（ ）。
A: 符合证券市场发展
B: 证券从业人员应取得证券业从业人员资格证书
C: 证券企业拨付所属分企业和证券营业部营运资金不得超出企业注册资本40%
D: 证券营业部证券营运资金不少于人民币500万
E: 有健全管理制度和内部控制制度
正确答案:
(多项选择题) 5: 每股股票所代表实际资产价值，可称为（ ）。
A: 内在价值
B: 帐面价值
C: 每股净资产
D: 股票净值
正确答案:
(判断题) 1: 优先股价格波动小于对应普通股股票价格波动。
A: 错误
B: 正确
正确答案:
(判断题) 2: 新股发行上市当日无涨跌停板制度。
A: 错误
B: 正确
正确答案:
(判断题) 3: 发行人业务存在境外经营，应专门披露关于境外经营风险。
A: 错误
B: 正确
正确答案:
(判断题) 4: 会员大会是会员制证券交易所决议机构。
A: 错误
B: 正确
正确答案:
(判断题) 5: 全部政府发行债券都叫国债。
A: 错误
B: 正确
正确答案:
(单项选择题) 1: 证券回购交易实质上是一个以（ ）为抵押品拆借资金信用行为。
A: 优先股票
B: 基金证券
C: 有价证券
D: 可转换债券
正确答案:
(单项选择题) 2: 按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其余金融衍生工具交易。
A: 交易品种对象
B: 交易规模
C: 交易场所
D: 交易性质
正确答案:
(单项选择题) 3: 以下哪项说法是正确（ ）？
A: 投资者投资证券以盈利为目标，所以，在制订投资目标时，无须考虑亏损可能
B: 基本分析是用来处理何时买卖证券问题
C: 投资组合修正实际上是前面几步投资过程重复，能够忽略不做
D: 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
正确答案:
(单项选择题) 4: 证券投资基金是一个金融信托形式。与之无关关系人是 ( )。
A: 委托人
B: 受托人
C: 受益人
D: 董事长
正确答案:
(单项选择题) 5: 在交易日次日早晨，资金交收账户资金余额不足支付交收款会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
A: 14点
B: 15点
C: 16点
D: 17点
正确答案:
(单项选择题) 6: 所谓标准券是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量标准化债券回购交易品种。
A: 回购期限
B: 回购利率
C: 回购主体
D: 回购场所
正确答案:
(单项选择题) 7: 招股说明书使用期为（ ）。
A: 一个月
B: 三个月
C: 六个月
D: 一年
正确答案:
(单项选择题) 8: 申请设置营业部筹建申请人应该自中国证监会同意之日起（ ）内完成筹建工作；逾期未完成，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限，应该书面报经中国证监会同意，不过延长久不得超出（ ）。
A: 3个月1个月
B: 6个月3个月
C: 3个月3个月
D: 6个月6个月
正确答案:
(单项选择题) 9: 证券帐户开设是在（ ）。
A: 证券企业
B: 证券交易所
C: 商业银行
D: 证券登记结算机构
正确答案:
(单项选择题) 10: 反应企业利用全部者资产效率指标是（ ）。
A: 固定资产周转率
B: 存货周转率
C: 总资产周转率
D: 股东权益周转率
正确答案:
(多项选择题) 1: 我国证券投资分析师执业“十六字”标准包含（ ）。
A: 独立诚信
B: 公开公平
C: 公正公平
D: 慎重客观
E: 勤勉尽职
正确答案:
(多项选择题) 2: 对于发觉者来说包销具备特点是（ ）。
A: 股票发行风险转移
B: 包销费用大于代销
C: 发行人能够快速可靠取得资金
D: 包销简便易行
正确答案:
(多项选择题) 3: 在关于波浪理论描述中，以下正确有（ ）。
A: 一个完整周期通常由8个子浪形成
B: 4浪浪底一定比1浪浪尖高
C: 5浪是上升最终一浪，所以5浪浪尖是整个周期最高点
D: 波浪理论中任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪
E: 完整周期波浪数目与弗波纳奇数列有亲密关系
正确答案:
(多项选择题) 4: 申请设置证券营业部条件有（ ）。
A: 符合证券市场发展
B: 证券从业人员应取得证券业从业人员资格证书
C: 证券企业拨付所属分企业和证券营业部营运资金不得超出企业注册资本40%
D: 证券营业部证券营运资金不少于人民币500万
E: 有健全管理制度和内部控制制度
正确答案:
(多项选择题) 5: 每股股票所代表实际资产价值，可称为（ ）。
A: 内在价值
B: 帐面价值
C: 每股净资产
D: 股票净值
正确答案:
(判断题) 1: 优先股价格波动小于对应普通股股票价格波动。
A: 错误
B: 正确
正确答案:
(判断题) 2: 新股发行上市当日无涨跌停板制度。
A: 错误
B: 正确
正确答案:
(判断题) 3: 发行人业务存在境外经营，应专门披露关于境外经营风险。
A: 错误
B: 正确
正确答案:
(判断题) 4: 会员大会是会员制证券交易所决议机构。
A: 错误
B: 正确
正确答案:
(判断题) 5: 全部政府发行债券都叫国债。
A: 错误
B: 正确
正确答案: