JR∕T 0163-2018 证券发行人行为信息内容格式(金融).pdf

ICS 03.060 A11 JR 中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准 JR/T 01632018 证券发行人行为信息内容格式 Corporate action content and format for china securitie (ISO 20022-2011-Universal financial industry message scheme,NEQ) 2018 - 09 - 27 发布 2018 - 09 - 27 实施 中国证券监督管理委员会 发 布 JR/T 01632018I目次前言.IV引言.V1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14缩略语.35证券发行人行为信息数据类型.35.1概述.35.2金额类.35.3日期时间类.45.4标识符类.45.5数量类.45.6比率类.45.7文本类.46证券发行人行为信息报文体系结构.57报文头.68通用类信息报文体.78.1证券发行人行为通知信息报文体.78.2证券发行人行为取消通知信息报文体. 89扩展类信息报文体.910扩展类信息的扩展方法.1110.1扩展分类.1110.2扩展规则.1111模式定义文件之间的关系及应用方法. 1511.1命名空间及其前缀.1511.2XML 模式定义文件.1511.3报文实例.1712证券发行人行为信息应用与实施.2312.1总体说明.2312.2信息流.2312.3报文应用场景.2412.4报文分类业务指导规范.2713数据完整性与安全性.30JR/T 01632018II14业务组件.3015消息组件.3116组织结构.3316.1总体说明.3316.2报文头组织结构.3416.3证券发行人行为通知信息报文体组织结构. 4516.4证券发行人行为取消通知信息报文体组织结构.12616.5扩展类信息报文体组织结构.133附录 A（规范性附录）报文数据类型.136附录 B（规范性附录）扩展类信息报文体应用指导规则.200附录 C（资料性附录）证券发行人行为信息分类业务指导.215附录 D（资料性附录）应用场景.342参考文献.345图 1证券发行人行为信息报文体系结构图. 6图 2扩展类信息元素与通用类信息元素对应关系示意图.12图 3整体报文 XML 模式定义文件.16图 4报文 XML 模式定义文件层次关系图.17图 5报文实例生产过程示意图.18图 6证券发行人行为信息流程图.24图 7报文应用场景 1.25图 8报文应用场景 2.25图 9报文应用场景 3.26图 10报文应用场景 4.27表 1报文头主要信息模块.7表 2证券发行人行为通知信息报文体主要信息模块. 8表 3证券发行人行为取消通知信息报文体主要信息模块.9表 4扩展类信息报文体主要信息模块.10表 5XML 标签与其对应的英文含义.13表 6命名空间和命名空间前缀.15表 7事件类型与公告来源对应表.27表 8扩展的业务元素列表.30表 9消息组件 CNCASuplDataV01 元素列表. 31表 10报文头组织结构.34表 11证券发行人行为通知信息报文体组织结构. 45表 12证券发行人行为取消通知信息报文体组织结构.126表 13扩展类信息报文体组织结构.133表 B.1扩展类信息报文体应用指导规则. 200表 C.1证券上市（ACTV）MT564 报文规范. 215表 C.2证券上市（ACTV）XML 格式报文规范. 216JR/T 01632018III表 C.3赠送红股（BONU）MT564 报文规范. 219表 C.4赠送红股（BONU）XML 格式报文规范. 221表 C.5证券回售（BPUT）MT564 报文规范. 225表 C.6证券回售（BPUT）XML 格式报文规范. 227表 C.7变更（CHAN）MT564 报文规范.232表 C.8变更（CHAN）XML 格式报文规范. 233表 C.9证券转换（CONV）MT564 报文规范. 236表 C.10证券转换（CONV）XML 格式报文规范. 237表 C.11证券退市（DLST）MT564 报文规范. 243表 C.12证券退市（DLST）XML 格式报文规范. 244表 C.13现金红利（DVCA）MT564 报文规范. 247表 C.14现金红利（DVCA）XML 格式报文规范. 248表 C.15股票股利（DVSE）MT564 报文规范. 252表 C.16股票股利（DVSE）XML 格式报文规范. 253表 C.17权证行权（EXWA）MT564 报文规范. 258表 C.18权证行权（EXWA）XML 格式报文规范. 260表 C.19利息支付（INTR）MT564 报文规范. 266表 C.20利息支付（INTR）XML 格式报文规范. 267表 C.21年度股东大会（MEET）MT564 报文规范. 272表 C.22年度股东大会（MEET）XML 格式报文规范.274表 C.23吸收合并（MRGR）MT564 报文规范. 280表 C.24吸收合并（MRGR）XML 格式报文规范. 282表 C.25优先配售（PRIO）MT564 报文规范. 286表 C.26优先配售（PRIO）XML 格式报文规范. 287表 C.27证券赎回（REDM）MT564 报文规范. 293表 C.28证券赎回（REDM）XML 格式报文规范. 295表 C.29配股发行（RHDI）MT564 报文规范. 299表 C.30配股发行（RHDI）XML 格式报文规范. 301表 C.31证券分拆（SPLF）MT564 报文规范. 307表 C.32证券分拆（SPLF）XML 格式报文规范. 309表 C.33证券合并（SPLR）MT564 报文规范. 313表 C.34证券合并（SPLR）XML 格式报文规范. 315表 C.35暂停交易（SUSP）MT564 报文规范. 319表 C.36暂停交易（SUSP）XML 格式报文规范. 320表 C.37要约收购（TEND）MT564 报文规范. 322表 C.38要约收购（TEND）XML 格式报文规范. 324表 C.39临时股东大会（XMET）MT564 报文规范. 330表 C.40临时股东大会（XMET）XML 格式报文规范.332表 C.41取消通知（CANC）MT564 报文规范. 338表 C.42取消通知（CACN）XML 格式报文规范. 339表 D.1信息服务机构和账户服务机构就现金分红事件对本标准的应用.342JR/T 01632018IV前言本标准按照 GB/T 1.12009 给出的规则起草。本标准使用重新起草法参考 ISO 20022-2011 编制，与 ISO 20022-2011 的一致性程度为非等效。本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180)归口。本标准起草单位： 中国证券监督管理委员会信息中心、 中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部、中国证券监督管理委员会上市公司监管部、深圳证券交易所、深圳证券信息有限公司、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上证所信息网络有限公司、中国工商银行、中国建设银行。本标准主要起草人：张野、刘铁斌、周云晖、刘叶青、朱翔、曹雷、陈楠、邹胜、程绪兰、喻华丽、田颇、傅德伟、 、姜小勇、张俊、史学勇、周晓、张兴东、黄长安、陈朝兰、刘晓颖、王雪琳、何晓雷、赵伟、吴继春、史中辉、张亦平、肖懿。JR/T 01632018V引言证券发行人行为信息不仅关系到证券持有人的权益， 而且关系到相关业务参与方的业务处理。 例如：分红派息信息， 持有人可以通过这些信息判断其是否有权享有本次分红、 分红的金额以及除息对自身的影响；同时，因分红派息会引起账户资金的变动，所以还涉及到业务参与方资金清算等业务的处理。此外，证券发行人行为信息往往对上市（挂牌）证券的市场价格产生一定影响。标准化的证券发行人行为信息有助于降低数据检查、校对等人力成本，减少因理解错误、操作失误及疏忽遗漏等带来的人工出错风险， 一方面可以降低证券信息服务行业的业务风险和运营成本， 另一方面有助于投资机构实现投资管理的自动化，提高业务处理效率。本标准参考 ISO 20022 证券事件领域中的公司行为通知和公司行为取消通知两类报文规范制订，报文规范基于 XML 格式。本标准通过对这两类报文进行必要的扩展使其更加适用于中国市场，但扩展部分始终遵循 ISO 20022 公司行为报文规范。本标准给出了适用于中国证券市场的证券发行人行为信息的应用指导规范。 本标准的制订有助于提升证券发行人行为领域相关业务的自动化处理能力， 有效降低业务处理成本和风险， 满足标准化证券发行人行为信息的生成与应用的需要。JR/T 016320181证券发行人行为信息内容格式1范围本标准规定了股票、债券、基金、权证等上市（挂牌）证券相关的证券发行人行为通知与证券发行人行为取消通知（简称为“证券发行人行为信息” ）的内容与格式，并描述了事件类型及元素的扩展方法。本标准适用于在信息服务机构、结算机构、托管银行、投资者等相关业务参与方之间传递标准化的证券发行人行为信息。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 12406-2008表示货币和资金的代码ISO 3166国际及其区域名代码（Codes for the representation of names of countries and theirsubdivisions）ISO 4217货币和资金的表示代码（Codes for the representation of currencies and funds）ISO 9362银 行 业 银 行 电 信 报 文 银 行 标 识 代 码 (Banking-Banking telecommunicationmessages-Business identifier code(BIC)ISO 10962 证券及相关金融工具 金融工具分类(Securities and related financial instruments-Classification of financial instruments(CFI code)ISO 15022证券报文方案（数据域字典）（Securities-Scheme for messages(Data fielddictionary)ISO 20022金融业通用报文方案(Universal financial industry message scheme)3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1证券发行人行为corporate action对证券持有人权益产生影响的事件。注：行为发起人为证券发行人，该行为可能导致证券发行人的资本结构或财务状况发生改变，例如分红派现、送股转增、配股、增发等。3.2证券发行人行为通知corporate action notification证券发行人公布的与证券持有人权益相关的各种证券发行人行为事件的通知， 包括首次通知、 变更通知及提示性通知。JR/T 0163201823.3证券发行人行为取消通知corporate action cancellation advice用于告知相关业务参与方之前通知的证券发行人行为事件已被取消的通知。注：证券发行人行为事件的取消既可能缘于证券发行人的撤回，也可能缘于之前已通知的信息有误。3.4报文message包含与证券发行人行为相关的且符合特定格式规范的信息。报文由报文头和报文体两部分组成。3.5报文头message header报文中用以提供传输路径标识和应用处理分类标志的部分，包含发送人、接收人及报文文档信息。3.6报文体message body报文中用以提供具体数据内容的部分， 包含与证券发行人行为具体业务相关的各项信息。 报文体是报文的主体部分。3.7通用类信息报文体universal data message body证券事件领域中的证券发行人行为通知报文和证券发行人行为取消通知报文。3.8扩展类信息报文体supplementary data message body对中国境内证券市场特有的、且未经通用类信息报文体规范的各项信息。注：扩展类信息报文体是对证券发行人行为通知信息和证券发行人行为取消通知信息的必要扩展。 用户可根据业务需求，按照本标准的扩展规则对业务内容做适当扩展。3.9元素element证券发行人行为信息中具有独立意义的信息项，包括属性、注释、文本和子元素。3.10根元素message rootXML 文档应包含在一个单一元素中。这个单一元素称为根元素，它包含文档中所有其它信息项。3.11信息模块message building block根据报文中不同内容板块或功能要求分割而成的一组元素。3.12强制性mandatory元素在报文中不可缺少。3.13可选性optional元素在报文中可以出现，也可以不出现。3.14实例文件instance document根据特定分类信息生成的、包含实际数据的 XML 文档。JR/T 0163201834缩略语下列缩略语适用于本文件。ACTV：证券上市Active Trading StatusASCII：美国信息互换标准代码American Standard Code for Information InterchangeBONU：赠送红股Bonus IssueBPUT：证券回售Put RedemptionCHAN：变更ChangeCONV：证券转换ConversionDLST：证券退市Trading Status DelistedDVCA：现金红利Cash DividendDVSE：股票股利Stock DividendEXWA：权证行权Warrant ExerciseINTR：利息支付Interest PaymentISO：国际标准化组织International Organization for StandardizationMEET：年度股东大会Annual General MeetingMRGR：吸收合并MergerPRIO：优先配售Priority IssueREDM：证券赎回Final MaturityRHDI：配股发行Intermediate Securities DistributionSPLF：证券分拆Stock SplitSPLR：证券合并Reverse Stock SplitSUSP：暂停交易Trading Status SuspendedTEND：要约收购TenderURI：通用资源标识符Universal Resource IdentifierUTC：世界标准时间Universal Time CoordinatedW3C：万维网联盟World Wide Web ConsortiumXMET：临时股东大会Extraordinary or Special General MeetingXML：可扩展置标语言eXtensible Markup LanguageXpath：XML 路径语言XML Path LanguageMT564：报文类型 564-证券发行人行为通知Message Type 564-Corporate Action Notification5证券发行人行为信息数据类型5.1概述本章定义了六大类数据类型：金额类、日期时间类、标识符类、数量类、比率类以及文本类。数据类型用于限定证券发行人行为信息元素的取值类型及格式，规范元素的范围、长度、精度及样式等。相同类型的元素使用相同的数据类型。5.2金额类金额类（Amount）数据类型用于描述以某种货币计价的金额或价格，包含币种和数量。币种用元素属性 Ccy 表示，格式为“A-Z3,3” ，用三位大写的 ASCII 码字符表示，货币代码与JR/T 016320184GB/T 12406-2008 货币代码的规范一致，如人民币为 CNY。金额数量用 decimal 表示，可限定总位数和小数位精度。金 额 类 数 据 类 型 有 ActiveCurrencyAnd13DecimalAmount 、 ActiveCurrencyAndAmount 、CurrencyAndAmount、ImpliedCurrencyAndAmount等，应符合附录A的规定。示例：4.28表示人民币 4.28 元。5.3日期时间类日期时间类（DateTime）数据类型用于描述日期、日期+时间、时间、月份四类元素。日期格式为“YYYY-MM-DD” 。日期+时间格式包括：UTC时间格式（ “YYYY-MM-DDThh:mm:ss.sssZ” ） 、本地与UTC偏移时间格式（ “YYYY-MM-DDThh:mm:ss.sss+/-hh:mm” ）以及本地时间格式（ “YYYY-MM-DDThh:mm:ss.sss” ） 。时间格式包括：UTC时间格式(“hh:mm:ss.sssZ”)、本地与UTC偏移时间格式（ “hh:mm:ss.sss+/-hh:mm” ）以及本地时间格式（ “hh:mm:ss.sss” ） 。月份格式为“YYYY-MM” 。日期时间类数据类型有ISODate、ISODateTime、ISOTime、ISOYearMonth等，应符合附录A的规定。示例 1：2011-03-09表示 2011 年 3 月 9 日。示例 2：2011-11-21T12:30:00Z表示 UTC 标准时间 2011 年 11 月 21 日 12 时 30 分。示例 3：2011-03表示 2011 年 3 月。5.4标识符类标识符类（Identifier）数据类型用于描述状态代码、类型代码、国家代码、是否标识等元素，用布尔（boolean）型、带有格式型或加以范围限定的字符串型（string）数据表示。标识符类数据类型有ActiveCurrencyCode、AnyBICIdentifier、CurrencyCode、ISINIdentifier等，应符合附录A的规定。示例 1：OTHR 表示其他类型。示例 2：0或false表示否。5.5数量类数量类（Quantity）数据类型用于描述以小数或整数表示的元素，用decimal表示，可限定总位数和小数位精度。数量类数据类型有DecimalNumber、Max3Number、Number等，符合附录A的规定。示例：10.51表示小数 10.51。5.6比率类比率类（Rate）数据类型用于描述以百分比或小数比表示的元素，用decimal表示。比率类数据类型有BaseOneRate、PercentageRate等，应符合附录A的规定。示例 1：0.68表示比率 0.68 或 68%。示例 2：35表示比率 0.35 或 35%。5.7文本类文本类（Text）数据类型用于描述以一定长度字符串表示的元素，用 string 表示，一般限定字符串的最大长度。文本类数据类型有Max128Text、Max16Text、Max35Text等，应符合附录A的规定。JR/T 016320185示例：01 XXX ENTERPRISE BOND表示 2001 年 XXX 企业债券的英文名称。6证券发行人行为信息报文体系结构证券发行人行为信息报文应遵循 W3C XML 1.0 规范，字符编码为 UTF-8，可支持中文字符。证券发行人行为信息报文应由报文头和报文体两个部分组成。 报文头是报文中用以提供传输路径标识和应用处理分类标志的部分，包含发送人、接收人及报文文档信息等。报文体是报文中用以提供具体数据内容的部分，包含与证券发行人行为具体业务相关的信息，如证券发行人行为事件基本情况、详细资料、证券持有人可行使的权利等，它是报文的主体部分。报文体的信息内容可根据业务需要做适当扩展。 报文体从信息组织上分为通用类信息报文体和扩展类信息报文体。 通用类信息报文体是报文体中包含的ISO 20022已经规范的各类信息的部分，目前包括证券发行人行为通知信息和证券发行人行为取消通知信息。 扩展类信息报文体用于补充通用类信息报文体未涵盖的信息。 扩展类信息报文体按照本标准规范的扩展规则和扩展方法组织。报文根元素的XML标签为，其子元素顺序为报文头根元素和报文体根元素。 报文头根元素和报文体根元素应处于同一层级， 并且报文头根元素位于报文体根元素之前， 两者一一对应。 扩展类信息报文体整体嵌入通用类信息报文体的部分。证券发行人行为信息报文体系结构如图1所示。JR/T 016320186图 1证券发行人行为信息报文体系结构图7报文头报文头包含发送人、接收人及报文文档信息，提供传输路径标识和应用处理分类标志，凭此确定报文对应的业务处理流程并执行相应的业务操作。报文头 XML 模式定义文件为 head.001.001.01.xsd。报文头扩展类信息报文体通用类信息报文体证券发行人行为通知证券发行人行为取消通知Any其他报文体或或或或嵌嵌入入嵌嵌入入JR/T 016320187报文头根元素的 XML 标签为，其包含的主要信息模块的出现顺序如表 1 所示。表 1 报文头主要信息模块XML 标签英文含义使用规则用法说明CharacterSet可选性但不能重复用于指定报文文本信息使用的字符集。From强制性且不能重复用于指定报文的发送方。To强制性且不能重复用于指定报文的接收方。BusinessMessageIdentifier强制性且不能重复用于指定报文的唯一编号。MessageDefinitionIdentifier强制性且不能重复用于指定报文类别。BusinessService可选性但不能重复用于指定报文发送方和接收方约定的业务服务类别。CreationDate强制性且不能重复用于指定报文的创建日期和时间。CopyDuplicate可选性但不能重复用于指定该报文是否为转发或重发。PossibleDuplicate可选性但不能重复用于指定报文接收方是否已经接收过该报文。Priority可选性但不能重复用于指定报文业务处理的优先级。Signature可选性但不能重复用于包含该报文的数字签名。Related可选性但不能重复用于指定与该报文相关的报文头。注：“不能重复”表示该信息模块不能重复出现。8通用类信息报文体8.1证券发行人行为通知信息报文体证券发行人行为通知信息报文体包含证券发行人行为事件的具体内容以及证券持有人相关权利等信息， 用于与证券发行人行为通知相关的具体业务处理。 它既可用以告知相关业务参与方证券发行人行为事件的详细信息或有关账户信息、可用余额与相关权利等，又可用以提醒其有关事件详情及/或告知其 对 某 行 为 事 件 尚 未 作 出 指 令 或 作 出 的 指 令 不 完 整 。 另 外 ， 借 助 应 用 报 文 头（BusinessApplicationHeader）里的相关元素，证券发行人行为通知信息报文体亦可用于重发之前已经发送的报文或向第三方提供或重发报文副本供其参考。证券发行人行为通知信息报文体 XML 模式定义文件为 seev.031.001.02.xsd。报文体根元素的 XML 标签为，证券发行人行为通知信息报文体对应的元素 XML 标签为，其包含的主要信息模块的出现顺序如表 2 所示。JR/T 016320188表 2 证券发行人行为通知信息报文体主要信息模块XML 标签英文含义使用规则用法说明NotificationGeneralInformation强制性且不能重复用于指定报文的通知类型、状态等基本信息。PreviousNotificationIdentification可选性但不能重复用于指定关联报文的编号及关联类型。InstructionIdentification可选性但不能重复用于指定关联指令的编号。OtherDocumentIdentification可选性但不能重复用于指定其他关联文档的编号及关联类型。EventsLinkage可选性且可以重复用于指定关联事件的编号及关联类型。CorporateActionGeneralInformation强制性且不能重复用于指定证券发行人行为事件的事件类型、是否含权等一般信息。AccountDetails强制性且不能重复用于指定账户信息。IntermediateSecurity可选性但不能重复用于指定与事件关联的中间证券信息。CorporateActionDetails可选性但不能重复用于指定事件的相关日期、价格、比率、证券数量等详细信息。CorporateActionOptionDetails可选性且可以重复用于指定证券持有人对该事件享有何种权利及各自相关的日期、价格、比率、证券数量等详细信息。AdditionalInformation可选性但不能重复用于指定事件相关的其他附加信息。IssuerAgent可选性且可以重复用于指定代理证券发行人处理该事件的代理机构。PayingAgent可选性且可以重复用于指定代理证券发行人完成支付过程的代理机构。SubPayingAgent可选性且可以重复用于指定代理证券发行人完成支付过程的次级代理机构。Registrar可选性但不能重复用于指定证券登记机构。ResellingAgent可选性且可以重复用于指定证券的转售代理机构。PhysicalSecuritiesAgent可选性但不能重复用于指定证券接收代理机构。DropAgent可选性但不能重复用于指定证券分发代理机构。SolicitationAgent可选性且可以重复用于指定证券询价机构。InformationAgent可选性但不能重复用于指定代理证券发行人发布信息的代理机构。SupplementaryData可选性且可以重复用于指定包含证券发行人行为通知元素结构未包含的其他信息。 元素结构可来自其他XML 模式定义文件，从而对证券发行人行为通知报文结构进行扩展和补充。注：“可以重复”表示该信息模块可以重复出现，“不能重复”表示该信息模块不能重复出现。8.2证券发行人行为取消通知信息报文体证券发行人行为取消通知信息报文体用于通知相关业务参与方之前通知的证券发行人行为事件已JR/T 016320189被取消，取消既可能缘于证券发行人的撤回，也可能缘于之前已通知的信息有误。借助应用报文头（BusinessApplicationHeader）里的相关元素，证券发行人行为取消通知信息报文体亦可用于重发之前已经发送的报文或向第三方提供或重发报文副本供其参考。证券发行人行为取消通知信息报文体 XML 模式定义文件为 seev.039.001.02.xsd。报文体根元素的XML标签为， 证券发行人行为取消通知信息报文体对应的元素XML标签为，其包含的主要信息模块的出现顺序如表3所示。表 3 证券发行人行为取消通知信息报文体主要信息模块XML 标签英文含义使用规则用法说明CancellationAdviceGeneralInformation强制性且不能重复用于指定取消通知的取消类型及取消原因等基本信息。CorporateActionGeneralInformation强制性且不能重复用于指定证券发行人行为事件的事件类型、事件是否含权等基本信息。AccountsDetails强制性且不能重复用于指定账户信息。IssuerAgent可选性且可以重复用于指定代理证券发行人处理该事件的代理机构。PayingAgent可选性且可以重复用于指定代理证券发行人完成支付过程的代理机构。SubPayingAgent可选性且可以重复用于指定代理证券发行人完成支付过程的次级代理机构。Registrar可选性但不能重复用于指定证券登记机构。ResellingAgent可选性且可以重复用于指定证券的转售代理机构。PhysicalSecuritiesAgent可选性但不能重复用于指定证券接收代理机构。DropAgent可选性但不能重复用于指定证券分发代理机构。SolicitationAgent可选性且可以重复用于指定证券询价机构。InformationAgent可选性但不能重复用于指定代理证券发行人发布信息的代理机构。SupplementaryData可选性且可以重复用于指定包含证券发行人行为取消通知元素结构未包含的其他信息。元素结构可来自其他 XML 模式定义文件，从而对证券发行人行为取消通知报文结构进行扩展和补充。注：“可以重复”表示该信息模块可以重复出现，“不能重复”表示该信息模块不能重复出现。9扩展类信息报文体扩展类信息报文体是通用类信息报文体未能包含但在中国境内证券市场某些特定业务处理过程中需要使用的其他信息， 它是对证券发行人行为通知信息和证券发行人行为取消通知信息的必要扩展。 用户可根据业务需求，按照本标准的扩展规则对业务内容做适当扩展。扩展类信息报文体 XML 模式定义文件为 cn.ca.supl.01.xsd。扩展类信息报文体的具体元素组织结JR/T 0163201810构和用法，以及扩展类信息元素和事件类型应符合附录 B 表 B.1 的规定。扩展类信息报文体根元素的 XML 标签为，其包含的主要信息模块的出现顺序如表 4 所示。表 4 扩展类信息报文体主要信息模块XML 标签英文含义使用规则用法说明CorporateActionGeneralInformationSupplementation可选性但不能重复用于扩展证券发行人行为事件的基本信息。EventTypeSupplementation可选性但不能重复用于扩展事件类型。UnderlyingSecuritySupplementation可选性但不能重复用于扩展标的证券信息。AccountDetailsSupplementation可选性但不能重复用于扩展账户信息。IntermediateSecuritySupplementation可选性但不能重复用于扩展与事件关联的中间证券信息。CorporateActionDetailsSupplementation可选性但不能重复用于扩展证券发行人行为事件详情。CorporateActionDateDetailsSupplementation可选性但不能重复用于扩展证券发行人行为事件相关日期详情。CorporateActionPeriodDetailsSupplementation可选性但不能重复用于扩展证券发行人行为事件相关期间详情。CorporateActionRateAndAmountDetailsSupplementation可选性但不能重复用于扩展证券发行人行为事件相关比率与数量详情。CorporateActionPriceDetailsSupplementation可选性但不能重复用于扩展证券发行人行为事件相关价格详情。CorporateActionSecuritiesQuantitySupplementation可选性但不能重复用于扩展证券发行人行为事件相关证券数量。OptionDetailsSupplementation可选性且可以重复用于扩展证券持有人对该事件权利的详情。OptionDateDetailsSupplementation可选性且可以重复用于扩展证券持有人对该事件权利的相关日期详情。OptionPeriodDetailsSupplementation可选性且可以重复用于扩展证券持有人对该事件权利的相关期间具体信息。OptionRateAndAmountDetailsSupplementation可选性且可以重复用于扩展证券持有人对该事件权利的相关比率与数量具体信息。OptionPriceDetailsSupplementation可选性且可以重复用于扩展证券持有人对该事件权利的相关价格详情。JR/T 0163201811表 4 扩展类信息报文体主要信息模块（续）XML 标签英文含义使用规则用法说明OptionSecuritiesQuantitySupplementation可选性且可以重复用于扩展证券持有人对该事件权利的相关证券数量信息。SecuritiesMovementSupplementation可选性且可以重复用于扩展证券持有人对该事件权利中证券交割相关信息。CashMovementDetailsSupplementation可选性且可以重复用于扩展证券持有人对该事件权利中现金变动相关详情。ExternalCommentsSupplementation可选性但不能重复用于扩展其他备注信息。注： “可以重复”表示该信息模块可以重复出现，“不能重复”表示该信息模块不能重复出现。10扩展类信息的扩展方法10.1扩展分类本标准可以进行以下三类扩展：a) 报文体扩展报文体扩展可通过新增报文体结构实现。 新增其他报文内容时， 宜通过将新的报文结构嵌入报文的报文体部分完成。新增报文体不得改变证券发行人行为信息报文的体系结构。b) 事件类型定义扩展事件类型定义扩展可通过新增事件类型实现， 但宜在现有事件类型中通过扩展信息元素或元素取值来定义新业务。在对事件类型定义进行扩展时，应避免不同事件类型的定义存在重复或歧义，且不应改变现有事件类型所代表的业务。c) 信息元素扩展信息元素扩展可通过新增信息元素实现，但宜尽量在现有信息元素中通过扩展取值来定义新业务。在对信息元素进行扩展时，不应改变现有信息元素所代表的业务，亦不应改变现有报文的组织结构。10.2扩展规则10.2.1扩展类信息的元素应与通用类信息的相应元素保持对应性扩展类信息的元素应与通用类信息的相应元素保持一一对应（如图 2 所示） ，对应关系通过 Xpath关联。JR/T 0163201812图 2扩展类信息元素与通用类信息元素对应关系示意图JR/T 016320181310.2.2扩展类信息元素 XML 标签的唯一性10.2.2.1 扩展类元素 XML 标签的唯一性扩展类元素对应的 XML 标签不得重复。在同一命名空间下，XML 标签是该元素在本标准应用范围内的唯一标识。扩展类元素枚举值的 XML 标签根据通用类元素枚举值的 XML 标签加上后缀 Splmtn 构成。示例：通 用 类 EventConfirmationStatus 元 素 枚 举 值 对 应 的 XML 标 签 为 EvtConfSts ， 则 扩 展 类EventConfirmationStatus 元素枚举值对应的 XML 标签为 EvtConfStsSplmtn10.2.2.2 扩展类元素 XML 标签命名规则扩展类元素 XML 标签的命名规则如下：a)XML 标签不应包含空格和下划线；b)XML 标签长度宜介于 2-35 个字符之间；c)XML 标签由对应的元素的英文含义缩写组成，且单词首个字母应大写。10.2.2.3 扩展类元素英文含义缩写原则对扩展类元素的英文含义进行缩写时，宜参照以下原则：d)若英文含义由两个或以上英文单词组成， 则 XML 标签也宜相应地由两个或以上英文含义的缩写合并而成，且每个单词对应的缩写应首个字母大写；示例：对应的英文含义为 EventStatus 且 EventStatus 由 Event 和 Status 两个单词组成， Event 的缩写为Evt, Status 的缩写为 Sts, 两者相合并就构成了e)若英文含义中任一单词由 4 个以下（包含 4 个）英文字母构成，则与之对应的 XML 标签宜取其整个单词；若 XML 标签对应的英文含义包含的任一单词由 4 个以上英文字母构成，则与之对应的 XML标签宜取其中的 3-7 个字符；示例 1：英文含义为 Unit,则对应的 XML 标签为示例 2：英文含义为 Conditions,则对应的 XML 标签可为f)若根据英文含义能在表 5 找到其对应的 XML 标签，则应以表 5 为准。若表 5 未能涵盖，则 XML标签的命名应符合以上第 a)和 b)的规定。表 5 XML 标签与其对应的英文含义X