C17015S融资融券客户资格管理.doc

融资融券客户资格管理

倒计时：00:39:52
单选题 （共3题，每题10分）
1 . 下列哪项属于非客户原因导致融资融券授信额度被调整的？（ ）该题未做
· A.维持担保比例触及警戒线或平仓线，且客户未按证券公司规定追加担保物
· B.客户发生强制平仓情形
· C.客户资信状况发生重大变化，对其偿还融资融券债务产生不利影响
· D.证券公司净资本变化导致单个客户融资或融券规模超过以净资本为核心的风控指标
2 . 证券公司与客户签订融资融券合同前，应当明确告知客户权利、义务及风险，特别是（ ）。该题未做
· A.关于融资、融券的利息（费用）的计算方式
· B.关于客户清偿债务的方式
· C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
· D.关于违约处置的风险控制安排
3 . 在融资融券客户征信过程中，需结合客户反洗钱风险等级进行强化身份识别，是出于以下哪项规章制度的要求？（ ）该题未做
· A.《证券公司融资融券业务管理办法 》
· B.《证券公司投资者适当性制度指引》
· C.《证券公司反洗钱工作指引》
· D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》

多选题（共4题，每题 10分）
1 . 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解客户哪些信息？（ ）该题未做
· A.姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息
· B.财务状况、投资知识
· C.投资经验、投资目标
· D.风险偏好
2 . 以下哪些属于客户诚信记录的评估内容？（ ）该题未做
· A.从事证券交易时间
· B.投资盈利能力
· C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录
· D.信用报告显示的信用记录
3 . 以下哪些属于客户投资经验的评估内容？（ ）该题未做
· A.从事证券交易时间
· B.投资盈利能力
· C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录
· D.信用报告显示的信用记录
4 . 《证券公司融资融券业务管理办法》所称专业机构投资者是指（ ）。该题未做
· A.经国家金融监管部门批准设立的金融机构及其管理的金融产品
· B.具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易经历的机构和自然人
· C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品
· D.风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级的机构和自然人

判断题（共3题，每题 10分）
1 . 客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当拒绝销售或提供。（ ）该题未做
   对          错
2 . 问题授信指证券公司无法实施强制平仓以了结债务或实施强制平仓后仍不能收回资金证券及利息等的融资融券授信。（ ）该题未做
   对          错
3 . 对于单一委托人或一对一金融产品，当委托人与本证券公司存在关联关系时，证券公司不得为金融产品开立信用账户。（ ）该题未做
   对          错
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