广东珠江电厂煤码头扩建工程监理规划.docx

广东珠江电厂煤码头扩建工程

监 理 规 划

广州粤科工程建设监理咨询有限公司
广东珠江电厂煤码头扩建工程项目监理部

二○一二年十月

广东珠江电厂煤码头扩建工程

监 理 规 划

编 制：

审 核：

广州粤科工程建设监理咨询有限公司
广东珠江电厂煤码头扩建工程项目监理部
二○一二年十月

目 录

第一章、工程项目概况…………………………………… 1
第二章、监理工作依据……………………………………
第三章、项目监理范围、目标和内容……………………
第四章、监理机构与人员配置…………………………… 第五章、监理工作管理制度………………………………
第六章、工程质量控制…………………………………… 33
第七章、工程进度控制…………………………………… 63
第八章、工程费用控制……………………………………第九章、合同管理………………………………………… 第十章、信息管理………………………………………… 79
第十一章、安全管理……………………………………… 83
第十二章、环境保护控制………………………………… 86
第十三章、竣工验收期监理……………………………… 87
第十四章、缺陷责任期监理………………………………

第一章 工程项目概况
本工程位于广州市南沙经济技术开发区坦头村的广州珠江电厂厂区内，北纬22°49′10″，东经113°34′15″，大虎西水道右岸，面对大虎山；后方是珠江电厂34 万吨储煤场；东南侧紧邻珠江电厂5 万吨级煤码头；西侧为广州港发石油化工码头及广州发展碧辟油品有限公司油库区。

第二章 监理工作依据
1．《范》（JTJ275-2000）
14. 业主与施工单位签订的工程施工合同；
15．监理单位与业主签订的监理合同；
16．经批准的设计文件和其他有关文件；
17．现行的相关规范、规程和标准。

第三章 项目监理范围、目标和内容
一、 项目监理阶段
本工程项目监理阶段为： 施工准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段、缺陷责任阶段
二、 监理工作范围
本次招标委托监理的工程范围为：新建7万吨级煤炭接卸泊位1个（码头水工结构按10万吨级设计），并在珠江电厂原1000吨级建材码头及原重件码头B泊位（1000吨级装煤泊位）的基础上改造建设一个1000吨级和一个2000吨级装煤泊位，在7万吨级煤炭接卸泊位后侧设置待泊设施，在原1000吨级建材码头西侧建设一个1000吨空载待泊泊位。工程包含水工结构、护岸、回旋水域和航道疏浚、输煤栈桥及转运站、辅助生产建(构)筑物、消防给排水、供电照明、环保、通信、自控等工程建设的监理工作，及施工阶段的环境保护、劳动安全卫生等以及竣工验收直至保修期结束等满足本工程安全稳定可靠运行的全过程监理工作。
监理工作目标
(一) 质量控制目标
本工程质量控制目标为：满足设计文件要求及有关规范、质量检验评定标准的规定，确保达到合格标准。
(二) 进度控制目标
本工程进度控制的目标为：确保按承包商与业主签订的施工承包合同规定的总工期目标竣工。监理实施细则中将根据已批准的施工进度计划，使用计算机进度控制系统对进度计划进行详细分解、分析及优化，确定各控制环节和控制目标，跟踪进度实施过程，监督承包商严格按计划执行，确保节点工期和总工期目标的实现。
(三) 投资控制目标
本工程投资控制的目标为：合理运用资金，加强对工程投资的动态管理，确保造价在承包合同确定的合同价范围内。监理工作将以承包合同为依据，合理运用资金，实现投资的最大效率，按监理合同要求做好工程费用的分解和分析，建立支付台账，严格计量复核、支付控制，审核、控制工程变更，对施工过程中潜在的索赔因素进行认真分析预防，协同业主做好审核和反索赔工作，确保投资控制目标的实现。
（四）信息管理工作目标
本工程信息管理工作目标为：通过对各种资料数据的收集、整理、分析，使工程随时处在受控状态，确保质量、进度、投资控制目标在动态管理过程上实现。需收集的信息主要是承包商的施工日报、施工计划和施工报告，监理工程师日记、现场记录，业主的有关指令，设计部门的有关文件和其它方面的内容。
（五） 安全文明施工目标
严格遵守“安全第一，预防为主”原则，认真分析安全隐患源，就本工程来说，做好爆炸施工作业的各种准备并报告当地公安系统，做好用电的安全，水上作业安全工作。针对隐患落实安全责任制度，备足安全设施，将安全教育深入人心，在整个施工过程中杜绝安全事故发生。

三、 监理工作内容
实施全过程施工监理，主要包括以下内容：
1、审查施工单位提交的工程施工组织设计和技术方案，提出审查意见；检查施工单位人员、机械设备的进场。组织有关方面向施工单位移交工程控制点并核验施工单位设置的测量控制网点或基线的准确性。
2、控制施工进度，对施工单位提交的总进度计划和阶段进度计划进行审查，检查施工实际进度与施工计划进度的执行情况，如实反映实际进度与计划进度的偏差，并对有可能影响总进度计划的因素提请甲方采取措施，督促施工单位按要求提出施工进度报表及必要的施工计划调整方案，并对工程施工过程进行详细记录。
3、控制工程质量，检查施工单位的质量保证体系及施工前的准备工作，对施工单位提交的开工申请予以审查，签署工程开工令。检查与检验工程材料和建筑构件是否合格，按照“监理实施细则”督促施工单位严格按照施工规范、验收标准、设计图纸进行施工，对不符合质量标准和不安全的作业责令施工单位返工或停工。组织或参与工程事故调查，协助审查质量事故的处理方案及其补救措施，并检查处理结果。
4、组织或参加施工图纸会审、设计交底，审查工程变更和有关施工工艺的改变，提出审查意见报甲方审批，在甲方批准后，监督施工单位按变更方案实施。
5、审查核实工程计量，控制工程费用，核实施工单位提交的工程进度报表和工程变更引起的工程量变化，审核支付申请，签发付款凭证。
6、主持召开工地会议，并发布会议记录。依据承包合同进行管理，审核索赔报告，协调工程各方关系，公正地维护各方的合法权益。
7、监督检查施工安全防护措施，审查施工单位提交的安全措施方案并监督施工过程中安全措施的实施。
8、组织分项分部和隐蔽工程验收，对分项工程和隐蔽工程的质量进行评定。组织工程初验，审核施工单位提交的竣工资料和验收申请，协助甲方进行竣工验收，提交工程质量评价意见和监理工作报告，协助甲方审查竣工结算。
9、审核保修期内工程保修与缺陷处理方案，检查实施情况，并签发缺陷责任期终止证书。

第四章、监理机构与人员配置

一、本项目监理组织机构图

总监理工程师

总监代表

合同、资料管理组
试验检测监理组
质量、进度监理组
投资监理组

二、监理工程师岗位职责
1. 项目总监理工程师岗位职责标准
序号
项目
岗位责任
工作标准
1
工作指标
1.质量控制
符合规范、标准及合同约定要求，完成
2.进度控制
质量目标，完成合同工期目标，保证计
3.费用控制
量支付处于受控状态，实现费用控制
4.合同、信息管理
目标。协调工程建设各方按合同执行，
5.组织协调
协调工作有序，工程监理资料完整。
2
基本职责
1. 受公司委托代表公司与工程建设各
1. 工作协调有序
方联系，组建现场监理机构，进行工
2. 职责清楚
作分工，明确分工职责，保持现场监
3. 分工明确
理机构正常运作。

2. 主持编写监理规划，组织编写监理
1. 制度、程序完善、可行、具操作性
实施细则，建立检查项目监理机构的
2. 监理工作重点明确、计划落实
工作制度和工作程序。

3. 负责进行施工组织设计、重大工程

变更及重大技术问题等的审查，确保
1. 审查意见明确合理、有针对性
质量、工期、费用三大控制目标的实现。
2. 反馈业主及时、准确
4. 组织项目监理机构开展监理工作，
1. 工程质量、进度、费用处于受控状态
检查工程质量、进度，签署工程计量、
2. 项目监理机构工作规范、科学
支付证书。

5.主持工地会议，负责起草和签发重
1. 报告及时
要报告和报表，及时以月报或专题
2. 报表规范
报告等方式向业主和公司汇报项目
3. 资料齐全
监理机构监理工作成效。

2. 专业监理工程师岗位职责标准
序号
项目
岗位责任
工作标准
1
工作指标
1.质量控制
完成本专业工程质量目标、工期目标
2.进度控制
及费用计量工作，符合合同要求，本专
3.费用控制
业工程监理工作协调有序、监理资料
4.合同、信息管理
齐全。
5.组织协调

2
基本职责
1. 在项目总监指导下，熟悉专业工程
1. 熟悉工程特点和现场情况，熟悉工程
特点、情况，熟悉监理规范及其它规
设计文件、图纸。
范、标准，编写本专业监理实施细则。
2. 监理实施细则具体可操作，针对性强
2. 在项目总监组织下,做好以下工作：

（1）进度与费用控制：及时控制、

掌握与汇报工程进度，核实已完工程
1. 工作负责
量，计算、统计工程支付证书款项。
2. 控制及时、准确
（2）质量控制：严把质量关，监督
3. 及时进行质量验收与签认，重大问题
承包商严格按设计、规范要求进行
及时汇报。
施工 。
4. 及时收集与掌握材质证明资料
（3）原材料质量控制：及时检查进
5. 工作质量符合要求，工程质量验收
场材料、设备的质量与数量，并监督
符合监理工作程序。
审核材料的材质证明与复检、试验工

作。

（4）质量验收：对各分项工程、隐

蔽工程（工序）进行验收。

3. 准备工地会议的有关资料，做好会

议记录及其整理工作，做好本专业的
1. 工作主动、认真负责
监理日志，整理本专业工程监理资料
2. 记录、资料准确完成
协助项目总监整理、归档项目监理
3. 协助项目总监得力
资料。

3. 监理员岗位职责标准
序号
项目
岗位责任
工作标准
1
工作指标

协助监理工程师/专业监理工程师进行
1. 工作认真、负责
工程项目的目标控制工作。
2. 协助工作得力

2
基本职责
1. 深入现场收集第一手资料，对主要
1. 熟悉工程特点和现场情况，熟悉工程
施工工序及主要施工部位进行旁站监
设计文件、图纸。
理，发现问题及时向项目总监或监理
2. 能及时发现问题。
工程师汇报。

2. 参与施工基线复核、材料检验、试
熟悉规范、标准及测量规范、试验
块制作等质量保证工作。
规程。
3. 进行材料、试块等的见证取样、送
熟悉原材料、试块的取样要求及检验
检工作。
方法。
4. 协助监理工程师进行工程量复核、
1. 工作主动，协助得力
进度报表等的计算工作。
2. 熟悉工程项目控制内容
5. 完成项目总监及监理工程师交办的
工作主动、积极
其它工作。

第五章 监理工作管理制度

（一） 监理工作人员守则
1、以“守法、诚信、公正、科学”为基本准则。
2、认真学习和贯彻国家、地方政府及有关部门关于工程建设的政策、法令、法规。
3、严格执行国家、行业相关的技术规范和检验标准。
4、虚心听取业主意见，接受地方政府建设监理主管部门的领导。
5、严格依据法律、法规和合同的有关规定，始终站在公正立场上努力通过协调解决各方纠纷。
6、因工作关系而获得有关单位的任何机密，未经对方允许不得随意公开。
7、不得在承包商、设备制造商和材料供应商内任职或合伙经营，不得从事与本工程有关的施工材料供应。
8、严格自律，坚决杜绝吃喝宴请，不得接受工程项目任何单位或个人的礼品或好处，或其它不正当的报酬，不得向业主、设计、供应、承包商提任何个人要求。
（二） 图纸会审和技术交底制度
1、由监理审核施工文件(施工图、设计依据、施工技术规格书)，确定影响设计、质量、费用和进度方面的问题，并将建议提供给业主和设计。重要的设计文件由业主组织审核。
2、施工开始前，由监理组织设计人员和承包商进行施工图会审(施工图、设计基础文件、施工技术规格书)，发现影响工程质量、费用、进度的问题，及时与设计和承包商协商解决。
3、图纸会审时要审核设计图纸的深度能否满足施工需要，设计说明及各部位标准，是否明确无误，出现重大设计协调问题时，由监理组织包括设计在内的各方开专题会协调。
4、监理人员要做好图纸会审记录并整理编写施工图会审纪要，交由参加图纸会审各方会签后，印发给与会各单位实施。
5、设计交底及施工图会审纪要印发后，监理要对会议纪要落实情况进行追踪，确保所有的问题已得到落实。如果问题没有解决，监理应追踪责任方作出答复，并向业主报告，寻求业主最终协调解决。
6、需进行设计修改、变更的内容和项目，应由设计单位按会议纪要要求，在规定日期内出具设计修改文件。
7、监理还应对施工中的重大施工方案、重点工序、施工难点等环节不定期组织规模不等的技术交底会，对有关问题予以明确和解决。
（三） 施工组织设计、施工方案审查制度
1、审核承包商报送的施工组织设计内容是否齐全，其内容应至少包括工程概况、总进度计划、施工准备工作计划、施工方案和各种保证措施、施工劳动力和施工机具、物资计划、施工总平面布置等。
2、审核施工顺序和程序是否合理，要求承包商采用流水施工方法和网络统筹计划组织施工。
3、要求承包商充分做好人力、物力的综合平衡调配，提高机械化作业程度，采用先进的施工技术、工艺和科学管理加快工程进度。
4、施工方案着重审核施工方法和技术组织措施。
（1）施工方法必须符合国家颁布的施工及验收标准、规范及行业的有关规定。
（2）选择好施工机械、施工程序，交叉及平行作业相结合，根据工程规模、工程特点、场地及地质情况选择合适的施工机械。
（3）审核承包商的质量保证体系、安全保证体系、技术保证体系是否健全。
5、施工组织设计和施工方案申报与审批程序
（1）施工前，承包商必须按工程合同、施工图纸和施工规范的要求编制施工组织设计或施工方案。
（2）工程项目的总体施工组织设计、单位工程施工组织设计(受条件限制在无法编制总体施工组织设计时，可分阶段编制)，分部分项工程施工方案，经内部审批后，承包商必须填写《施工组织设计(方案)报审表》，在工程开工前十天报送监理工程师审查。
（3）监理工程师接到承包商的《施工组织设计(方案)报审表》后，在总监理工程师的组织下，各专业监理工程师从专业的角度对承包商提交的施工组织设计及施工方案进行审查提出修改意见，并由总监理工程师汇总，签署书面审批意见。在七个工作日内提出批复意见，承包商按批复意见对施工组织设计(方案)进行修改，修改后开工前交监理、业主盖章确认，视为批准。逾期未予批复表示默认。
（4）被批准的施工组织设计(方案)将作为施工和结算的依据，若有变更应事前报业主和监理批准。
（四）开工报告审查制度
1、当主要施工准备工作已完成，承包商经自检符合开工条件后，向监理书面报告，申请开工。
2、总监在接到承包商的开工申请报告后，应组织监理人员到现场实地核查落实，达到开工条件后，由总监报请业主同意后签署同意开工的指令，承包商接到指令后方可开工。开工报告批复后应同时送业主。承包商开工必须满足以下基本条件：
（1）施工组织设计已经监理审查通过，并经业主代表签认。
（2）施工道路、施工场地、施工用水、用电已满足开工条件；
（3）施工用材料已运到现场并经验收；
（4）施工机具、设备已到位并能满足施工要求；
（5）施工用检测工具和仪器齐全并完好；
（6）相关技术工种已通过考核并获得上岗资格；
（7）承包商现场管理人员已到位。
3、分包工程开工前，监理应审查承包商报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师签认。
4、凡核查不符合开工条件时，监理应书面通知承包商整改合格，重新申请开工，由此引起工期延误责任，由承包商负责。
（五）材料和设备质量检验制度
1、对于业主提供的材料和设备，承包商应对这些设备和材料进行外观质量检查和数量清点，在确认没有受到损坏并符合业主的技术规格书的条件下接收。监理按规定对这些材料进行质量抽查，以确定其是否满足规范的要求，承包商对接收后的所有材料和设备的外观质量和数量负责。
2、对于承包商提供的材料，在工程施工前，承包商应将进场材料或设备向监理工程师申报，监理工程师应审阅进场材料和设备的出厂证明、材质证明、合格证、试验报告等质量证明文件。
3、对于有疑问的主要材料，监理工程师可使用承包商的设备进行复查或试验，承包商应提供为有效进行复查所需要的协助，如人工、材料、试验器械等，如有必要，监理工程师可将抽取的样品送到合格的鉴定机构进行检查，也可对其它原材料进行补充检验。
4、当材料质量证明文件齐备，监理工程师应予与签字接收用于项目施工。
5、不合格的材料或业主和承包商拒收的材料必须作出标识并限期离开施工现场，不准在工程中使用。
（六） 施工测量放线报验制度
1、设计图纸及有关施测资料齐全，已核对图上分尺寸与总尺寸的一致性，已检查各张图纸高程数据的一致性等。
2、施工测量控制网或加密控制网与原状地形图测绘的施测方案，必须事先报经监理批准。
3、施工测量方法、测量成果图及测量放线数据须报监理审查。
4、施工现场各种测量控制点已建立线板或控制桩，并标注中心线编号及测设标高。
5、检查资料齐全，方案措施落实，施测完毕，则可以批准对施工测量控制成果进行审查和验收。
（七）分项、分部、单位工程检查验收制度
1、分项工程检查验收
（1）承包商在一个分项工程完成并自检合格后，向监理提出申请，并附相关质量评定文件和相关施工资料，要求验收。
（2）监理依据现场监理的记录对报验的质量评定资料进行审查，必要时在48小时之内到施工现场进行抽检、核查。
（3）对符合要求的分项工程由监理在48小时之内签认。
（4）对不符合要求的分项工程，由监理在48小时之内签发不合格报告，由承包商整改，复查，合格后才可准予进行下一道工序施工。
（5）对可通过返修弥补的质量缺陷，应责成承包商先写出质量问题调查报告，48小时之内提出处理方案，监理工程师审核后(必要时经业主和设计单位认可)，批复承包商处理，处理结果应重新进行验收。
（6）需要返工处理或加固补强的质量问题，应责成承包商在48小时之内先写出质量问题调查报告，提出处理意见后，总监应签发《工程暂停令》并在24小时之内向业主报告，业主和设计单位在完成调查后的3天内，由设计单位提出处理方案并报业主批准后发给承包商执行，处理结果应重新进行验收。
2、分部工程验收
承包商在分部工程完成后，应根据分项工程质量评定结果进行分部工程的质量等级汇总评定，填写分部工程质量报验申请并附相关的质量检验评定文件和相关资料，经总监授权的专业监理工程师组织监理人员对报送的分部工程质量评定资料进行审核和现场审查，符合要求后在24小时内予以签认。
3、单位工程验收
承包商在单位工程完成后，应根据监理工程师签认的分部 质量评定结果进行单位工程的质量等级汇总评定，填写单位工程质量报验申请并附相关的质量检验评定文件和相关资料，项目总监对报送的单位工程质量评定资料组织监理人员进行审核和现场审查，符合要求后在24小时之内予以签认。
（八） 隐蔽工程验收制度
1、承包商在完成隐蔽工程施工后，应进行自检评定，根据实测值核定质量等级，确认合格后填写工程报验单，提前48小时通知监理工程师验收。自检资料经监理工程师签字认可后，返回施工承包商保存。
2、监理工程师在收到承包商发出的工程报验单通知后，应尽快组织实施工程的验收。隐蔽验收合格，经监理工程师在验收记录上签字后，承包商可进行隐蔽和继续施工。验收不合格，承包商应在限定时间内整改后重新验收。隐蔽工程验收单经监理工程师签认后，由承包商保存。
3、监理工程师不能按时参加验收，须在开始验收24小时前向承包商提出延期要求，延期不能超过2天。
4、对于一般部位的隐蔽工程验收，监理工程师可独立完成，对于特殊部位的隐蔽工程验收，应邀请设计方和质量监督部门参加，并将验收事宜通知业主参加。
5、对于列为特殊部位的隐蔽工程验收，应在监理规划中确定，并事前通知需参加隐蔽工程验收的各有关方面。
6、隐蔽工程验收使用的检测器具应定期检验，确保准确无误。
7、隐蔽工程验收的依据为设计文件，国家有关规范、标准和工程承包合同等。
8、隐蔽工程验收的基本原则是：施工所用材料应符合设计要求，结构尺寸、位置偏差应在标准、规范允许范围内，工序处理方法、结果应符合标准、规范要求。
9、隐蔽工程的检验方法为观察检查、现场测量、检查施工记录和试验报告等。现场抽查的范围、部位、数量应符合有关规范的要求。
（九）现场巡视、旁站监理制度
1、现场巡察分为全面(一般)巡查和重点巡查，全面(一般)巡查是指工程施工所到之处都必须巡查到位，其关键点是全面，以利于发现问题；重点巡查则是针对某个环节或某类问题进行的巡查，其关键点是深入，以利于解决问题。
2、全面(一般)巡查要求：
（1）自工程开工起，监理工程师每日至少一次对所管工程进行全面巡查，全面巡查要求走的面要广，即凡是有工程施工的地方都要走到位。
（2）巡查的主要目的是全面了解工程的进度、质量、安全等面上的情况，重点是检查各工序施工人员、机械、材料到位情况，施工工艺是否按施工组织设计(施工方案)进行，是否存在安全、质量隐患，已完工的部份是否达到图纸、规范的要求等。
（3）在巡查中如发现有违反施工程序，或存在安全、质量隐患等不符合规定的地方，应及时找到施工管理人员，口头提出整改并现场监督实施。
（4）在每日全面巡查的基础上，在监理日记上做好每日的巡查记录和需要处理事项，必要时提出需重点巡查的部位或项目。
3、重点巡查要求：
（1）重点巡查是在全面巡查的基础上针对某一类问题所进行的巡查。
（2）巡查时监理人员必须通知承包商的现场管理人员一起到现场，必要时自带检测设备。
（3）因为是有针对性的巡查，监理工程师应在现场就该部分问题提出解决措施，即发出明确指令，必要时通过书面形式正式下达<监理工程师通知单>，以利于现场问题的解决。
（4）对于重点巡查所处理的问题，监理工程师应及时向总监汇报(包括处理过程及方式)，并准确表达在当天的监理日记当中。
（5）对于曾下达工程暂停令的部位或在巡查过程中发现问题提出整改的部位，应加强该部位的复查，以便及时发出<工程开/复工报审表>或其它指令。
4、旁站监理工作程序：
（1）监理人员必须按照图纸和施工规范要求，结合工程特点对重要、特殊施工工艺、复杂的部位进行跟踪检查旁站监督。通过旁站监督，及时地发现问题或偏差，并迅速纠正，使质量得到保证。
（2）旁站范围：混凝土施工、灌注桩施工，量处理与返工，新技术、新工艺等。
（3）旁站监理人员发现施工人员采用不合理的施工方法、施工工艺、不合格材料应立即制止并限时整改完成。
（4）旁站监理人员应热情、主动协助现场有关管理人员指导施工。
（5）旁站监理人员应及时到场，坚守岗位，坚持质量标准，严格检查，把好质量关。
（6）旁站监理人员应及时填写监理日记，如实记录旁站监理情况，并及时将旁站过程的重要情况向监理工程师或总监汇报。
（7）现场旁站监理人员在处理质量问题过程中，应尊重事实，尊重科学，立场公正，谦虚谨慎，以理服人。
（十）进度计划管理制度
1、承包商要编制全面而完整的进度施工计划，此计划要求足够详细描述施工活动，以便协调和管理施工作业，计划中还要包括关键施工作业的里程碑日期。
2、监理将按照监理合同及业主的要求做好所监理的进度计划。
3、承包商、监理每月必须及时更新并维护各自的进度计划。
4、承包商、监理每月必须分析实际完成进度，与计划进度进行比较，进而提出的纠偏措施的建议，并报告业主。
（十一）监理日记工作制度
1、监理日记必须由各专业监理工程师按专业分别单独填写，并定期（每周）由总监阅签。
2、监理日记每日必记，如因客观原因工程暂停，日记必须交待清楚，保证日记时间的连贯性和过程的完整性。
3、监理日记力求重点突出、条理分明。设计交底、图纸会审、工程开工、监理例会、重大变更、重大签证、重大协调、重大质量问题、主要隐蔽、重大安全问题、主要工程控制点完成情况以及工程中交预验收等重要大事记录是监理日记的重点，必须记录准确、叙述详尽。
4、重点隐蔽工程验收时间、参加人、验收结果必须记录清楚。
5、工程施工中间，更换监理项目负责人或更换监理工程师，必须认真办理好监理日记移交手续，无监理日记或监理日记不全时不允许进行交接。
6、监理日记内容要真实，记录要及时，不准搞事后回忆录。
7、监理日记统一使用钢笔记录，文字记录要求工整、清晰，用语规范内容严谨，不准乱写乱画，要保持封面整洁；日记本要妥善保管，防止丢失并注意保密。
8、监理日记一律使用公司统一印制的《监理日记》本。工程竣工验收后，各专业监理日记要统一管理存档。
（十二）工程例会制度
1、工程监理例会
（1）工程监理例会每周召开一次（视工程规模、工程繁简程度和工程施工所处阶段等实际情况由总监决定）。监理例会由项目总监主持，各专业监理工程师、业主现场代表、设计代表、物资供应部门、质监站、承包商、主要分包单位代表等参加。
（2）工程监理例会的主要内容是检查上次工程监理例会决议事项的完成情况，协调解决上周工程施工过程中存在的各种问题，讨论近期质量、进度、安全方面存在的问题和改进措施，安排下周的工作计划。
（3）每次工程监理例会由监理人员如实做好会议记录，会后及时整理成会议纪要并发送给各与会单位，发送时办理好签收手续，各与会单位应遵照会议确定的要求，认真组织落实。
2、工程协调会
工程协调会按业主要求一般每月举行一次（一般是在第一次会议上磋商确定），由业主主持，监理、设计、承包商和供应部门等单位的负责人参加。
3、每次监理例会会议纪要都要加以编号，并做为工程质量、进度、投资、合同管理和工程竣工验收资料审核的依据妥善保存，以备查询。
（十三）现场监理指示、指令、通知发布制度
1、施工现场监理指示、指令、通知均由监理工程师以《监理工程师通知单》的格式发出，工程暂停以《工程暂停令》的格式发出。紧急情况，现场监理工程师可根据实际情况发出口头指示，但在6个小时内向项目总监报告，并取得确认，在24小时内给予书面确认，承包商对监理的指令应予执行。
2、监理指令、通知由监理工程师本人签字后，以书面形式交给承包商代表，承包商代表在回执上签署姓名和收到时间后生效。
3、监理工程师如不能在24小时内书面确认，承包商应于监理发出口头指令3天内按照《监理工程师通知回复单》的格式提出书面确认要求，监理工程师在承包方提出确认要求后3天内不予签复，应视为承包商要求已被确认。
4、承包商认为监理指令、通知不合理或有异议，仍要签收，但在收到指令后24小时内必须按照《监理工程师通知回复单》的格式向监理工程师提出自己的意见，监理工程师在收到后要签署收到时间和姓名，并及给予回复。
5、紧急情况下，监理要求承包商立即执行的指令或承包商虽有异议，但监理工程师决定继续执行的指令，承包商应予执行。因指令错误发生的费用和给承包商造成的损失由业主承担，工期相应延长。
6、监理工程师以上监理人员被更换时，经业主同意后应提前7天通知承包商。
（十四）工程变更制度
1、监理必须根据实际情况、变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在完成下列工作后，对施工变更的费用和工期作出评估。
（1）确定变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度。
（2）审核承包商的变更预算报告。
（3）确定变更项目对工程进度和费用造成的影响。
（4）确定变更的单价或总价的合理性。
2、监理应就变更费用及工期的评估报告报业主审批，当变更费用大于监理合同的授权范围时，应按合同授权办法审核手续。
3、监理处理工程变更应符合下列要求。
（1）在工程变更的质量、费用和工期方面取得业主授权后，监理工程师应按施工合同规定与承包商进行协商，经协商达成一致后，监理工程师将协商结果向业主报告，并由业主代表与承包商在变更文件上签字，由监理下发给施工承包执行。
（2）在业主和承包商未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目总监应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程款的依据。该项工程款最终结算时，应以业主和承包商最终达成的协议作最终结算。
4、在总监和业主代表签发工程变更单之前，承包商不得实施施工变更。
5、未经业主认可的工程变更，监理不得予以计量。
6、监理根据工程变更单监督承包商实施变更工程。
（十五） 设计变更制度
1、设计人员对原设计存在的缺陷或与现场实情不符的设计内容提出的设计变更，应编制设计变更文件，监理对设计变更文件审查后下发给承包商，当设计变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。
2、设计变更申请仅适用于设计技术方面的变更，不包括承包商合同费用的变更。
3、监理和承包商进行设计变更申请应包含但不仅限以下内容：
（1）相关图纸号。
（2）详细的设计变更，包括图纸（新图或在原图上标出）、方案描述和必要的计算书。
（3）设计变更的原因和业主可能获得的利益。
（4）对材料供应的影响和任何必要的新材料及其实用性。
（5）对健康、安全和环境的影响。
4、承包商要将设计变更申请附有关文件提交给监理，监理应组织业主代表和设计共同审查设计变更申请。
5、监理应对设计变更申请审查并提出意见后报业主审批。
6、经业主批准的设计变更，由监理公司下发相关单位实施。在需要的情况下，设计单位应对施工图进行修改和重新下发。
7、批准的设计变更通常会引起承包商合同工作范围的变更，因此承包商在提交设计变更申请的同时，要提交一个关于合同的施工变更单。作为变更的基础，施工变更单应同施工变更申请一同制作和下发。
（十六）工程量计量与工程进度款支付制度
1、承包商根据已完月工程量报表填报工程量计量申请及工程款支付申请，报监理工程师审核。
2、监理工程师根据规范、标准、设计图纸、有关施工合同核准承包商的工程量计量及月度工程款支付申请，然后交由总监理工程师审核，审核后交业主审批。
（十七）工程签证制度
1、工程签证必须实事求是，签证的数量要准确，内容要符合规定要求。坚持“四不签证”，即：计划外工程不签证；情况不明不签证；工程修改不经审批不签证；费用计算不按定额不签证。
2、签证单的项目名称、内容、工程量、时间、地点、发生预算外费用的原因必须清楚准确，不得涂改；尽量做到一事一签，一单一签，签证应有计算资料（计算式、示意图等）；签证有严格的时效性，必须及时办理，后补签证无效。
3、现金签证单一般为无效签证单，特殊的现金签证必须由总监会同业主有关部门批准。
4、签证必须按权限范围审核批准，超越权限的签证单为无效签证单。
5、签证单一般由承包商向专业监理工程师提出，由专业监理工程师、总监、业主等按权限范围审批。
6、签证单和通知单必须使用统一的规格形式，按专业编号，存档备查。
7、监理人员及使用单位在没有得到设计单位或设计人员授权的情况下，不得用签证代替设计变更和材料代用。
（十八）施工现场安全管理制度
1、监理必须在承包商开工前的第一次工地会上向有关各方提出安全要求，明确安全责任，确定监理和承包商安全的责任人员。
2、在开工前承包商均应编制安全管理手册报监理工程师审批。
3、对在施工中发生的各种伤害及事故（包括人员伤亡、机械故障、火灾、爆破等），承包商必须立即提出报告，并协助监理人员调查。
4、监理对其内部人员及设备的安全负完全责任，对现场施工安全管理负监督检查责任；承包商对合同范围内的施工现场的所有设施及人员的安全负完全责任，同时也是工程施工安全的直接责任者。
5、总监是其监理管辖范围内的第一安全责任者，并安排安全人员负责施工现场的安全检查。
6、承包商现场项目经理是施工现场的第一安全责任者；承包商应指定专人负责安全工作。
（十九）质量事故处理制度
1、质量事故报告
（1）监理应在事故发生当天4小时内向业主报告，属重大质量事故的，还应保护好事故现场。
（2）事故发生后，监理应督促事故责任单位尽快对事故原因组织调查分析，并提交事故调查分析报告及处理意见。
（3）事故责任单位提交事故调查分析报告后，监理应会同有关部门和人员对事故报告进行审查。并及时向业主汇报审查结果。
2、质量事故的处理
（1）质量事故的处理要切实做到“三不放过”，即事故原因不清不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过；没有制订防范措施不放过。
（2）监理应督促事故责任单位，尽快提出事故处理方案，并组织有关方面对方案进行审查认可。
（3）质量事故的处理方案，经项目监理部项目经理批准后，由监理督促事故责任单位实施落实，并由项目监理人员进行现场验证。
3、质量事故造成的损失费用，由事故责任方负责。
（二十）文件和资料管理制度
1、所有文件应使用计算机进行编码、接发、存档。
2、监理和承包商的文件控制要由文件控制管理部门设专人负责。
3、信息保存按以下三种形工保存以备查考。
（1）原始凭证文件。
（2）计算机硬盘。
（3）光盘。
4、信息保存应做到24小时内输入保存。
5、信息的整理保存必须保持真实性和时效性。
6、一经输入计算机的信息，未经主管人员同意，任何人员不得修改。

第六章 施工质量控制
（一）控制依据
1、本项目的施工图纸、设计文件、图纸会审纪要、地质钻探报告以及施工合同。
2、国家及行业现行有关规范。
（二）控制目标
按交通部《水运工程质量检验标准》JTS257-2008及相关规范、标准的规定，工程质量达到合格标准。
（三）质量控制措施
1、施工准备阶段质量控制措施
（1）掌握和熟悉质量控制的技术依据，包括施工验收规范、技术规范、质量检验评定标准等。
（2）在熟悉设计文件，领会设计意图的基础上，组织设计、建设、施工、质量监督部门等单位参加设计交底及图纸会审，先由设计单位向施工单位交清施工工艺要求，结构特点和采用的规范，验收标准以及特殊专业工程的施工技术要求，其次审查设计提出的施工工艺方法是否合理可行，并从施工角度对图纸存在的“错、漏、重、矛盾”和表达不清、不便施工之处提出意见或建议，最大限度地避免因图纸问题而造成质量缺陷或引起返工。
（3）督促和帮助施工单位编写好施工组织设计或施工方案，并及时组织有关专业监理工程师进行审查，着重审查重大施工方案和施工方案中有关施工方法、施工工艺和组织措施等内容，看施工工艺和组织措施能否保证工程质量要求，对质量控制点及特殊工序有无针对性的有效控制措施。
（4）审查施工承包单位的内部质量保证体系，对质量保证体系不健全的施工单位，应帮助其建立健全体系，体系不健全的施工单位应拒绝其进场施工。
（5）审查承包商及其选择的分包单位的队伍及人员的技术资质，重点检查焊工、检验、试验人员和其他特殊工种人员作业