人力资源控制程序.docx

人力资源控制程序

1 目 的
通过规范、深入地开展人力资源管理，确保为公司提供充分的人力资源保障，特制订本程序。
2 适用范围
适应于本公司所有与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的人员管理。
3 权 责
3.1 管理部负责人力资源的归口管理。
3.2 各部门配合实施。
4 工作程序
4.1 工作流程图
公司发展战略要求
确定培训需 求
培训策划培训计划
提供/实施培 训
培训效果评 价
确定岗位任职要求
确定在职人员必要能力
按周期（年度）评价
与任职要
求相比较
确定在职人员必要能力
评价措施
的有效性
N
Y
Y
N

4.2 人力资源管理原则
选择有能力的人从事与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的工作，确保管理体系的

有效运行。
4.3 岗位及其任职要求的确定
4.3.1 对公司设立的每一个岗位，管理部应组织制订《岗位表述书》，报管理部经理审核，总经理批准。
4.3.2 岗位表述书制订原则
A 任职条件应主要从以下几方面提出要求：
1）教育程度（ 如：学历）；
2）接受的培训（岗位专业培训、继续教育培训等）；
3）具备的技能（具有的专业适用能力，岗位所要求的基本技能）；
4）工作的经验（工作经历）。
5）需要时，对某些岗位可提出年龄、性别等方面的限制条件；
B 任职条件中应突出对特定岗位的资格和/或技能要求
1）管理部应组织确定公司特定岗位的范围；(见4.7.1)
2）管理部会同用人部门共同确定对特定岗位的资格和/或技能要求。
4.4 人员配备
4.4.1 管理部应根据公司运作需要、人力资源规划，开展人员的聘用与调配。
4.4.2 每一岗位配备的人员，应符合公司确定的《岗位表述书》中对任职要求的规定。
4.5 人员考评
4.5.1 对公司聘用的各级人员，应按规定进行持续考评， 如试用期评价、聘用后每年的定期评价等。
4.5.2 《岗位表述书》是考评的主要依据之一，其中的任职要求是上岗的必备条件。
4.5.3 考评的目的之一，是确定各级人员能否满足且持续满足公司提出的能力要求及工作要求。
4.5.4 对未达到考评要求的人员，管理部可采取以下措施并对效果进行评价：
A 不予聘用或辞退；
B 离岗培训，经考核合格后上岗；
C 调换岗位，并经培训、考核合格后上岗；
D 招聘合适的人员等。
4.6 培训管理
4.6.1 培训管理原则
A 培训不应为管理部的专责，各部门均应将培训作为一项经常性活动加以管理；
B 针对任一岗位开展的任何培训，培训的完整对象应为从事或有可能从事该岗位工作的所有人员，包括：
1）新进员工；
2）转岗员工；
3）临时工或合同工；
4）岗位兼职人员。
C 管理部对下列方面的培训活动进行组织、管理：
1）组织公司级的培训，包括有关部门提请须开展的公司级培训；
如贯标方面的、涉及各部门的培训工作，可由质量部提请管理部组织
2）组织跨部门的培训，包括有关部门提出的对其他系统/区域的培训建议；
3）组织新员工、转岗员工的培训；
4）组织有关部门/人员参加各类外部培训；
5）指定有关部门开展相应的内部培训；
6）对各部门组织的培训活动进行指导、监督；
D 各部门对下列方面的培训活动进行组织、管理：
1）部门内部培训；
2）职能部门组织开展分管范围内的培训；
如，工程设备部对各车间开展设备操作及日常维护的培训。
4.6.2 识别培训需求
A 宏观层次：培训应以公司发展战略对于人员意识、知识的潜在需要相联系；
B 微观层次：培训应针对人员现有能力和岗位要求的差距进行。
4.6.3 设计和策划培训
A 培训设计、策划即根据培训需求制定培训计划的过程。
B 应按培训分工，针对已确定的培训需求制订培训计划。
C 制订计划前，培训责任部门应就培训的有关安排（即计划内容）与有关各方（包括培训建议/提出部门、人员，讲授人，培训对象等）进行充分的沟通。
D 公司《年度培训计划》
1）《年度培训计划》是对公司全年培训工作进行的总体安排；
2）《年度培训计划》主要涉及：
——需管理部组织的公司级、跨部门培训；
——公司认为应由相关部门组织自行开展的内部培训等；
——《年度培训计划》包括：培训项目、时间段、责任部门、培训对象等。
3）每年初，管理部制订《年度培训计划》，由管理部负责人审核，总经理批准；
4）《年度培训计划》应分发各部门，管理部组织实施。
E 《培训通知单》
1）《培训通知单》，是对每次培训活动的正式安排；
2）对管理部组织的公司级培训，需在培训提前下发《培训通知单》（需盖有管理部章）
3）各部门自行组织的内部培训，可以口头通知行式，提前通知，但相关培训记录必须登记；
4）本公司认可的培训方式包括：外部公开培训、专题讲座、研讨等，内部专题讲座、研讨，专项技能训练，师傅带徒弟，工作辅导，自学等；
5）当部门组织的内部培训，需管理部予以场地、设备、工具等方面的支持时，人力资源控制程序《培训通知单》应报管理部备案。
F 培训实施计划特例
1）当内部培训同时具备下列特点时，可免于制订书面的“培训通知”：
——培训提供者、培训对象均为同一部门；
——培训时间仅限于当班或当天；
——培训资料已形成，无需另外编制；
——培训仅为提示性或强调性，不涉及新知识、新技能方面的内容。
示例1：针对生产中出现的问题，就不合格品控制的重要性及重点，车间主管对生产操作人员进行的培训。
2）免于书面计划的培训项目，责任部门应以口头通知的方式明确培训的各项要求，应注意：免于书面计划，只是形式的简化，并不意味要求的减少。
3）对此类培训，培训记录不能免除。
外部培训，对于需外送且有一定费用产生的培训，必需填写《员工培训审批表》报管理部人事，并经总经理核准后方可执行。且此《员工培训审批表》可作用培训记录由管理部予以保存。
4.6.4 提供培训
A 培训前，教学双方提供支持，就培训目标、性质达成共识；
B 培训中，提供有关工具、设备等,按计划实施培训；
C 培训后，
1）培训责任部门应做好《培训实施记录》，包括培训签到；
2）培训责任部门从学员和培训者双方收集反馈信息，向有关方面提供反馈信息，改进培训工作。
4.6.5 评价培训效果
A 培训效果评价的主要目的是确定公司目标和培训目标是否实现，着眼于培训的有效性和效率。
B 培训责任部门应按预先确定的评价规则，组织评价培训的效果；
C 培训效果的评价方式，责任部门可选择下列中的一种或几种：
1）学员自我评价，如心得，问卷调查；
2）培训者训后评价，如书面考试、操作考核；
3）培训对象上级领导跟踪评价，如：对工作业绩阶段性（月度、季度）评价。
D 应在《培训实施记录》上记载培训效果；
E 当培训未达到预期效果时，培训责任部门应进行必要的补充培训， 如对考核不合格的人员进行再培训。
4.6.6 培训资料的归档保存
A 年度培训计划（管理部保存）；
B 培训通知单（管理部保存）；
C 培训实施记录（管理部保存）；
D 培训证书复印件（管理部保存）。
4.7 特定人员的资格考核/认可
4.7.1 符合下列条件之一的岗位，本公司视其为特定岗位：
A 涉及人身、设备安全的岗位，如：电工、关键设备操作人员等。
B 必须具有一定专业知识和操作技能的岗位，如设计与开发人员、内审员、校准人员、检验与试验人员等。
C 有重要影响的岗位，如特殊工序、关键工序操作人员等。
4.7.2 管理部组织对所有特定人员开展资格考核/认可，确保只有符合要求的特定人员方能上岗。
4.8 人力资源记录的管理
4.8.1 管理部负责建立并保存全员的人力资源档案/记录。
4.8.2 对每一人员的档案资料中，应包括：
A 员工进入本公司前的基本信息：
——证明其教育、培训、技能、经验等方面基本信息的登记及其凭证， 如：个人简历、毕业证复印件等；
B 与本公司合同关系的凭证；
C 在公司内岗位变动、重要发展的记载等。
4.8.3 每名员工在公司内所接收所有培训，其培训记录由管理部按本程序第4.6.6 条的规定，保存。
5 相关文件
5.1 岗位表述书
6 相关表格/记录
6.1 年度培训计划
6.2 培训通知单
6.3 培训实施记录
6.4 员工培训审批表
6.5 人事档案

文件制/修订履历表
制/修订
日 期
版本
版序
制/修订目的、内容
制/修
订人
审 核
核 准
2005-09-10
A
0
体系文件新建程序文件

文 件 分 发
分发部门
份 数
分发部门
份 数
总经理室（含认证备份）
4
工程设备部
3
管理部
6
财务部
1
生产部（含车间主管）
6

质量部
1

DC2-0600101 年 度 培 训 计 划

部门
课程名称
受训对象
费用预算
培训时间
培训方式
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
内训
外训

批准人： 审核人： 起草人： 日期：

DC2-0600102 培训通知单

课程名称

授课讲师

主要内容

培训地点

培训日期

培训时间

要求参加人员，请准时参加
部门
人 员 名 单

管理部章

日 期

DC2-0600103 培 训 实 施 记 录

课程名称

培训地点

授课讲师

培训时间

工号
部门
签到
考评
成绩
工号
部门
签到
考评
成绩

课 程 内 容

授课老师（签名）： 日期：
注：考试/考核内容附后
DC2-0600104 员工培训审批表

姓名

部门

岗位

培训事项
培训组织单位：
培训内容：
培训时间：
培训地点：
培训费用
报名费： 预计差旅费：
培训费： 资料费：
其它费用：
培训费用合计：
培训原因

申请人签名：
日 期：
部门意见

部门负责人：
日 期：
人事意见

审批意见

批准人：
日 期：
培训备案记录

DC2-0600105 人 事 档 案

姓名

到岗日期

工号

性别

出生年月

民族

身份证号码

婚姻状况

籍贯

职称

政治面貌

户口所在地

户口性质

档 案 目 录
序号
项目
存入日期
变更日期
备 注
1
聘用审批表

2
个人简历

3
身份证复印件

4
最高学历证书复印件

5
资质/资格证书复印件

6
上一单位离职证明

7
劳动合同

8
公司内岗位升迁/调动记录

9