2016年辽宁省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷.doc

2016年辽宁省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金
B．被动型基金
C．增长型基金
D．混合型基金
2、基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
3、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元
B．411 546.12万元；4.0957元
C．255 366.38万元；4.0957元
D．255 366.38万元；5.3481元
4、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告
C．移动电视媒体
D．网站在线服务
5、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同
B．购买基金份额的期间不同
C．购买基金份额的金额不同
D．购买基金份额的渠道不同
6、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．经手费
7、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____
A：继续处理委托事务
B：终止处理委托事务
C：暂停处理委托事务
D：解除委托合同
8、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．偏离度公告
9、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式
B．公开招标
C．上网竞价方式
D．协商定价方式
10、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身
B：基金管理公司
C：基金托管银行
D：基金份额持有人
11、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人
B：基金份额持有人
C：基金托管人
D：监管机构
12、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
13、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售各环节的监管
14、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A．监管机构对基金营销的监管
B．影响投资者决策的因素
C．基金销售机构本身的情况
D．产品、费率、渠道和促销
15、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
16、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
17、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A．基金份额的申购和赎回
B．基金收益分配
C．基金的投资管理
D．基金后台管理
18、开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
19、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化
B．营销一体化
C．投资和营销一体化
D．研发和营销一体化
20、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售
B．投资管理与投资咨询服务
C．基金运营
D．受托资产管理
21、我国基金市场的监管主体是____
A：中国证监会
B：中国银监会
C：证券交易所
D：中国证券业协会
22、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C．应当具备交易清算、资金处理的功能
D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
23、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品
B．客户基金投资需求
C．投资者关系
D．客户服务
24、我国开放式基金的销售体系中不包括__。
A．银行代销
B．证券公司代销
C．基金管理公司直销
D．保险公司代销
25、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理行业偏好情况
C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。
A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查
B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查
C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查
D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查
2、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告
B．基金财务会计报告
C．中期基金报告
D．年度基金报告
3、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补贴债券
D．普通股股票
4、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。
A．4%
B．5%
C．8%
D．12%
5、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权
6、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部
7、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A．客户因为市场变化而退出基金投资市场
B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买
C．客户不满意销售机构的服务而转移购买
D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
8、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A．基金既往表现业绩评价
B．基金品种的选择
C．投资组合搭配
D．风险收益匹配
9、股票应载明的事项有__。
A．公司成立的日期
B．公司名称
C．股票的编号
D．股票种类
10、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
11、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金
B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金
C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金
D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金
12、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。
A．资产配置
B．行业选择
C．时机选择
D．基金选择
13、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。
A：10
B：50
C：100
D：500
14、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券
B．附息债券
C．零息债券
D．息票累积债券
15、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
16、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A．10
B．15
C．30
D．45
17、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3
B．5
C．8
D．10
18、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
19、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A．5
B．3
C．8
D．10
20、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。
A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易
B．研究部门提供研究报告
C．投资决策委员会决定基金总体投资计划
D．基金经理制订投资组合具体方案
21、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
A：现金
B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C：期限在397天以内(含397天)的债券回购
D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
22、下列____不是资产配置的目标。
A：改善投资者面临的环境
B：降低投资风险
C：提高投资收益
D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
23、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的____原则。
A：真实性原则
B：准确性原则
C：完整性原则
D：及时性原则
24、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A：3
B：6
C：9
D：12
25、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A．投资者利益优先原则
B．勤勉尽职原则
C．公司利益至上原则
D．诚实守信原则