龙滩水电工程施工的索赔和反索赔.doc

|网站首页|工程新闻|资料论文|工程下载|工程图片|合作网校|造价论坛|人才查询|造价网址|留言|帮助|您现在的位置：工程造价信息资料论文工程造价工程索赔资料论文正文龙滩水电工程施工的索赔和反索赔热【字体：小 大】龙滩水电工程施工的索赔和反索赔载入中.关键词：水利水电 合同 索赔 管理摘 要：在龙滩水电工程中，合同管理是整个项目管理的核心，在业主、监理方面，建立健全了既按国际惯例又符合中国国情的行之有效的合同管理机构，人员配备充实，层次分明。恪守合同是签订施工合同双方当事人的共同义务，索赔是双方当事人各自享有的权利。认真做好索赔和反索赔管理工作，依法保护自身利益，每一个工程既求完美，又求满意，这是双方唯一的目标。Claim and Counter Claim on the Construction of Longtan Hydropower Projectby Miao Chengxun（Longtan Hydropower Development Co.，Ltd，530023 Nanning ,Guangxi）Key words: water conservancy and water power， contract，claim，managementAbstracts: Contract management is a core of the whole project management in Longtan hydropower project. The owner and supervising companies have set up an effective organ with sufficient personnel and clear management levels which conforms both to the international convention and Chinese national condition. Strictly following up with construction contract is a common duty for both sides of contract, and claim is the right enjoyed by both sides. Earnestly completing the management work of claim and counter claim, protecting legally ones own benefits in a bid to make each project perfect and satisfied is the target for both sides.龙滩水电站位于红水河上游广西壮族自治区天峨县境内，是以发电为主，兼有防洪、航运等综合效益的特大型电站。经国家计委批复的龙滩水电站工程总投资为2429105万元，其中枢纽建筑物总投资为1884002万元（静态投资为1575536万元，价差预备费为0，建设期贷款利息为308465万元），水库淹没处理补偿总投资为545104万元（静态投资为461565万元，建设期贷款利息为83539万元）。为了加强龙滩水电站工程实施过程中的投资控制与管理，提高股东方的投资效益，合理确定工程预期成本，并结合龙滩水电站工程的具体情况，龙滩水电开发有限公司还编制了红水河龙滩水电站工程执行概算。在龙滩水电工程中，合同管理是整个项目管理的核心，在业主、监理方面，建立健全了既按国际惯例又符合中国国情的行之有效的合同管理机构，人员配备充实，层次分明。监理合同规定每个监理部各自都应有合同管理部，应配备专职的造价控制监理工程师，对工程建设合同费用、工程造价进行有效的控制，从事合同和造价管理的监理人员必须具有相关专业的国家有关部委或其主管部门颁发的上岗资格或执业资格证书，并具有8年以上的相关专业工作经验。龙滩水电工程还聘请了博莱克威奇国际公司(BLACK & VEATCH INTERNATIONAL COMPANY)进行工程咨询。同时，龙滩水电工程为了解决合同争端，力争将合同纠纷解决在工地上，作为诉诸仲裁前的最后一次协商，在合同中规定了业主和承包商应在签订协议书后，按合同规定共同协商成立争议调解组，并由双方与争议调解组签订协议。争议调解组由3(或5)名有合同管理和工程实践经验的专家组成，专家的聘请方法可由业主和承包商共同协商确定，亦可请政府主管部门推荐或通过行业经济合同争议调解机构聘请，并经双方认同。由于实行了有效的合同管理，龙滩水电工程自开工以来至今还没有发生一次合同纠纷诉讼案件。在龙滩工程建设施工中，业主始终以控制工程造价、节约工程投资为己任；相反，承包方以其自身的效益最大化为目标，合同签订以后的施工索赔和反索赔工作成为矛盾的焦点。一、施工索赔发生的原因及引用条款引起施工索赔的原因很多，一般可归纳为以下几种：1风险引起的索赔。包括合同风险、政治风险、经济风险，如爆发战争、物价暴涨、恶劣的自然条件、施工现象条件复杂、货币汇兑风险、法规变化等等。龙滩水电工程由于后法规的影响导致的索赔比较突出。后继法规是指合同签定后国家及有关部门新出台与工程建设相关的法律、法规。2施工条件变化引起索赔。在工程施工过程中，不可避免地出现新的客观变化，尤其是设计变更，水利水电工程周期长，特别是像龙滩水电这样的大型工程，由于设计部门前期经费有限，勘测手段、技术落后，导致前期设计深度低，再由于龙滩水电站复杂的地质条件和紧凑的结构型式，就使得施工中设计变更频繁。由于承包商的报价是以原招标设计文件和图纸为基础计算的。设计变更影响了承包商的报价费用，承包商就要求重新估价，并伴随工期延长的索赔。3工程量变化引起索赔。实际施工时完成的工程量往往与设计工程量有出入。龙滩水电工程主体合同条款明确规定当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量变化。龙滩水电工程的施工合同还规定了合同中关键项目的工程量增加或减少超过20，属于变更。承包商通过以下三个方面的经济补偿获得索赔，第一是承包商施工机械设备的失调造成的损失，由于承包商在投标时，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，确定的应配备的施工设备的数量。种类、型号，并按此计划组织了定货、运输及进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新型号的施工机械，或增加原有机械设备的数量，就引起承包商的计划外投资，扩大了工程计划成本。如果工程量大量削减，则引起部分原有设备的窝工，甚至弃置不用，形成了浪费，导致承包商亏损。同样，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料的数量变化，引起索赔；第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，涉及工程费用的增加，引起索赔；第三，由于上述两种情况的直接影响，施工间接费也发生了变化，从而引起索赔。4施工拖期引起索赔。在大型水利水电施工中，由于天气、水文、地质等影响，工程拖期的因素也较多，承包商往往强调业主的责任，当承包商额外的开支得不到补偿时，引起索赔要求，包括工期延长索赔。设计图纸拖交索赔、业主风险索赔、暂停施工索赔。工期延期可分为可原谅的延期和不可原谅的延期，工程师的职责是对承包商提出的工期延误和费用进行合理的分析，把可原谅延期产生的费用计算出来。5由于工期赶工（加速施工Acceleration）引起的索赔。当工期滞后，业主认为该工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失以及政治影响时，或由于此部分工程推迟完工导致一系列工程的拖期时，业主宁可采用赶工的措施，指令承包商投入更大的人力、设备，或采取加班施工的办法，挽回已失去的工期，当然，这引起了承包商的索赔。龙滩水电工程I、II标截流处在关键线路上的左右岸导流洞、高边坡开挖工程，由于导流洞内塌方频繁及岸坡开口线外移等其它原因，致使工期滞后，为了确保截流日期不变，给承包商下达了赶工指示。经过业主、监理和承包商的共同努力，最终达成共识并实现了 2003年11月6日计划工期胜利截流。 6、工程项目建设承发包管理模式变化当前的建筑市场，工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善，都会影响工程项目建设的工期、质量和数量，继而引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。如设备、材料供应商不按工程项目施工和设计要求按时提供设备、材料的质量、数量和规格型号，工程就不能按业主或设计和规范要求施工，因而影响工程项目建设的进度和质量。如业主不按合同约定支付总包方的工程款，总包方就不可能按合同约定给分包方支付工程款，分包方就不能如时给设备、材料供应商支付设备、材料购买费，这一系列的合同违约，直接影响工程项目建设的质量、数量和工期，最终导致业主、总包方、分包方、设备材料供应商相互间的索赔。7其它如业主违约、未按规定时间提供施工场地、不按规定日期支付工程款等等。龙滩水电工程承包商提出的索赔，一是当地农民的干扰施工（如塘英营地和南丹转运站及南丹转运站小场公路），影响工期；二是业主提供的条件如供水、供电，或由业主指定的当地材料如砂石料、粉煤灰等在质量、数量上不能满足要求。由于工程项目建设周期长，复杂多变，使施工索赔变得复杂广泛。根据工程建设的特点和索赔的内容，施工索赔大致有以下几方面：1、索赔的当事人（施工合同是签订的当事人）即业主与承包商之间的索赔。按施工合同当事人可分为：承包商与业主，承包商与分包人，分包人或承包商与设备、材料供应商之间的索赔。若工程买有保险，承包商或业主与保险公司也可能发生索赔。2、承包商对业主的索赔和业主对承包商的索赔（一般称反索赔）。3、工程索赔和费用索赔。4、不可抗拒的风险和不可预见因素的索赔。5、施工合同内索赔和施工合同外索赔，道义索赔等等。恪守合同是签订施工合同双方当事人的共同义务，索赔是双方当事人各自享有的权利。但索赔并不是满天要价和任意赔偿，索赔是“边缘科学”，科学就是尊重客观规律，就是以合同为依据，实事求是，按客观事实办事。因此，施工索赔应站在客观公正的立场，以实际发生的成本费用赔偿为原则，遵守时效性，超过双方约定的索赔期限，受损害的一方无权提出索赔要求。如在合同中规定“索赔事件发生后7天内承包商向业主提出索赔申请。”这说明承包商向业主提出索赔申请必须在索赔事件发生后的7天内提出，超过7天提出索赔是应该无效的。施工索赔是一项知识及技术面广，复杂细致的工作，不但要善于发现和把握索赔的机会，还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料，如承发包双方依法签订的施工合同和相关的法律、法规以及施工图、施工组织设计、招标文件、图纸会审纪要、设计变更通知单、施工现场签证、施工进度表、施工备忘录、有关工程的工程照片、隐蔽记录、验收证明书以及业主指派的施工现场工程师的指令书和双方来往的书信等等，熟悉和了解施工现场，参加必要的工程例会。更重要的是会处理索赔，分清那些属于施工中的索赔，在什么情况下可以索赔，怎样计算索赔，及时提出索赔报告。 二、反索赔及其管理提起索赔，人们往往仅认为是施工单位向业主单位的索赔。实际上，在项目管理过程中，业主向承包商提出索赔的情况也很多。当前，工程施工中的索赔与反索赔问题，已引起越来越多的项目业主的重视。习惯上，我们把承包商向业主提出的补偿自己损失上权利要求称作“施工索赔”（包含经济索赔工期索赔），而把业主向承包商提出的索赔，通常情况下业主对承包商的索赔要求进行评议和批评，指出其不符合合同条款的地方，使其索赔要求被全部否定或去除索赔计价中不合理的部分，称作反索赔。由于龙滩水电工程生产关系的复杂性，既有众多承包商和业主之间的施工索赔和反索赔，也有分包商与总承包商之间的施工索赔和反索赔，它们之间既有联系也有影响。国际惯例的索赔是正常的合同管理业务，大量的、方方面面的书面索赔文件成了龙滩水电独特的景观，从2001年主体工程正式开工以来的几年中，仅业主收到的承包商索赔及变更函，就有近千封之多。通常情况下，反索赔的目的除了对承包商的索赔要求进行评议和批驳，指出其不符合合同条款的地方，使其索赔要求被全部否定或去除索赔计价中不合理的部分，从而大量压低索赔金额外还有一个目的，就是合同条款赋予的权利，对承包商违约的地方提出索赔要求，维护自身的合法权益。 龙滩工程合同规定，在履行合同过程中，承包商发生合同约定的九项为之一者属承包商违约，由于承包商违约引起的工期延误应由承包商按合同条款的规定支付逾期违约金。如果属承包商原因造成的工程或部分工程质量问题或隐患造成损失，应由承包商承担相应损失的赔偿。此就是说，业主可以向乙方提出的索赔。在此类索赔中，业主往往处于主动地位，可从应付工程款中扣除，甚至可以用留置乙方材料设备的方法作为抵押。反索赔一般分为三种：1工程拖期反索赔。合同中已明确规定了工程竣工日期，除在合同执行中业主代表已批准的延长工期外，乙方必须在合同规定日期内完成合同规定的内容。否则，业主就会提出索赔。土建工程施工进度拖后是常见的现象，原因也是多方面的，关键是拖期以后，责任的确定。只有工程拖期的责任在承包商一方，例如开工拖后，设备材料进场晚，施工人员不足，施工组织管理不善等。业主有权向承包商提出反索赔。若工程拖期是由于客观原因引起，不是承包商的责任，例如天灾、工程所在地政治动荡等，则业主不能向承包商提出反索赔。这种性质的拖期，一般称作“可原谅，但不给经济补偿的拖期”，业主应给承包商延长工期，但不给予经济补偿。2施工缺陷反索赔。合同条款规定，如果承包商施工质量不符合施工技术规程的规定，或使用的设备和材料不符合合同规定，或者在缺陷责任期满以前未完成应进行修补工程时，业主有权向承包商追究责任，要求补偿业主所受的经济损失。如果承包商在规定的期限内仍未完成修补缺陷工作，业主有权向承包商提出反索赔。这类索赔通常表现为，要求乙方对有缺陷的产品进行修补；要求乙方不能通过验收的产品进行返工；要求乙方在规定的时间内修复存在质量问题的工程等。3其它损失反索赔。除上述两种之外，由于承包商的过失造成业主的经济损失等。在龙滩水电工程大坝进水口的砼浇筑过程中，一段时间该部位的砼浇筑明显滞后，业主发现是由于承包商的拌和楼经常停机，混凝土浇筑入仓手段明显不足等，是这些原因影响了浇筑速度，造成工期延误，业主和监理多次召开整改会议，并保留向承包商提出索赔权利。最后，工程保修款。工程保修款是工程竣工阶段后的保修制约，当保修期内工程质量有问题时，业主通知乙方限期内修理。否则，业主可以请其他人员修补，并预扣乙方的保修款支付外请人员进行修补的一切费用。上面谈的是有关业主索赔方面的管理，下面谈谈项目业主的反索赔管理，即索赔的预防与反击。在索赔管理策略上表现为防止被索赔，使对方找不到索赔的机会，在工程管理中体现为签署严密的合同条款，避免己方违约。反索赔分为预防性反索赔和反击性索赔。预防性反索赔又包括签定有利于自方的合同；认真履行合同，防止自己违约；发现自己违约，应及时补救，减少损失；双方都有责任时，首先提出索赔，反击性反索赔包括反驳对方的索赔要求；用提出索赔平衡索赔。三、龙滩工程的索赔和反索赔的实践和体会1、加强合同管理，控制合同变更，减少索赔费用水利水电建筑安装工程承包合同，是发包方和承包方为完成商定的建筑安装工程，明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益，应对索赔制订详细、周密而又具体的规定，对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求，一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订，则甲乙双方都必须信守，平等诚实，严格按合同条款的规定执行，避免因违反合同规定而发生索赔事件。否则，一旦给对方造成经济损失，都应该予以补偿。在招标前，要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境，考虑合同形式。由于水利水电建设工程工期长、干扰事件多，合同管理极为复杂繁琐，在承包合同中，要明确合同内容和范围及合同文本界限，资料齐全，文字严密，不可含糊其辞，使对方无空子可钻，保证合同顺利履行。在订立合同时，对工程项目造价的变动影响因素，要进行详细而周到的考虑，尽量减少因合同文件缺欠而造成索赔，对工程造价产生不良影响。在合同实施过程中，加强监督、跟踪检查，发现问题，及时纠正，使工程造价达到有效控制。2、认真进行建设项目的工程造价管理建设工程造价管理，是建设经济领域中的重要组成部分。随着社会主义市场经济体制改革的不断深化，人们对工程造价管理的认识也在逐步加深。为了适应商品经济和现代化科学管理的发展，在工程项目建设过程中避免索赔事件的发生，必须加强对工程造价的管理。3、严把工程质量和进度关在工程承包合同中要明确工程质量的评定标准和依据，并在工程建设过程中严格执行。要综合考虑施工组织管理、施工技术、施工企业人员和机具设备等情况，以及各种自然环境、气候条件等因素的影响，制定切实可行的施工工期，并对该工期能够得到顺利实施，订立明确的各种保障条款和奖惩措施。将工程索赔事件和工程进度计划的执行情况等同看待。4、合理进行反索赔在工程项目建设过程中，承包商不履行或不完全履行合同约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到损失，业主为维护自身的利益，应积极进行反索赔。5、预防索赔的措施加强工程的风险意识，及早了解自然界和社会的风险来源的可能性，尽早采取措施，防患于未然。最好是在设计及招标阶段，尽可能地将地质情况探明清楚，设计工作本身一定要细，尽量避免因勘察失误而影响工程。进行优化设计，提高设计的水平和质量，尽可能避免因设计出错影响工程。设计过程中考虑的周全，也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起索赔。要加强合同管理和工程质量管理及施工进度控制。在施工过程中要避免随意进行变更或下达工程停工令，影响工程施工进度，造成工程延期而引起索赔。6、对索赔事件的处理一旦在工程项目建设过程中发生承包商对业主提出索赔要求，业主要能针对其索赔要求采取正确的应对措施：要审定承包商所提出的索赔要求有无合同依据；所引用的索赔理由是否充分；索赔时间的发生是否为承包商的责任(或部分责任)；在索赔事件发生时，承包商是否积极采取了有效的控制措施；该项索赔是否属于承包商的风险范畴；对承包商有没有在合同规定的时限内向业主和监理工程师报送索赔意向通知等。在确定属于合同索赔范畴内的索赔要求时，还应该仔细审核其提出的索赔款额是否合理等。通过加强以上几个方面的管理工作，可以使索赔事件发生得到有效控制，即使发生索赔事件，也可将索赔的额度控制在最低限度，有效地控制工程建设项目造价。综上所述，索赔和反索赔都是相伴而行的，既然不可避免，那么就应努力把它们解决好，双方在解决索赔和反索赔时，应做到以下几点：认真履行合同，完成合同责任；遵守“诚信原则”考虑双方利益；争取以友好协商的方式解决；着眼于重大事件，加强索赔审查，着眼于实际损失。没有工程变更和索赔的工程是没有的，如果工程变更和索赔得到及时解决，对建设各方和建设项目本身都是非常有益的。认真做好索赔和反索赔管理工作，依法保护自身利益，每一个工程既求完美，又求满意，这是双方应遵循的基本原则和追求共同的目标。作者简介：缪成勋（1959.10），男，安徽肥东人，硕士，高级工程师，长期从事水利水电工程施工管理和经济合同管理工作。 资料论文录入：ltmcx责任编辑：ltmcx 上一篇资料论文： 谈工程造价司法鉴定的特点、依据和程序 下一篇资料论文： #公路工程索赔实例【发表评论】【加入收藏】【告诉好友】【打印此文】【关闭窗口】最新热点最新推荐相关文章没有相关资料论文网友评论：（只显示最新10条。评论内容只代表网友观点，与本站立场无关！） | 关于站长 | 广告合作 | 用户列表 | 友情链接 | 版权申明 | 网站公告 | 设为首页 | 加入收藏 | 邮局登录 | 管理登录|2000-2007工程造价信息版权所有 网站设计、制作、维护：nbmk8 QQ:420686780互联网信息服务备案序号:湘ICP备05004076号