个人廉洁风险点自查及风险防控措施落实情况(通用多篇).docx

个人廉洁风险点自查及风险防控措施落实情况(通用多篇)个人廉洁风险点自查及风险防控措施落实情况篇 1根据文件要求， 我办认真开展了廉能风险防控机制建设工作， 重点岗位的防控措施落到了实处， 取得了明显成效， 现将开展情 况总结如下：一、统一思想，加强领导，全力营造良好氛围为开展好此项工作， 我办以领导和各干部岗位为重点， 积极 营造廉能风险防控机制建设工作的良好氛围， 力争做到了三个到 位：(一)思想认识到位我办先后组织全体干部职工学习我县有关廉能建设工作的 文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自 觉把思想和行动统一到加强廉能风险防控机制建设工作上来， 预 防和控制党员干部及重要岗位人员工作失误， 以制度保持党员干 部的清正廉洁，从源头上防治腐败形象的发生。通过学习，使大 家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法， 充分认识排查岗位廉能风险点的重要意义。(二)组织领导到位我办成立了以主任为组长， 副主任为副组长， 各科室负责人 为成员的廉能风险防控工作领导小组， 下设办公室， 具体负责我 办廉能风险防控机制建设工作的日常工作。(三)宣传教育到位召开了廉能风险防控机制建设工作动员会， 通过讲案例摆事实， 使全体干部职工自觉参与到廉能风险防控机制建设中来， 主 动查找风险点。二、周密部署，积极排查，准确查找岗位风险点(一)科学制定方案在广泛听取党员干部群众对开展廉能风险防控机制建设工 作的意见和建议的基础上， 精心制定我办廉能风险防控机制建设 工作实施方案， 明确目标要求和方法步骤， 并在一定范围内征求 意见，进一步修改完善。(二)积极排查查找结合我办工作实际， 认真梳理岗位职责、 采取岗位人员自已 找、其它人员帮助提、所在股室集体议、群众评、领导点等方法， 深入查找思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境 等方面的廉能风险。并汇总后报领导小组审核后在一定范围内 公示。(三)分析归纳总结三、制订措施，强化监控，防范岗位廉能风险(一)制订防控措施。在确定重要岗位和主要风险点的基础上，按照办工作岗位廉能建设总体要求， 通过明确岗位职能职责， 进 行风险的辨别和评估， 提出风险的预防措施， 构建本单位各项廉 能防控机制， 分类制订防范措施和内控制度， 切实做到风险定到 岗、制度建到岗、责任落到人。(二)强化监督管理。一是建立廉能风险监督渠道。通过公开 监督举报电话、设置意见箱、定期召开座谈会、经验交流会及阶 段检查、自查、抽查等方式，及时收集群众意见，定期汇总分析 信访举报、 服务投诉的相关情况， 查找不足， 限期整改;二是强化 监督考核机制。 把廉能风险防范机制建设工作纳入行风效能建设、 年度目标任务考核和党风廉能责任制一起抓， 实现对廉能风险的 有效防控。我办在开展廉能风险防范机制建设工作中取得了一些成效， 但廉能风险防范机制建设工作是一项长期的任务， 紧密结合我办 实际， 拓展从源头上防治腐败工作领域， 真正建成廉能风险防范 管理长效机制,为加快发展和又好又快发展做出新的更大贡献。个人廉洁风险点自查及风险防控措施落实情况篇 2为把廉政风险防范工作落到实处， 更好地推动街道整体工作 水平，按照城厢区廉政风险防控工作考核评估办法(试行) (莆城委反腐办20_ 2 号)的通知要求，我街道认真开展自 查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工 作深入扎实。现将我街道廉政风险防控工作自查情况汇报如下：一、高度重视，健全领导机制我街道高度重视廉政风险防控工作， 为了加强廉政风险点防 范管理工作的领导， 经研究， 成立了以党委书记薛志远同志任组 长的凤凰山街道廉政风险防控工作领导小组， 5 月 28 日召开了 全街道干部、村(居)干部动员大会，制定了凤凰山街道廉政 风险防控工作实施方案。二、清权确权，编制职权目录对照法律法规和机构“三定”方案， 按照“权职法定、权责一致” 的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事 项进行全面清理， 摸清底数， 确定对管理和服务相对人行使的职 权。对依法确定的职权进行分项梳理，共编制职权目录 20 条， 并明确职权名称、 内容、 办理主体和法律依据。 按照“程序法定， 流程简便”的要求， 对每一项职权， 明确办理主体、 依据、 程序、 监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料， 对职权在单位内部 运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制权力运 行内部流程图 10 个。三、积极排查，制定防控措施一是积极开展廉政风险点排查。 从今年 5 月份开始， 我街道 开展廉政风险点防范工作， 召开了全街道开展查找廉政风险点动 员会， 部署街道查找廉政风险点排查工作， 要求各部门围绕各自 职能、干部岗位职责，对本部门中存在的廉政风险开展自查。各部门、 党员干部都能严格按照 实施意见 的工作目标、 方法步 骤、工作要求开展查找工作。共查找出单位、内设机构、在岗人 员廉政风险点 104 个。二是积极制定防控措施。 自廉政风险防控管理工作开展以来， 我镇重点在建立廉政风险防控管理制度和举措上下功夫， 以风险 排查为抓手，以责任追究和问责制为保障，从源头上防止腐败， 把廉政风险降到最低点， 共制定单位、 内设机构防控措施 39 条， 班子成员防控措施 65 条，建立健全廉政风险防范管理机制。四、完善制度，建立长效机制一是实行“风险公示”。各部门、个人查找出来的廉政风险内 容须经领导班子集体讨论， 将各部门查找出来的廉政风险点、 风 险等级评估以及防范措施进行公开， 以便共同监督， 实现自我监 督和群众监督。二是建立廉政风险防控管理教育机制， 廉政风险排查动态管 理机制，风险监测机制，廉政风险分级管理机制，预警纠错机制 以及评估修正机制。 通过不断完善机制， 促进廉政风险防控管理 工作更加有效地开展，确保工作取得实效。五、存在的问题我街道廉政风险防控工作领导小组对干部查找廉政风险点 的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过 廉政风险防控管理工作， 初步积累了一些经验和做法， 但也存在 不足之处， 廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划， 党风廉政教育活动开展仍不够深入， 我们将在今后的工作中加以改进。 通过查找廉政风险点， 使干部充分认识到查找廉政风险点的重要 意义， 树立了高度的工作责任心和使命感， 为廉政风险防控管理 工作的顺利开展奠定基础。个人廉洁风险点自查及风险防控措施落实情况篇 3根据总公司关于开展廉洁风险排查工作的通知要求， 我司以 开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合 实际工作，积极开展廉洁风险排查工作，取得了明显成效。现将 有关情况报告如下：一、排查工作基本情况按照总公司统一安排部署， 我司积极组织开展廉洁风险排查 活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域， 从岗位职责、 业务流程、 制度建设与执行等方面着手， 对“三重一 大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22 条实施细 则、总公司党委 25 条实施意见相关规定执行情况，以及公司在 岗人员思想道德方面的廉洁风险进行了全面地排查。 经过认真排 查和梳理归纳，现排查出来的廉洁风险点共有 11 项。在风险排 查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得 了显著成效。二、加强排查工作组织领导接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神， 按照廉洁风险排查工作方案要求， 结合我司工作实际， 一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子 成员按照工作分工， 组织排查分管部门员工廉洁风险， 各部门负 责同志协助分管领导开展工作， 对本部门排查工作做出具体安排， 梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。三、排查出的主要风险点本次排查以我司投资业务、 资产经营和处置业务为重心， 深 入到各个部门和具体岗位， 依照现有的职务安排和岗位职责要求， 全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况， 深入查找经营管 理过程中存在或潜在的廉洁风险点。(一)公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严 格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职 责和职权范围， 从制度层面控制和防范风险， 但也存在以下风险 点：一是在岗位职责方面：(1)在项目实施过程中，综合(档案)岗位人员应增强项 目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；(2)在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管 理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；(3)在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既 定的合同、 协议、 规定等， 坚持廉洁自律不松懈， 防范道德风险；二是在业务流程方面：(1)业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；(2)在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘 流程；(3)在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期 间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效 防控项目运作风险；(4)在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进 一步提高风险管理能力。在公司资产经营和资产处置业务开展过程中， 明确规定了各 个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务， 制定了房 屋租赁管理办法和房屋设备设施日常维修维护管理办法并 严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处 置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。 但也存在以下风险点：一是在岗位职责方面：(1)在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防 范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；(2)在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修 维护项目审查及经费审批不严， 造成不必要的支出而增加公司运 营成本。(3)在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人 员需防范商业秘密泄露风险；二是在业务流程方面：在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介 机构选聘环节，需防范操作不规范现象；(二) “三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管 理制度， 在授权范围内开展各项工作， 凡授权范围之外的重大决 策均按规定上报审批， 不存在越权决策现象。 公司日常经营管理 过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策 和大额资金使用， 均经过总经理办公会或专题会研究决定， 并形 成会议记录和会议纪要。(三) 中央八项规定贯彻执行方面。 自中央八项规定和总公 司党委 25 条实施意见， 我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、 食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落 到实处。 领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定， 调整 办公面积， 规范公车管理。 采取多种形式加强党员干部的廉洁自 律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出 现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。(四) 在岗员工思想道德方面。 公司一贯重视在岗人员的思 想教育工作， 强调在岗员工要不断融入信达文化， 提高理想信念、 职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有： 一是领导班子和党员干部以身作则、 率先垂范， 在工作和生活上 严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引 导，对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识， 激发员工的荣誉感与归属感； 三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组 织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵， 使其真正重视思想道德教育， 进而努力提升思想道德水平， 避免 思想道德风险发生。 通过排查， 尚未发现在岗员工的思想道德风 险。(五)外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中， 未发生外部干预导致的廉洁风险。四、采取的防控措施(一)加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有 岗位设置和职责进行修订增补； 二是参照上级文件精神， 对我司 有关业务流程进行了修订调整； 三是为规范和加强参股股权的管 理，及时制订了参股公司管理办法；四是为了加强公司对存 续项目的期间管理， 提高业务人员对项目的管理水平， 有效防控 运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订项目投放后续管理 工作指引；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了中介 机构管理规程等。(二) 加强日常监督制约。 一是强化对现有制度执行情况的 监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领 导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任， 各部门负责人对 本部门员工加强领导， 切实防范廉洁风险； 二是强化内部风险管 理意识， 充分发挥内部审计的监督制约作用。 风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作， 监 督主要工作环节； 三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检 查和内部审计，加强监督制约。(三) 加强风险防控教育。 把廉洁风险防范教育渗透到每个 部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉洁风 险教育， 全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识， 增强全体员工 廉洁自律意识， 恪守依法合规开展工作的底线， 切切实实地防控 廉洁风险。(四) 加强防控措施落实。 严格按照排查出的风险点和制定 的防控措施， 把廉洁风险防控工作与各项业务开展有机结合起来， 确保排查防控廉洁风险的落实工作取得实效。五、取得的成效(一) 增强了风险意识。 通过本次廉洁风险排查和风险防范 措施的制定， 逐步形成了制度约束与个人自律相结合， 内部监督 与外部监督相结合的良好局面， 促进全员的风险意识和廉洁意识 进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。(二)改进了工作作风。通过本次开展的廉洁风险排查工作， 公司干部员工责任意识得到增强， 工作作风进一步改进， 工作效 率进一步提高。(三) 完善了管理制度。 本次廉洁风险排查工作同教育实践 活动制度建设工作进行了有机结合， 结合业务实际， 对基础管理 制度进行了完善，使防控措施更加具体，工作流程更加规范，内外监督更加务实，促进了公司各项工作持续健康开展。