企业集团职能机构概述.docx

企业集团职能机构
企业集团职能机构的含义：企业集团的职能机构是指集团本部所设置的各种职能机构、办事机构和专业部门。这些机构的工作权限只下达到成员企业一级，成员企业内部机构如何设置、生产与管理如何进行，则应由各成员企业自行决定。
企业集团职能机构的职权：
①根据集团负责人的布置，为协商议事机构进行战略决策和其他重大决策的磋商提供信息或备选方案；
②拟订集团中长期计划、年度生产经营计划和其他专题计划，经集团协商议事机构决定后，分工合作，负责组织实施；
③根据协商议事机构的决策，集中人力、物力、财力，开展攻关活动，包括重大技术改造、基本建设、科研试验、新产品开发、新市场开拓等；
④根据协商议事机构的决策，从实现本集团的经营战略需要出发，打破成员企业“大而全”“小而全”的格局，对成员企业的生产经营进行优化组合；
⑤对成员企业的生产、技术工作和经营管理进行协调与指导，同时抓好集团的经济活动分析，不断解决集团在生产经营上的薄弱环节和关键问题，提高经济效益；
⑥抓好成员企业不能单独处理的有关业务工作。
控股系列企业集团
（1）所指：控股系列是指以控股公司为顶点，由控股公司直接或间接持有下属公司的股权而形成的以资本为联结纽带的企业系列。
控股系列不以产品生产加工为联结纽带，而是以控股公司作为集团公司总部，控股公司设立专门的企业集团职能部门，负责集团的管理工作，指导和协调成员企业的生产经营活动。
（2）主要特点：
是集团公司不参加生产经营活动，完全是一家股权管理公司。这种组织形式较多地被一些生产规模大、生产经营多元化程度较高的企业集团所采用，典型的有法国埃尔夫·阿奎坦股份公司、新加坡谈马锡控股公司等。由于生产经营的多元化，整个集团的生产经营活动很难像企业系列企业集团那样，由负责主体企业生产经营的职能部门同时作为集团的职能部门，指导和协调成员企业的工作。
为了满足生产经营多元化的需求，许多企业集团在控股公司总部设立职能部门的同时，按照产品、部门、地区和顾客划分为各专业事业部，以弥补职能部门非专业化的不足。
通过事业部的设立，一方面集团总部可以摆脱日常经营性事务工作，能够更好地考虑集团的总体战略性经营决策问题；另一方面事业部与市场联系紧密，便于掌握市场动态和适应市场变化。
这种类型的企业集团对大型跨国公司非常适应，它既能发挥母公司的战略优势，又能发挥子公司的积极性和灵活性；而且在必要时，母公司可以放弃没有前途的子公司，以避免财产损失和经营风险。这种类型的企业集团的优点在于各职能部门职责明确，层次清楚，对成员企业一视同仁。
企业系列企业集团
（1）所指：
企业系列就是成员企业在协作和所有权方面同时存在关系的企业集团，协作方面最为普遍的方式是产品加工，所有权方面的形式则是纵向多级持股。
企业系列最顶端的总公司往往是总装公司，同时也是母公司。
（2）特点：
是集团公司总部直接参与经营，经营集团的主营产品。
企业系列企业集团多是由一家实力雄厚的主体企业（集团公司）充当集团本部的角色。
集团企业的职能部门既承担着集团企业本身的生产经营管理工作，也肩负着成员企业的股权管理任务。
这种类型的企业集团不像大企业集团那样经营行业涉及领域很广，而是以本业为主，适当地多种经营，以集团企业生产的主导产品作为企业集团生产计划的核心。
通过纵向“一体化”（这里所谓的“一体化”是指一体化到企业集团这种中间性组织当中，成员企业仍是独立的法人实体）并人企业集团，上下游企业（集团成员企业）则主要以主体企业的产品安排生产和经营，这样，集团公司与成员企业之间不仅存在着产权关系，而且在生产经营上存在着极高的依赖关系。由于生产产品的高度相关性，使得集团公司的职
能部门可以比较容易地在生产经营方面对成员企业进行指导和协调。
（3）优点是：管理层次少，工作效率高；由于主体企业的特殊地位，主体企业对成员企业的协调较为容易。
（4）缺点是：使高层管理者陷入日常活动，无法进行长期性的计划考虑；而且，由于高层管理者各自负责一个部门的工作，所以他们基本上是从各自的专业和部门立场设计、评价整个公司的政策，结果使得公司政策制定和计划编制成为有利害关系的各方协商的结果，而不是根据整个公司的全盘需要作出的反应。
系列企业集团
1.企业系列企业集团：企业系列就是成员企业在协作和所有权方面同时存在关系的企业集团，协作方面最为普遍的方式是产品加工，所有权方面的形式则是纵向多级持股。企业系列最顶端的总公司往往是总装公司，同时也是母公司。
2.控股系列企业集团：控股系列是指以控股公司为顶点，由控股公司直接或间接持有下属公司的股权而形成的以资本为联结纽带的企业系列。控股系列不以产品生产加工为联结纽带，而是以控股公司作为集团公司总部，控股公司设立专门的企业集团职能部门，负责集团的管理工作，指导和协调成员企业的生产经营活动。
3.企业集团职能机构：企业集团的职能机构是指集团本部所设置的各种职能机构、办事机构和专业部门。这些机构的工作权限只下达到成员企业一级，成员企业内部机构如何设置、生产与管理如何进行，则应由各成员企业自行决定。
依托型企业集团职能机构
（1）含义：也称依附型的职能机构，是指由一家实力雄厚的主体企业的职能机构同时作为企业集团本部的职能机构，即所谓“两块牌子，一套管理人员”的管理体制。
（2）模式：这里所谓“两块牌子”是指主体企业的牌子和企业集团的牌子并存：“一套管理人员”是指主体企业的职能机构，同时也是企业集团本部的职能机构，既负责主体；企业的日常管理工作，又负责集团本部的日常管理工作，并指导集团其他成员企业的管理工作。
主体企业职能科室根据所承担的集团本部管理工作量的大小，兼任集团管理工作的形式各不相同，有的职能科室是指定专人负责集团的管理工作，有的职能科室则要设立专门科组负责集团的管理工作。
采用这种“两块牌子，一套管理人员”的管理体制的企业集团中，也有一些实际上是“两块牌子，一套半管理人员”。就是说，除了由主体企业的职能机构同时作为企业集团的职能机构外，再设一个专门负责集团联营事务的办公室，协调、指导主体集团各职能部门中负责集团管理工作的人员和科组，分工合作，共同做好企业集团的管理工作。
对于这种“两块牌子，一套牛管理人员”的管理体制，人们仍然习惯地称之为“两块牌子，一套管理人员”，比如二汽集团就是这样的。
（3）优点是：①减少管理层次，精简机构和人员，提高工作效率。②集团公司的总经理与各职能机构彼此熟悉，容易开展工作，且由于集团公司、核心企业具有雄厚实力，可作为企业的坚强后盾；具有较高的权威，容易协调、指挥集团和各成员企业的生产经营活动。
（4）缺点是：①集团公司的总经理和各职能部门原来的任务就十分繁重，再兼任集团的管理工作，工作量加大，容易造成失误。②集团公司刚总经理和职能部门可能由于习惯上的原因或其他原因，容易忽视其他成员刨业的利益，或者怕其他成员企业说自己偏袒本企业，而不敢果断地处理问题。
独立型企业集团职能机构
（1） 定义：它是在各成员企业之上，建立一套独立的、专门的企业集团的职能机构，负责集团的管理工作，指导并协调各成员企业刚生产经营活动。
（2）适用：由行刻性公司或企业性公司转变而来的企业集团，或者由若干实力大体相同的企业组成核心层的企业集团。股份制企业集团也以采用这种独立型职能机构的管理体制为好。(3）优点是：各职能部门职责明确，层次清楚，一般不会发生偏袒某个成员企业的现象。（4）缺点是：难以在短期内形成一个指挥灵活、效率高、强有力的集团管理系统
企业集团组织机构的有效运行
1.对组织中的各个职能部门和业务部门功能的执行情况进行检查
即这些新组建的机构在多大程度上执行了赋予它们的功能，如：①该部门是否完全履行了自己的职责，做到尽职尽责；②在考评期内有无事故、投诉等情况发生；③有无工作延误、推脱、扯皮等情况发生；④有无存在人力、物力和财力资源的浪费、损失情况（包括有形的和无形的）；⑤有无出现新的经验、方法和思路。在查找上述问题的过程中，不仅要发现问题，还要找出产生这些问题的真实原因。
2.对各级组织机构的工作效率进行评定
具体的考评指标有：①决策机构的反应速度。即从接到一项上级指令或某种情报信息到正式开始进行研究的时间。②决策机构的效率与效果。即从收到相关信息到作出决策的时间间，以及由于采取该项决策给企业带来了何种收益（包括直接的和间接的）③机构的执行能力与执行效率。前者是从总量上考查上级下达的工作计划执行和完成情况，后者是从开始执行某项指令到取得实际成果的时间。为了便于于统计分析，可以根据决策执行的复杂难易程度进行分类，制定出分类评价标准。④公文的审批效率。即一份报告、文件从转到批阅者手中到批复完毕的时间。⑤公文的传递效率。即从公文发出单位到呈阅单位的时间。
3.对组织中纵向管理与横向管理的协调关系进行定期或不定期的监督检查
所谓“纵向管理”，是指从集团公司总部、所属部门、下属公司，一直到每个所属企业，自上而下的计划、组织、指挥、监督、协调和控制的过程。
而“横向管理”是指集团领导层之间、职能与业务部室之间、集团下属公司之间，对这些平行机构及其主管之间的计划、组织、指挥、监督、协调和控制的过程。
例如，要对某机械制造集团公司所属组织间横向管理的协调关系进行检查，主要应检查产品零部件制造的协调关系、产品总装配的协调关系以及企业总体内外生产销售的协调关系
▲组织学专家认为，要使企业组织有效运行，必须正确处理好三种重要关系。一是直线主管与参谋人员的关系；二是组织集权与分权的关系；三是主管与下属的授权关系。
（1）直线与参谋的关系
实质上是职能部门与业务部门之间、直线主管与参谋即专业人员之间横向管理的协调关系。
两者之间的功能定位不同、工作性质和内容不同，因而赋予两者的职责和权限也不同，需要各司其职、各负其责、密切配合、分工协作，才能从根本上保障组织机构的正常有效运行。
业务部门及其直线主管对职责范围内的生产经营活动具有决策权、指挥权和处置权，而职能部门及其参谋人员只能行使建议、咨询、服务、计划、监督、检查等方面的职权。
（2）组织集权与分权的关系
实质上是上级部门与下属部门之间纵向管理的协调关系。
所谓集权，是指职权的集中，即将企业的决策权大部分集中到较高的管理层，乃至集中到企业的最高层。
分权是指职权的分散，它是将企业的决策权通过适当的方式分散到组织的各个层级中去，从而使各个部门的经营管理者对于本部门的工作拥有某种程度的自主权。
科学合理的分权有利于调动下属部门的积极性和主动性，节约人力、物力等资源，提高决策效率与工作效率。
（3）主管与下属的授权关系
所谓授权，是指上级主管将组织中的一定权限授予下属，使下属在主管的指导、监督和控制之下，拥有在其业务分工、职责范围内的一定程度的自行决策权和自行处置权。
它实质上是集权与分权关系在具体工作岗位上的进一步体现。
总之，为了保障企业组织的有效运行，不但要健全和完善企业组织机构管理信息系统，对组织运行的全过程进行监控，还应及时发现组织机构存在的问题，不断推动企业集团组织机构的变革，才能促进企业的进步和发展。
企业集团机构
一、企业集团组织机构的有效运行
1.对组织中的各个职能部门和业务部门功能的执行情况进行检查
2.对各级组织机构的工作效率进行评定
3.对组织中纵向管理与横向管理的协调关系进行定期或不定期的监督检查
二、企业集团的智囊机构
智囊机构，有的也称集团的决策咨询委员会、战略研究部或信息公司。无论是依托型企业集团还是独立型企业集团，都可根据需要设立智囊机构及必要的专业公司和专业中心。
三、独立型企业集团职能机构
独立型企业集团职能机构：它是在各成员企业之上，建立一套独立的、专门的企业集团的职能机构，负责集团的管理工作，指导并协调各成员企业刚生产经营活动。
四、依托型企业集团职能机构
依托型企业集团职能机构：也称依附型的职能机构，是指由一家实力雄厚的主体企业的职能机构同时作为企业集团本部的职能机构，即所谓“两块牌子，一套管理人员”的管理体制。
组织结构变化的内在影响因素
企业集团组织结构变化的内在因素主要包括：共同投资、经营范围和股权拥有。
1.共同投资
（1）形式：共同投资公司形式上是股份公司，它的持股方式不同于日本的典型方式——法人相互持股，而是由一部分法人单方面占有，其特点是排斥他人。共同投资公司排斥他人是由于它是以企业之间的协作和集团化为目的，属于一种合资的股份公司。
（2）作用：共同投资公司的设立，可以从企业集团内部强化成员企业间的联结纽带，同时加快集团成员企业规模的扩大和实力的增强。
2.经营范围
（1）形式：横向扩大、纵向扩大和混合扩大。
横向扩大就是从事与集团原有行业不相关的行业经营，
纵向扩大就是向集团原有行业的上游与下游方向扩张，
混合扩大就是从事与集团原有行业不相关的行业经营，同时向集团原有行业的上游与下游方向扩张，呈现全方位扩大。
（2）调整：这三种形式的扩大经营范围，就要求集团组织结构予以调整。对横向扩大和纵向扩大要加强人事参与和控股，对混合扩大则要人事参与和控股同时进行。
3.股权拥有
集团对成员企业股权拥有多少的变化，会使企业集团组织结构发生变动，增加或减少控股企业，调整协作（关系）企业的数量
组织结构的变化趋势
（1）趋势：伴随着组织结构的复杂化，集团内半紧密型和松散型成员企业却迅速增加，并且已成为企业集团的一种结合方式。同时，由于市场竞争的日趋激烈，集团对半紧密型和松散型企业的影响和控制程度呈逐步增强趋势。
（2）原因：企业集团内半紧密型和松散型成员企业的迅速增加，是与资金借贷型和业务协作型组织结构联结方式的大量出现有关的。
因为传统的层层控股型和环状持股型联结方式一定要拥有股权，而资金借贷型和业务协作型联结则具有广泛的社会性。
（3）业务协作型联结方式：主要是指企业集团内部各成员企业之间通过经常性的或建立在长期协议基础上的业务协作而形成的联结方式。
业务协作型的业务范围主要包括：①生产的分工和协作。②技术上的联合研究与开发。③原材料采购或产品销售方面的协作，即企业集团内数家企业通过签订长期的原材料联购或产品联销协议，或者共同委托一家商业公司承担上述联购联销长期业务，由此形成企业间的联结。
组织结构变化
1.组织结构的变化趋势:伴随着组织结构的复杂化，集团内半紧密型和松散型成员企业却迅速增加，并且已成为企业集团的一种结合方式。同时，由于市场竞争的日趋激烈，集团对半紧密型和松散型企业的影响和控制程度呈逐步增强趋势。
2.组织结构变化的内在影响因素:共同投资、经营范围和股权拥有。
3.组织结构变化的外在影响因素:企业集团组织结构的类型多样化，但影响集团组织结构变化的外在因素却是共同的，主要有市场竞争、产业组织政策和反垄断法。
结构层次类型
1. 资金借贷型结构层次：资金借贷型联结方式是指企业集团内工商企业向集团内金融机构借贷或委托发行债券，以经常而密切的融资关系为纽带的联结方式。
2.环状持股型结构层次
3.层层控股型结构层次：通过层层控股型联结方式构成的企业集团，是指集团内的母公司(核心企业)经过层层控股，形成多个层级下属公司，从而组成金字塔形的企业集团整体
层层控股型结构层次
（1）含义：通过层层控股型联结方式构成的企业集团，是指集团内的母公司（核心企业）经过层层控股，形成多个层级下属公司，从而组成金字塔形的企业集团整体。
（2）出现：层层控股型联结方式主要出现在法国、德国的企业集团和日本的独立系企业集团之中。这些企业集团通常是在与大银行保持一定距离和不发生资本联结关系的情况下，依靠自身的资本积累及自办金融公司调拨系统内企业间资本的方式而逐步发展起来的。
（3）层层控股型联结方式的关键是对企业实施控股，虽然法国、德国和日本的法律规定，母公司必须持有另一家公司半数以上的股份，才能通过董事会 控股该公司。但实际上，由于股份分散化和通过参与制实行逐级控制，母公司无须掌握半数以上的股份，即可达到对整个公司或集团相对控制的目的。
（4）作用：层层控股型联结方式对法国、德国和日本的企业集团的形成及发展起到推动作用：
首先，层层控股可以促进企业集团整体规模的扩大。因为控股可以少量资本控制较多的企业，它是形成企业集团的紧密层（子公司群体）的主要途径。
其次，层层控股有助于发挥企业集团的整体优势。因为这些企业集团在国际上都是著名的跨国公司，产品种类繁多且经营地域广泛，需要紧密结合，以整体优势占领市场。
环状持股型结构层次
（1）比较：如果说层层控股型联结方式形成的金字塔形企业集团，反映了核心企业与控股子公司之间纵向的控制与从属关系，那么环状持股型联结方式形成的环状企业集团则是成员企业之间横向的结合状态，它更充分地显示了企业集团这种组织形式的特征。
（2）关系：环状持股型联结方式是指企业集团成员企业之间相互占有对方的股份，形成一种“你中有我，我中有你”的结合关系。鉴于这种相互持股是 有机的、多面的，如果用图来表示则呈环状，所以称之为环状持股型联结方式。这种联结方式主要出现在英国垄断财团和日本几大财团之中。
（3）发展：环状持股型联结方式近年来呈现出集团持股率高、个别企业持股率低的特点。环状持股型联结方式的出现在集团内形成企业领导层相互兼职的现象。
结构层次类型
资金借贷型结构层次
（1）比较：层层控股型和环状持股型作为两种以资本形态出现的联结方式，在企业集团中起着主导作用。但是在企业集团中运用范围更广的联结方式是资金借贷型。
（2）含义：资金借贷型联结方式是指企业集团内工商企业向集团内金融机构借贷或委托发行债券，以经常而密切的融资关系为纽带的联结方式。
（3）归属：一般来说，以这种方式维系与某一企业集团关系的企业大多属于集团的协作（关系）企业。
（4）原因：资金借贷型联结方式的出现是出于两方面的原因：集团内核心企业的选择与协作（关系）企业的需要。
【释：首先，在欧美和日本的财团中，居于核心地位的是银行，这些银行不仅直接通过控股方式控制了集团内一系列企业，同时还更多地按照其发展战 略，以资金借贷关系为纽带，联结一大批企业，进而扩大财团的规模。其次，对于依靠这些银行的资金供给的企业来说，与通过发行股票筹资的资本结合方式相比较 而言，以资金借贷方式进入财团的优势是：①资金借贷可以避免股权交易，确保企业相对的资产独立性；②对于中小型企业来说，由于社会融资要求严格，因此只能 选择与有关银行建立长期稳定的融资关系，进而加入相应的财团；③债券和贷款利息可以计人成本，而股息与红利却只能从税后利润中支付，所以选择资金借贷方式 对企业来说更有利。】
（5） 关系：以资金借贷型联结的集团内银行与协作（关系）企业之间的关系是一种控制与被控制的关系。
第一章 人力资源规划
一、基本内容
本章主要介绍了企业人力资源战略规划、企业集团组织规划与设计以及企业集团人力资本战略管理等相关知识和技能。
具体包括：战略性人力资源管理的概念、基本特征和衡量标准，人力资源战略规划的概念、特点、构成和主要影响因素，企业人力资源战略规划设计的要求；企业人力资源内外部环境分析，企业人力资源战略决策，人力资源战略规划的实施与评价；企业集团的概念、特征、治理结构，企业集团的管理体制、组织结构及其影响因素与变化趋势；人力资本的含义和特征，人力资本管理与人力资源管理的关系，人力资本的范畴、人力资本管理的主体与客体，企业集团人力资本管理和人力资本战略，企业集团人力资本战略制定与实施的模式以及实施过程评价与控制的方法。
二、学习要求
1.熟悉现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点，战略性人力资源管理的衡量标准；掌握战略性人力资源管理的基本概念及特征。
2.掌握人力资源战略规划的概念、特点、构成及其影响因素，人力资源策略与经营策略的关系；熟悉企业人力资源战略规划设计的要求；掌握企业人力资源内外部环境的分析，企业人力资源战略的决策、实施与评价。
3.熟悉企业集团组织结构的影响因素与变化趋势；掌握企业集团的概念、特征、作用和优势，企业集团的产权结构、治理结构、管理体制、组织结构，企业集团组织结构模式的选择，企业集团职能机构设计及组织机构的有效运行。
4.掌握人力资本的含义和特征，企业人力资本的含义；熟悉人力资本管理与人力资源管理的关系；了解人力资本的范畴，人力资本管理的主体与客体。
5.掌握企业集团的人力资本管理、人力资本战略，企业人力资本战略的制定、实施及实施模式；熟悉人力资本战略实施的评价与控制。
第二章 招聘与配置
一、基本内容
本章主要介绍了岗位胜任特征模型的构建与应用、人事测评技术的应用、企业招聘规划与人才选拔以及人力资源流动管理，具体内容包括：岗位胜任特征的基本概念、种类，开展岗位胜任特征研究的重要意义和作用；构建岗位胜任特征模型的基本程序和主要方法，沙盘推演测评的起源、内容、特点、应用程序和基本方法，公文筐测试的含义、特点和应用范围、基本操作程序、具体操作步骤和实施方法，职业心理测试的特点、种类、设计标准、影响因素、应当达到的要求以及注意的问题；招聘规划的制定原则、企业人员招聘的环境分析以及企业吸引和选拔专门人才的策略、程序和方法；人力资源流动的种类，员工晋升的定义、作用、种类，晋升策略的选择，员工的晋升管理，选择晋升候选人的方法，员工调动的含义和目的，工作岗位轮换、员工降职、员工调动、处罚的管理，员工总流动率统计调查的内容，员工总流动率、留存率与流失率的计算方法，员工变动率的测量与分析方法等。
二、学习要求
1.掌握岗位胜任特征的基本概念及其模型的分类，构建岗位胜任特征模型的基本程序及其主要构建方法；熟悉研究岗位胜任特征的意义与作用。
2.了解沙盘的起源；熟悉沙盘推演测评法的内容；掌握沙盘推演测评法的特点及操作过程。
3.掌握公文筐测试的含义、特点，公文筐测试试题的设计及具体操作步骤；熟悉公文筐测试的基本程序。
4.熟悉心理测试及其相关概念；掌握心理测试的特点，职业心理测试的种类、设计标准和要求，选择测试方法时应考虑的因素；熟悉能力测试、投射测试的应用实例，应用心理测试应注意的问题。
5.熟悉制订企业人员招聘规划的原则；掌握招聘规划的分工与协作，企业人员招聘的环境分析，企业吸引人才的因素分析及吸引人才的途径和方法，人才选拔的程序和方法。
6.熟悉人力资源流动的种类，晋升的定义与作用；掌握员工晋升制的种类，员工晋升策略的选择，实施晋升策略采取的措施，企业员工的晋升管理，选择晋升候选人的方法。
7.熟悉员工调动的含义与目的；掌握工作岗位轮换，企业员工降职，员工调动、处罚的管理。
8.掌握员工总流动率统计调查的内容，员工总流动率、留存率与流失率的计算方法，员工变动率主要变量的测量与分析，员工流动率的其他分析方法
第二章 第一节 岗位胜任特征模型的构建与应用
1.胜任特征的概念及内涵①“胜任”表示的是对某项工作的卓越要求，而不是基本要求；②胜任特征是潜在的、深层次的特征；③胜任特征必须是可以衡量和比较的；④胜任特征所指的可以是单个特征指标，也可以是一组特征指标。
2.胜任特征的定义首先，胜任特征含有对个体或组织的基本要求。其次，胜任特征能够判别绩效优异与绩效平平，区分出表现较好和较差的个体或组织，即具有可衡量性和可比较性。最后，胜任特征是潜在的、深层次的，不是年龄、性别、面容、知识等外显因素。
3.胜任特征模型的概念及内涵胜任特征模型是指采用科学的研究方法，以显著区分某类人群中绩效优异与一般员工为基础来寻求鉴别性岗位胜任特征，经过反复比较分析，最终确立起来的与绩效高度相关的胜任特征结构模式。
4.胜任特征模型的定义胜任特征模型的定义有以下几层含义：①胜任特征模型反映了胜任特征的内涵，即胜任特征是区别绩效优异者和绩效平平者的标志，是建立在卓越标准之上的结构模式；②胜任特征模型是在区别了员工绩效优异组和一般组的基础上，经过深入的调查研究和统计分析而建立起来的。建立胜任特征模型可采用T检验、回归等数量分析方法；③胜任特征模型是一组结构化了的胜任特征指标，可以通过数学表达式或方程式表现出来，方程中的各个因子是那些与绩效高度相关的胜任特征要素的有机集合。、
5.岗位胜任特征的分类对胜任特征有以下几种分类方法：①按运用情境的不同，胜任特征可分为技术胜任特征、人际胜任特征和概念胜任特征；②按主体的不同，胜任特征可分为个人胜任特征、组织胜任特征和国家胜任特征；③按内涵的大小，胜任特征可分为六种类型，即元胜任特征、行业通用胜任特征、组织内部胜任特征、标准技术胜任特征、行业技术胜任特征和特殊技术胜任特征；④按区分标准的不同，胜任特征可分为鉴别性胜任特征和基础性胜任特征。
6.技术胜任特征、人际胜任特征和概念胜任特征技术胜任特征包括方法、程序、使用工具和操纵设备的能力等；人际胜任特征包括人类行为和人际过程、同情和社会敏感性、交流能力和合作能力等；概念胜任特征包括分析能力、创造力、解决问题的有效性、认识机遇和潜在问题的能力。
7.个人胜任特征、组织胜任特征和国家胜任特征个人胜任特征是微观层面的，组织和国家胜任特征是宏观层面的。个人胜任特征指的是单个自然人身上所具有的，能够导致个人取得成功的潜在特征；组织胜任特征是指一个团体组织综合显示的，导致其在某行业中取得长期收益，保持行业内外的竞争优势的潜在的核心特征；国家胜任特征是指一个国家综合显示的，导致其在国际上保持竞争优势所具有的核心特征，如资源、领导、文化、人才等。
8.元胜任特征属于非任务具体性、非公司具体性、非行业具体性的胜任特征。它可用于完成大量不同的任务，包含广泛的知识、技能和态度。
9.行业通用胜任特征属于低任务具体性、低公司具体性和高行业具体性的胜任特征。
10.组织内部胜任特征属于低任务具体性、高公司具体性和高行业具体性的胜任特征。
11.标准技术胜任特征属于高任务具体性、非公司具体性和低行业具体性的胜任特征。它是一类范围很广的具有操作定向的胜任特征。
12.行业技术胜任特征属于高任务具体性、非公司具体性和高行业具体性的胜任特征。它在行业内可跨公司流动使用，并且仅仅可用来完成一个或少量有限的工作任务。
一三.特殊技术胜任特征属于高任务具体性、高公司具体性和高行业具体性的胜任特征。它仅仅在一个公司内解决一个任务或非常少的任务。
14.鉴别性胜任特征和基础性胜任特征鉴别性胜任特征即狭义胜任特征的概念，指的是能将绩效优秀者与绩效平平者区分开来的那些能力、特质、动机等；基础性胜任特征指的则是能符合一般上岗条件标准的那些能力、特质、动机等。
一五.岗位胜任特征模型的分类根据用途的不同和建模方法的不同，胜任特征模型有很多种不同的分类方法。现介绍几种常见的分类方法如下：①按结构形式的不同，胜任特征模型可以分为指标集合式模型和结构方程式模型；②按建立思路的不同，胜任特征模型可以分为层级式模型、簇型模型、盒型模型和锚型模型。
16.指标集合式模型其是指胜任特征模型的构建由一些经过研究和筛选的胜任特征指标组合而成。指标集合式模型包含两类：一类是带权重的集合方式，即指标之间有较重要与较不重要的区分；另一类则是不带权重的集合方式，即假设指标之间没有差异，共同影响岗位的胜任情况或绩效。
17.结构方程式模型多是通过回归分析等数学统计手段建立起来的关于胜任特征与绩效之间的因果关系的模型。结构方程式模型中的因子也如指标集合式模型中的因子一样。
一八.层级式模型该模型是先收集数据，找出某个岗位或职业的关键胜任特征，然后对每一个胜任特征用一个行为进行描述，根据每个胜任特征的相对重要程度进行排序，并确定每一个胜任特征的排名和重要性。
19.簇型模型在确定了某岗位或职业的胜任特征维度后，对每个大的胜任特征维度用好几个方面的行为进行描述。
20.盒型模型针对一个胜任特征，左边注明该胜任特征的内涵，右边则写出相应的出色的绩效行为。盒型胜任特征模型主要用于绩效管理中。
21.锚型模型分别对每个胜任特征维度给出一个基本定义，同时，对每个胜任特征的不同水平层次给出相应的行为锚。
22.研究岗位胜任特征的意义岗位胜任特征的意义如下：
1）人员规划。此模块的研究意义主要体现在工作岗位分析中。
2）人员招聘。在这一模块中，岗位胜任特征尤为重要，所招聘到的员工是能胜任该岗位工作的人员，员工与企业间确立的关系，是劳动契约和心理契约双重的契约关系。
3）培训开发。岗位胜任特征模型的建立，为促进企业人才的培训开发体系的构建和完善提供重要依据。有利于员工职业生涯的发展。
4）绩效管理。胜任特征模型的建立为确立绩效考评指标体系提供了必要的前提。为完善绩效考评管理体系提供可靠的保障。
23.构建岗位胜任特征模型的基本程序构建岗位胜任特征模型的基本程序是：①定义绩效标准；②选取分析效标样本；③获取效标样本有关胜任特征的数据资料；④建立岗位胜任特征模型；⑤验证岗位胜任特征模型。
24.构建岗位胜任特征模型的主要方法属于定性研究的主要有：编码辞典法、专家评分法、频次选拔法、头脑风暴法等；定量研究的主要方法有：T检验分析、因子分析、相关分析、聚类分析、回归分析等。

第二章 第二节 人才测评技术与应用
1.沙盘推演测评法该方法适用于企业高级管理人员的测评和选拔。通过沙盘推演可以考察被试者的决策能力、计划能力、统筹能力、预测能力、分析能力、沟通能力、解决问题的能力、团队合作能力等。
2.沙盘推演测评法的内容包括：①在沙盘之上，借助图形和筹码来清晰直观地显示企业的现金流量、产品库存、生产设备、银行借贷等信息；②每6人一组，分部扮演企业总裁、财务总监、财务助理、运营总监、营销总监、采购总监等重要角色；③面对来自其他企业（小组）的激烈竞争，根据市场需求预测和竞争对手的动向，决定企业的产品、市场、销售、融资及生产方面的长、中、短期策略；④按照规定流程运营；⑤编制年度会计报表，结算经营成果；⑥讨论并制订改进与发展方案，继续下一年的经营运作。
3.沙盘推演测评法的特点沙盘推演测评法具有以下特点：①场景能激发被试者的兴趣；②被试者之间可以实现互动；③直观展示被试者的真实水平；④能使被试者获得身临其境的体验；⑤能考察被试者的综合能力。
4.沙盘推演测试法的操作过程沙盘推演测试法的操作过程如下：①被试者热身；②考官初步讲解；③熟悉游戏规则；④实战模拟；⑤阶段小结；⑥决战胜负；⑦评价阶段。考官考察的维度包括：经营管理知识掌握的程度、决策能力、判断能力、团队合作能力、沟通能力等。
5.公文筐测试的含义公文筐测试也叫公文处理，是对实际工作中管理人员掌握分析各种资料、处理信息以及作出决策等活动的高度集中和概括。公文筐测试要求被试者在规定时间内对各种与特定工作有关的文件、报表、信件、电话记录等公文进行处理。考官根据被试者处理公文的方式、方法、结果等情况，对其能力和个性特征作出相应的评价。
6.公文筐测试的特点包括：①公文筐测试的适用对象为中、高层管理人员，它可以帮助组织选拔优秀的管理人才、考核现有管理人员或甄选新的管理人员；②公文筐测试从以下两个角度对管理人员进行测查：一是技能角度，二是业务角度；③公文筐测试对评分者的要求较高，它要求评分者了解测试的本质，通晓每份材料之间的内部联系，对每个可能的答案了如指掌；④考察内容范围十分广泛；⑤情景性强。
7.公文筐测试的不足公文筐测试还存在着以下不足：①评分比较困难；②不够经济；③被试者能力的发挥受到其书面表达能力的限制；④试题对被试者能力发挥的影响比较大。
8.试题设计程序的三个环节试题的设计程序必须抓住以下三个环节：①工作岗位分析；②文件设计；③确定评分标准。
9.评分步骤第一步，编制好整套测评试题后，对每一份公文所涉及的测试内容，由主考人员从中整理出一些可能的答案，逐条列出；第二步，将正式施测得到的所有答案进行汇总；第三步，参照公文筐测试能够测评的能力指标，并且要将这些指标转换成具体的评价要素；最后，根据答案，对被试者的案卷以采点得分的方式进行评分。
10.公文筐测试的基本程序首先向被试者介绍有关的背景材料，然后告诉被试者，他现在就是某个职位的任职者，负责全面处理公文筐里的所有公文材料。最后，把处理结果交给测评专家，按照既定的考评维度与标准进行考评。
11.公文筐测试的步骤公文筐测试的具体操作步骤如下：①测试前20分钟，引导员将被试者从休息室（候考室）带到相应的考室。②监考人员到保管室领取公文筐测试试卷。③监考人员一一查验被试者的准考证、身份证、面试通知单。④由主监考宣读《考场规则》，并请纪检人员和被试人员代表查验试卷密封情况并签字。⑤测试前5分钟，由主监考宣布发卷并宣读《公文筐测试指导语》。⑥监考人员对答题要求和步骤进行具体指导。⑦考试时间到，由主监考宣布“应试人员停止答题”，被试者离开考室，监考人员收卷密封。⑧主监考填写考场情况记录，监考人员和纪检人员签字后，将试卷袋送交保管室。
12.在组织应用公文筐测试方法时。应该引起注意的两方面问题第一，被试者的书面表达能力是关键的测试因素之一；第二，被试者常犯的错误是不理解模拟的含义。
一三.心理测试的含义心理测试是指在控制情景的情况下，向应聘者提供一组标准化的刺激，以所引起的反应作为代表行为的样本，从而对个人的行为作出评价。从内容上划分，可以分为：个性测试、能力测试、职业兴趣测试；从形式上划分，可以分为：纸笔测试、心理实验、投射测试、笔迹分析法测试等。
14.人格人格也即个性，大致可以说是人的个性中除能力以外部分的总和，包括需要、动机、兴趣、爱好、感情、态度、气质、价值观、人际关系等，也可以说是与社会行为有关的心理特质的总和，人生态度也是个性的组成部分。
一五.人格特征人的个性具有以下四个基本特征：①独特性：是指每个人都有自己独特的个性，人与人之间在个性上是有差异的。②一致性：是指具有某种个性特征的人，在很多情境下将表现出一致的行为。③稳定性：是指一个人的个性是很不容易改变的，因为个性中很大一部分来源于基因。④特征性：每一种个性特征都可以成为对外界刺激的一种习惯性的反应。
16.个性的形成人的个性的形成或者说人与人之间的个性差异主要的三个因素，即遗传因素、重大生活经历和环境因素。①遗传因素。每个人都有自己独特的基因，在此基础上生长出的中枢神经系统、内分泌系统和感觉器官等，对人的行为有约束控制的作用。②环境对个性的影响很大。③生活经历对一个人的个性也有很大的影响。
17.能力的含义能力是指个体顺利地完成某项体力或脑力劳动活动所必需的系统和条件，并直接影响着劳动活动绩效的个性心理特征。能力其实是一种内在的心理品质。
一八.心理测试的特点心理测试的主要特点在于：①代表性。心理测试无法做到对个体心理特征各方面均进行全面的测定，它只是通过测查少数经过科学选择的代表性样本行为，来推断个体整体的心理特征。②间接性。心理测试的对象为个体的心理属性，潜在的、深层次的、主观的个性特点，只能通过个体对于特定测试项目的外在行为反应来推断。③相对性。心理测试就是通过测定个体在某个行为序列上的相对位置，来推断其相应的能力水平或人格特征的。
19.职业心理测试的种类职业心理测试的测试手段：①学业成就测试；②职业兴趣测试；③职业能力测试；④职业人格测试；⑤投射测试。
20.心理测试的设计标准和要求具有良好使用价值的心理测试的基本条件：
1）标准化：①题目的标准化；②施测的标准化；③评分的标准化；④解释的标准化。
2）信度：①重测信度高；②同质性信度高；③评分者信度高。
3）效度。
4）常模。
21.选择测试方法时应考虑的因素包括：①时间，测试的时间过长，容易引起被试者的疲劳和反感，影响测试结果的稳定性和有效性；②费用，以最低的投入取得最好的效果，是测试选用应该追求的目标；③实施，有些测试实施烦琐，从测试环境的布置、施测、计分到结果的解释与评价均必须有受过专业训练的人员参加，才能有效地应用；④表面效度，不是指测试实际所测量的是什么，而是指测试看起来是什么；⑤测试结果，一些测试结果必须由专