广州市创建规范管理律师事务所标准.doc

附件1

广州市创建规范管理律师事务所标准

律师事务所 总分:
检查内容
标准分
得分
备注
律师事务所合伙主体及合伙人管理责任
1、合伙人的人数、主体资格符合要求
2

审查律师事务所注册登记情况及执业档案
2、合伙章程、合伙协议完备
2

审查合伙律师事务所的合伙章程及合伙人会议记录
3、开办资产总额符合法律要求，合伙人出资方式及比例明确、规范，无欠缴、抽逃出资现象
2

查验开办资金
4、律师事务所名称、章程、住所、负责人、合伙人等重大事项变更，及时到司法行政机关进行变更登记
2

检查变更登记事项
5、合伙人会议制度健全，合伙人会议能够定期召开、及时对所内重大事项进行研究，做出决策，合伙人会议的重大决议均记录完整
2

检查合伙人会议制度及会议记录
律所内部管理规章制度健全
6、有否制订聘用人员管理制度
1

检查相关制度
7、有否制订律师执业公示制度
1

8、有否制订收、结案管理制度
1

9、有否制订印章管理制度
1

10、有否制订服务质量监督和反馈制度
1

11、有否制订财务管理制度
1

12、有否制订律师业务档案管理制度
1

13、有否制订业务培训制度
1

14、有否制订重大疑难案件集体讨论制度
1

15、有否制订利益冲突审查制度
1

16、有否制订投诉处理制度
1

17、有否制订重大、敏感案件报告制度
1

收结案管理规范
18、有无建立收、结案登记本或登记表
2

检查收、结案登记本（表）
19、委托合同、收费票据及介绍信函是否由所里统一保管
2

检查委托合同、收费票据及介绍信,及是否安排了专人负责管理
20、是否让当事人签署了《签署诉讼、仲裁委托合同告知书》（即《风险告知书》）
2

检查诉讼、仲裁案件归档材料里是否有《签署诉讼、仲裁委托合同告知书》
21、委托合同是否参照《委托合同指导性条款》制订或进行修订
2

检查委托合同范本
22、是否建立了收案审批制度
2

检查是否有收案审批表及审批意见
23、有无专人负责案件的利益冲突审查及建立起利益冲突审查审批程序
1

检查是否有利益冲突审查表或在收案审批表中是否有利益冲突审查情况一栏，有条件的所检查是否建立了利益冲突审查数据库
24、律师有无跨所办案
1

将委托合同上律师的签名与律师名单进行核对，找出非该所律师签订的委托合同，针对分所与总所联合办案情况，可不视为跨所办案；针对转所律师正在办理转入手续时跨所办案的情况，可不视为跨所办案
财务及收费规范
25、财务管理制度健全，做到统一入账，账目清楚。
2

查看律师事务所财务管理制度、账目及上年度审计报告
26、财务资料真实、准确、完整，符合财务管理制度规定，律师事务所财务状况向全体合伙人公开，依法纳税
2

查看上年度审计报告、纳税单据具体情况及相关记录
27、统一收取律师费，统一结算，没有律师个人向委托人收取律师费或与委托人自行结算的情况
2

查看收费情况登记、收费发票存根与委托合同
28、按照律师服务收费标准和委托合同的约定收费，没有低于律师服务收费标准收费的不正当竞争情况
2

收费情况登记、收费发票存根与委托合同
29、统一出具合法的收费凭证，没有使用收据或白条的情况
2

收费情况登记、收费发票存根与委托合同
印章管理规范
30、有无印章使用登记本(表)
2

检查印章使用登记本（表）
31、印章使用是否有审批
2

检查印章使用登记本（表）上是否有主管人员审批记录
32、对外有无使用未经司法行政机关备案的印章
2

检查委托合同的盖章情况
33、印章是否由专人进行保管
2

检查印章存放地点是否上锁或有其他保护措施
业务档案管理规范
34、有无档案归档登记本或建立了档案管理数据库
2

检查归档登记本或数据库
35、律所有无设立专门的档案室(柜)，并统一保管档案
2

检查律所的档案室（柜），询问负责人员档案是由律师自己保管还是统一所里保管。注意检查档案室（柜）里是否存有归档案件
36、有无专门的档案管理人员
1

询问方式检查
37、归档是否有分类管理
1

查看归档案件
38、档案是否及时装订归档
1

诉讼、仲裁类案件为结案后一个月内，非诉讼类案件视情况定卷归档，一案一卷，时间连续性较长的案件至少一年一卷
39、档案是否齐备、完好
1

档案必备材料：立案审批表、委托合同、收费凭证复印件（或发票编号）、律师工作日记、结案表，诉讼、仲裁案件应有《签署诉讼、仲裁委托合同告知书》
律师执业公示
40、有无公示律师服务收费标准
2

应公示在办公场所显著位置
41、有否公示律师执业监督电话[phone]）
2

应公示在前台或办公场所显著位置
42、有否公示执业律师的姓名、照片、执业证号
2

应公示在律所办公场所显著位置
律师业务推广宣传规范
43、律师名片是否符合《广东省律师事务所及律师业务推广宣传行为守则》的规定
1

抽查律师名片,名片上应公示律师事务所名称、律师姓名、律师执业证号、联系电话及联系地址等内容，不得违反行业有关规定在名片上印制有关律师经历、专业技术职务或其他头衔及其他与律师执业不相关的内容
44、律所的简介、书面宣传手册或视听资料是否符合《广东省律师事务所及律师业务推广宣传行为守则》的规定
1

检查律所书面或视听宣传资料有无虚假、夸大等不正当竞争宣传内容
45、有否通过户外灯箱、户外拉挂横幅或在移动交通工具上进行推广宣传
1

检查律所办公场所
46、通过报刊杂志、互联网或广播电影电视等媒体发布的广告是否符合《广东省律师事务所及律师业务推广宣传行为守则》的规定
1

定期抽查媒体广告内容有无标明执业证号（执业许可证号）、律所名称及住所，有无无虚假、夸大等不正当竞争宣传内容
47、在公、检、法、看守所、监狱等司法机关办公场所是否有张贴小广告、在上述单位附近200米范围内是否有设立律师广告牌或派发宣传资料
1

定期前往现场检查
聘用人员管理规范
48、律所有无与聘用人员（包括聘用律师和非律师人员）签订劳动合同
2

将劳动合同与律所人员名单进行核对
49、非律师（包括实习律师、律师助理等）有无在律师事务所委托合同上单独署名
2

检查律师事务所委托合同，如果与律师联合署名的，应注明律师助理或实习律师的身份，否则视为以律师名义办案
50、非律师（包括实习律师、律师助理等）未取得律师执业证前，有无印制律师名片（标牌）
2

检查实习律师、律师助理的名片、律师事务所工作证或胸牌
51、是否为聘用人员（包括聘用律师和非律师人员）办理了社保
2

检查社保交费凭证及名单
职业道德和执业纪律
52、律师事务所是否设立了专门的投诉处理小组或安排了专门的负责人
2

检查相关会议记录
53、律师事务所或律师本年度未受行政处罚或行业处分
2

由管理部门在投诉案件数据库中检查
54、律师事务所或律师被当事人投诉时，律师事务所是否及时进行了处理，并向投诉人反馈处理结果
2

检查相关的会议记录
业务培训规范
55、对新执业律师是否有培训和指导
2

检查相关培训制度及记录
56、律师事务所是否自己制定培训计划并得到有效实施
2

检查培训计划及培训记录
57、律师事务所是否提留了培训基金
2

检查基金提留的规定及运作情况
58、律师事务所是否定期召开业务研讨会
1

检查会议记录
党建工作规范
59、律师事务所是否成立了独立或联合党支部
2

够三名党员的律所必须成立党支部，人数不够的，可与其他律所成立联合党支部
60、律师事务所党员是否将组织关系转入市律协党委
2

对比所里提供的党员名单与律协的党员名单
61、是否正常开展了党组织生活
2

检查党组织生活会议记录
重大、敏感案件报备
62、律所对重大、敏感案件组织研讨并及时上报主管机关
1

检查律所相关记录及报备材料（重大、敏感案件是指影响社会稳定的或当事人一方为十人以上的群体性、敏感性案件）
其他规范
63、律师事务所如实向主管机关提交各项报表、数据
1

检查报表和报送有关材料的情况
总 分
100