福建省基金从业资格：影响期权价格的因素考试试题.doc

福建省基金从业资格：影响期权价格的因素考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C：《管理暂行办法》正式实施
D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
2、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A：基金招募说明书
B：基金成立公告
C：基金年报
D：基金定期公告
3、银行理财产品相比于基金__。
A．可作为自身负债的一种受益凭证
B．可以给投资者带来较为确定的利息收入
C．流动性较差
D．信息披露程度较低
4、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
5、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
7、根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
8、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观
B．全面
C．准确
D．提供业绩信息的原始出处
9、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
A．4 932；68
B．4 931；69
C．4 930；70
D．5 000；70
10、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品
B．券商集合计划
C．银行定期存款
D．证券投资基金
11、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
12、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．指数型基金
D．平衡型基金
13、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．审慎性原则
14、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．基金代销机构
15、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A：基金份额持有人
B：基金管理人
C：基金托管人
D：服务机构
16、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起__个工作日内披露临时报告。
A．1
B．2
C．3
D．4
17、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
18、基金涉及的税收包括__。
A．营业税
B．印花税
C．所得税
D．增值税
19、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本
B．固定资本
C．虚拟资本
D．真实资本
20、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构
B．基金管理公司
C．托管银行
D．基金销售机构
21、首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式
B．协商定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
22、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
23、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红
B．分红再投资
C．资本利得
D．买卖差价收入
24、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
25、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数
B．金融时报指数
C．日经指数
D．纳斯达克指数
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A．6个月以上不满1年
B．1年以上不满10年
C．10年以上
D．15年以上
2、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。
A．电话服务中心
B．手机短信
C．“多对一”专人服务
D．邮寄服务
3、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
4、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____
A：1.5%
B：4.5%
C：6%
D：9%
5、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。
A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值
B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的
C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
6、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A：一致性
B：合理性
C：审慎性
D：公开性
7、基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
8、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记
B．清算
C．存管
D．交收
9、股票具有的特征包括__。
A．风险性
B．永久性
C．流动性
D．参与性
10、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A．风险提示
B．基金的运作方式
C．基金的投资
D．招募说明书摘要
11、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
A：中国人民银行
B：中国证监会
C：中国银监会
D：中国证券业协会
12、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．相关中介服务机构
13、成功的基金营销需要建立详细的营销计划，其主要内容有__。
A．计划实施概要
B．预算和控制
C．市场威胁和市场机会
D．市场营销现状
14、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
15、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用
B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标
D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
16、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A．基金分红
B．已实现收益
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率
17、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。
A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易
B．研究部门提供研究报告
C．投资决策委员会决定基金总体投资计划
D．基金经理制订投资组合具体方案
18、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A：基金投资者
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
19、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源
B．流动性
C．信息披露程度
D．投资门槛
20、国家股的主要资金来源不包括__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
21、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．中国登记结算公司
D．基金托管人
22、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：偏股基金
D：偏债基金
23、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．对老基金进行了全面规范清理
B．基金业监管的法律体系日益完善
C．基金业市场营销和服务创新日益活跃
D．基金行业对外开放程度不断提高
24、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股
C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数
D．上证综合指数的基期指数为1000点
25、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。
A：低于，高于
B：高于，高于
C：高于，低于
D：低于，低于