离任审计所需资料单.docx

离任审计所需资料单
一
证照证件

1
营业执照
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2
税务登记证
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3
组织机构代码
□
4
外商投资企业批准证书
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5
纳税识别号
□
6
外汇登记证
□
7
外债登记证
□
8
统计登记证
□
9
财政登记证
□
10
社会保险登记证
□
11
银行开户许可证
□
12
海关登记证明书
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13
高新技术企业证书
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14
软件开发企业证书
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15
专项审批证书
□
二
账务资料

1
财务会计报表及附注（本期及上期）
□
2
全部帐目
□
3
全部会计凭证
□
4
科目余额表（本期及上期，1至末级科目发生额、余额表）
□
三
纳税资料

1
纳税申报表及缴款书
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2
发票使用情况汇总表
□
四
与公司股权相关文件

1
公司章程协议
□
2
设立、变更、验资报告
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3
股东营业执照或身份证明
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五
与资产相关的资料

1
银行对帐单、余额调节表
□
2
房屋、土地、车辆、设备权属证明
□
3
无形资产的证书、合同、协议
□
4
存货期末盘点表、固定资产期末盘点表
□
六
与公司组织结构相关文件

1
组织机构图
□
2
通讯录、人员名单
□
3
部门职责文件
□
4
外设机构证照、证件
□
七
与公司经营相关的文件

1
宣传册
□
2
产品或服务说明书
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3
专利证书
□
4
商标证书、质量证书
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5
技术资料、生产工序图
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6
报价单、定价政策资料
□
7
主要客户名单
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8
主要销售合同
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9
销售情况统计资料
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10
主要供应商名单
□
11
主要采购合同
□
12
采购情况统计资料
□
13
设备清单
□
14
主要仓储合同、主要运输合同
□
15
劳动合同、薪酬体系资料、社保资料
□
16
股权激励政策文件
□
17
对外投资协议
□
18
证券清单
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19
被投资单位证照、证件、财务报表
□
20
筹资协议、借款合同
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21
租赁协议
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22
贷款卡资料
□
23
经营目标资料、经营战略资料
□
24
新产品开发计划
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25
新技术运用资料
□
26
经营预算资料
□
27
关键业绩考核指标
□
28
管理层考核机制
□
29
分部业绩报告
□
八
财务规范性文件

1
财务会计制度
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2
以前年度审计报告
□
九
与离任人相关的文件

1
离任人在任期的述职报告
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2
离任人基本情况的介绍资料
□
3
上级部门对企业检查的处理、通知文件
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4
上级领导部门下达的任务书、责任书
□

以上资料请尽量提供电子版