第32讲-建设工程信息管理(二).doc

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第三章 建设工程文件档案资料管理
05年4题，08年5题，06、07、09年7题
第一节 建设工程文件档案资料管理概述
07年4题，05、06、08年2题，09年3题
一、建设工程文件档案资料概念与特征08年1题
建设工程文件概念
建设工程文件指：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。
建设工程档案概念
建设工程档案指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。
建设工程文件档案资料
建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。
建设工程文件档案资料载体
(1)纸质载体；(2)缩微品载体；(3)光盘载体；(4)磁性载体
建设工程文件档案资料特征（熟悉）
分散性和复杂性
建设工程周期长，生产工艺复杂，建筑材料种类多，建筑技术发展迅速，影响建设工程因素多种多样，工程建设阶段性强并且相互穿插。由此导致此特征，这个特征决定了建设工程文件档案资料是多层次、多环节、相互关联的复杂系统。
继承性和时效性
文件档案被积累和继承，新的工程在施工过程中可以吸取以前的经验，避免重犯以前的错误。同时，建设工程文件档案资料具有很强的时效性，文件档案资料的价值会随着时间的推移而衰减，有时文件档案资料一经生成，就必须传达到有关部门，否则会造成严重后果。
全面性和真实性
建设工程文件档案资料只有全面反应项目的各类信息，才更具有实用价值，必须形成一个完成的系统。另外，必须真实反映工程情况，包括发生的事故和存在的隐患。真实性是对所有文件档案资料的共同要求，但在建设领域对这方面的要求更为迫切。
随机性
部分建设工程文件档案资料的产生有规律性（如各类报批文件），但还有相当一部分文件档案资料产生是由具体工程事件引发的，因此建设工程文件档案资料是有随机性的。
多专业性和综合性
建设工程文件档案资料依附于不同的专业对象而存在，又依赖不同的载体而流动。
工程文件归档范围
(1)对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。
(2)工程文件的具体归档范围按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328—2001)中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行。
【2009.37】在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录称为( )。
A．建设工程文档 B．建设工程文件 C．建设工程档案 D．建设工程资料
答案：B
【2006.37】建设工程档案是指( )。
A．在工程设计、施工等阶段形成的文件
B．工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样
C．在工程立项、勘察、设计、招标等工程准备阶段形成的文件
D．工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声象等各种形式的历史记录
答案：D
【2008.71】建设工程文件档案资料的特征有( )。
A分散性和复杂性 B．随机性和动态性 C全面性和真实性 D继承性和时效性 E多专业性和科学性
答案：ACD
二、建设工程文件档案资料管理职责（熟悉）05年1题，07年1题
建设工程档案资料的管理涉及到建设单位、监理单位、施工单位等以及地方城建档案管理部门。
归档的含义
(1)建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；
(2)勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；
(3)建设单位按照现行《建设工程文件归档整理规范》要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。
通用职责
(1)工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。
(2)工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类。
(3)工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作。
(4)对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。
建设单位职责
(1)在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；
(2)收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；
(3)负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；
(4)收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；
(5)在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；
(6)对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；
(7)必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全；
(8)可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。
监理单位职责
(1)应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。
(2)监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。
(3)可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。
(4)编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行《建设工程文件归档整理规范》和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，按照《建设工程监理规范》的要求，及时由项目监理部提供。
施工单位职责
(1)实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。工程项目的施工文件应设专门的部门(专人)负责收集和整理。
(2)建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程。
(3)可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作。
(4)按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收。
(5)负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门要求，但应有完整施工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地方城建档案管理部门有关要求确定。如建设单位对施工文件的编制套数有特殊要求的，可另行约定。
地方城建档案管理部门职责
(1)负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。
(2)负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。
(3)列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。
【2009.38】列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位应当在工程竣工验收后( )个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件。
A 1 B．3 C．6 D．12
答案：B
【2007.37】对施工单位工程文件的形成、积累、立卷归档工作进行监督、检查是( )的职责。
A.建设单位和施工总承包单位 B.监理单位和施工总承包单位
C.建设单位和监理单位 D.地方城建档案管理部门
答案：C
【2005.39】监理单位对建设工程文件档案资料的管理职责是( )。
A．收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，立卷归档
B．提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收
C．对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监管、检查
D．负责组织竣工图的绘制工作
答案：C
三、建设工程档案编制质量要求与组卷方法（熟悉）06年1题，07年2题
归档文件的质量要求
(1)归档的工程文件一般应为原件。
(2)工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。
(3)工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。
(4)工程文件应采用耐久性强的书写材料，不得使用易退色的书写材料。
(5)工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
(6)工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面。图纸宜采用国家标准图幅。
(7)工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机所出图纸的复印件。
(8)所有竣工图均应加盖竣工图章。
(9)利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1／3的，应当重新绘制竣工图。
(10)不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》统一折叠成A4幅面，图标栏露在外面。
(11)工程档案资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。
(12)工程档案资料的照片及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。
(13)工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。
归档工程文件的组卷要求
立卷的原则和方法
立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系；
一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷；
方法
工程准备阶段文件
可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷；
监理文件
可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；
施工文件
可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；
竣工图
可按单位工程、专业等组卷；
竣工验收文件
可按单位工程、专业等组卷；
要求
案卷不宜过厚，一般不超过40mm；
案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。
卷内文件排列
文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。
图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。
既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
案卷编目
编制卷内文件页号;卷内目录编制;卷内备考表编制
案卷封面编制
保管期限分为永久、长期、短期三种期限。永久是指工程档案需永久保存。长期是指工程档案的保存期等于该工程的使用寿命。短期是指工程档案保存20年以下。同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限应从长。
密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。
工程档案套数一般不少于2套，一套由建设单位保管，另一套原件要求移交当地城建档案管理部门保存，接受范围规范规定可以各城市根据本地情况适当拓宽和缩减，具体可向建设工程所在地城建档案管理部门询问。
卷内目录、卷内备考表、卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。
【2009.72】建设工程文件的内容不同，组卷方法也不尽相同，但都可以按( )组卷。
A．单位工程 B．分部工程 C．专业 D．文件的形成单位 E．工程进展阶段
答案：AC
【2007.40】某工程案卷内建设工程档案的保管密级有秘密和机密，保管期限有长期和短期，则该工程档案的( )。 A.密级为秘密，保管期限为长期 B.密级为机密，保管期限为长期
C.密级为秘密，保管期限为短期 D.密级为机密，保管期限为短期
答案：B
【2007.73】根据《建设工程文件归档整理规范》，建设工程归档文件应符合的质量要求和组卷要求有( )。
A.归档的工程文件一般应为原件 B.工程文件应采用耐久性强的书写材料
C.所有竣工图均应加盖竣工验收图章 D.竣工图可按单位工程、专业等组卷
E.不同载体的文件一般应分别组卷
答案：ABDE
【2006.74】归档工程文件的组卷要求有( )。
A．归档的工程文件一般应为原件 B．案卷不宜过厚，一般不超过40mm
C．案卷内不应有重份文件 D．既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后
E．建设工程由多个单位工程组成时，工程文件按单位工程组卷
答案：BCDE
四、建设工程档案验收与移交（掌握）05年1题，07年1题，08年1题
验收
(1)列入城建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。
(2)城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容：
1)工程档案分类齐全、系统完整；
2)工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；
3)工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定；
4)竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；
5)文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；
6)文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。
工程档案由建设单位进行验收，属于向地方城建档案管理部门报送工程档案的工程项目还应会同地方城建档案管理部门共同验收。
(3)国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。
(4)为确保工程档案的质量，各编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对工程档案进行严格检查、验收。编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章。对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做。不符合要求者，不能交工验收。
(5)凡报送的工程档案，如验收不合格将其退回建设单位，由建设单位责成责任者重新进行编制，待达到要求后重新报送。检查验收人员应对接收的档案负责。
(6)地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收。并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查。
移交
(1)列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。
(2)停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管。
(3)对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充和完善工程档案。对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。
(4)建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。
(5)施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。
【2007.74】根据《建设工程文件归档整理规范》，建设工程档案验收应符合的要求有( )。
A.列入城建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行验收
B.国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加
C.对不符合技术要求的建设工程档案，一律直接退回编制单位进行改正、补齐
D.监理单位对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查
E.地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收
答案：BCE
【2008.35】监理单位应在工程( )将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。
A竣工验收时 B竣工验收后1个月内 c竣工验收前 D竣工验收后3个月内
答案：C
【2005.73】建设工程档案移交应符合的要求包括( )。
A．列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案
B．停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管
C．工程档案的质量由建设单位进行检查验收
D．对改建、扩建和维修工程，由建设单位修改和完善工程档案
E．建设单位在组织工程竣工验收前，应向城建档案管理部门移交工程档案，办理移交手续
答案：AB
五、建设工程档案的分类
工程准备阶段文件
1．立项文件；2．建设用地、征地、拆迁文件；3．勘察、测绘、设计文件；4．招投标及合同文件；5．开工审批文件；6．财务文件；7．建设、施工、监理机构及负责人
监理文件
(1)监理规划，由监理单位的项目监理部在建设工程施工前期形成并收集汇编，包括：监理规划，监理实施细则，监理部总控制计划等。
(2)监理月报中的有关质量问题，在监理全过程中形成，监理月报中的相关内容。
(3)监理会议纪要中的有关质量问题，在监理全过程中形成，有关的例会和专题会议记录中的内容。
(4)进度控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程开工／复工报审表，工程延期报审与批复，工程暂停令。
(5)质量控制，在建设全过程监理中形成，包括：施工组织设计(方案)报审表，工程质量报验申请表，工程材料／构配件／设备报审表，工程竣工报验单，不合格项目处置记录，质量事故报告及处理结果。
(6)造价控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程款支付申请表，工程款支付证书，工程变更费用报审与签认。
(7)分包资质，在工程施工期中形成，包括：分包单位资质报审表，供货单位资质材料，试验等单位资质材料。
(8)监理通知及回复，在建设全过程监理中形成，包括：有关进度控制的，有关质量控制的，有关造价控制的监理通知及回复等。
(9)合同及其他事项管理，在建设全过程中形成，包括：费用索赔报告及审批，工程及合同变更，合同争议，违约报告及处理意见。
(10)监理工作总结，在建设全过程监理中形成，包括：专题总结，月报总结，工程竣工总结，质量评估报告。
施工文件
1．建筑安装工程
(1)土建(建筑与结构)工程
1)施工技术准备文件；2)施工现场准备；3)地基处理记录；4)工程图纸变更记录；5)施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告；6)施工试验记录；7)隐蔽工程检查记录；8)施工记录；9)工程质量事故处理记录；10)工程质量检验记录。
(2)电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程
1)一般施工记录；2)图纸变更记录；3)设备、产品质量检查、安装记录；4)预检记录；5)隐蔽工程检查记录；6)施工试验记录；7)质量事故处理记录；8)工程质量检验记录。
(3)室外工程
1)室外安装施工文件；2)室外建筑环境施工文件。
2．市政基础设施工程
(1)施工技术准备;(2)施工现场准备;(3)设计变更、洽商记录;(4)原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告;(5)施工试验记录;(6)施工记录;(7)竣工图;(8)竣工验收文件。

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