A公司国际业务风险管理信息模块建设初探.pdf

水电站设计 第 卷第 期年 月修回日期：作者简介：吴仁达（），男，河南洛阳人，硕士，工程师，从事工程造价和国际业务市场经营工作。公司国际业务风险管理信息模块建设初探吴仁达（中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司，四川 成都 ）摘要：国际业务具有合同金额大、经营与建设中干系因素繁杂、风险贯穿项目全生命周期等特点，随着高质量发展理念已成为众多企业的共识，在国际业务活动过程中对风险因素的识别与应对提出了更高、更严、更丰富的要求。以 公司国际业务信息管理系统为基础，探讨打造以项目为核心、要素管控与阶段管理并行、全生命周期的国际业务风险信息管理模块，以系统化信息技术实现高效风险管理，进而增强 公司竞争力、经营力、履约力、影响力等。关键词：国际业务；风险管理模块；建设中图分类号：；文献标志码：文章编号：（）前言公司高度重视国际业务风险管理，先后从制度、管理要求和管理手段方面夯实风险管理基础，年上半年，该公司主要业务板块信息管理系统先后上线使用，包括建设业务管理系统、勘测设计业务管理系统等，上述系统中与国际业务风险管理相关的板块也一并纳入国际业务信息系统中，整合加强了 公司对国际业务风险管理的技术手段。风险管理具有系统性、持续性、制度性、及时性等显著特点，公司若能在其现有风险功能板块基础上，实现功能补充和二次开发，进一步拓展功能领域、延伸业务链，实现经营与履约无缝衔接、企业管理与项目管控融合、风险预警前置与应对措施监督等，便可提高 公司风险管理的科学化、信息化、智能化，实现国际业务全面、全方位、全生命周期的风险管理能力提升。研究背景风险具有客观性、不确定性、行为相关性、潜在性、利益相关性、双重性和可预测性 。在国际业务开展的不同阶段（如前期跟踪、投议标、履约）对项目风险识别和应对手段是动态调整、不断深化的，随着前后阶段相关性加强，风险因素累积量将不断提高，对项目整个过程中风险监督与管理的重要性愈发突出，由此，需要建立信息共享共通、功能共振可用的管理平台，实现上下贯通的风险管理。国际业务需求国际业务除了具有合同条款苛刻、工程建设复杂性高、相关因素繁杂、风险贯穿项目全过程等特点外，部分项目还具有经营周期长、谈判过程反复、项目履约条件与合同条件发生重大变化等显著特点，不同阶段参与人员也可能大不相同，因此，有必要建立一个具有主要过程信息存储、风险识别与应对信息传递、分阶段分层级管理的信息系统。公司发展需要公司虽然在国际业务信息系统中设置了风险管理板块，但对标其高质量发展目标和要求，该系统在功能实现和应用推广等方面尚有进一步提升空间，如风险预警与反馈、不同阶段风险管理移交、项目履约经验与经营工作互动等，需要将“单向信息”传递升级为“双向互动”；通过该模块内化公司风险管控要求，通过信息化手段落实制度要求。最终，将公司管理要求、项目团队执行、员工个人行为凝聚形成合力，从不同层面提高 公司风险管理能力。建设可行性各主要建筑企业陆续建立了与风险管理相关的信息系统，以 建工集团为例 ，其建立的管理信息系统分为“企业管理、项目管理”（下设“生产管理”）等，其中“项目风险管理”包含在“生产管理”模块中。对 公司来讲，目前其主要业务信息系统均设有相应的风险管理模块，依托现有信息系统基础，补充增加部分新功能，就可以在国际业务信息系统中嵌入实现风险管理模块建设。因此，从技术层面来讲，不存在制约风险管理模块建设的瓶颈。综上，公司建立国际业务风险管理模块是必要的，也是可行的。国际业务风险管理信息系统架构研究 风险管理模块建设原则根据风险管理的相关理论，模块建设的基本原则为对风险预见能力的培养、结合特定目标管理风险、全员参与风险管理、总结提炼风险管理的经验 ，坚持科学性、模块性、完整性、结构性和可扩展性原则，以项目为核心、要素管控与阶段管理并行的框架结构有助于突出风险管理主线、实现管控目标，设置风险预警与提示、应对措施与结果反馈，有助于评判过程管控的科学性与合理性，明确核心参与方、衍生相关参与方和主体责任，使模块功能具有更强的可用性、适用性，提高应用价值。以数据建设为基础风险管理模块是信息载体，需要通过标准数据方式将大量的、不完全的、模糊的、随机的信息经过加工后录入到模块，并且以标准数据方式作为桥梁，将不同项目、不同信息源内容统一到模块中，使信息要素与管理要素建立明确的联系。风险管理模块中的数据是以风险管理为出发点和落脚点，以业务链为主线，以风险数据性质（一级风险，如国家风险 ）为前提、以风险识别要素（二级风险，如政治稳定、经济金融）为支撑，以项目阶段、风险程度为依据，构成统一的标准数据库，使用过程中进行数据内容扩展。模块建设目标本文探讨建设国际业务风险管理模块的目标，是通过信息手段实现制度流程化、项目信息数据化、风险管理方式标准化，并引入新的数据源、信息源、指令源，扩展模块的使用价值，力争建成以项目为核心、要素管控与阶段管理并行、全生命周期的信息管理模块。建设思路基于目标功能，在 公司已有的业务信息系统基础上，通过现有数据资料信息的提取及新功能引入等方式，实现功能扩展，完成系统建设。按照风险管理理念和逻辑关系，将风险管理模块划分为风险识别分析子模块、风险评价与预警子模块、风险决策子模块和风险后评价子模块，从风险识别分析子模块开始，针对具体项目可能存在的风险点进行识别，通过风险评价与预警这一过程，为风险决策提供支撑，在项目结束后对前序三个模块功能应用、项目风险实际应对效果进行总结，进而对相关模块功能进行二次开发和完善，实现 管理。风险识别分析子模块风险识别是风险管理的基础工作。它是采用一定的方法在事故发生前识别出可能存在的风险，并对其归类和分析 。风险识别的前提是要有丰富的基础数据和样本，因此，将子模块又细分为“基础信息”和“风险识别与分析”两个板块，通过建立的标准清单与实施过程（含投议标阶段）效果反馈，共轭互动，双向改进，具体如下：（）基础信息。该部分的数据是以客观事实为主，对于国别风险、项目经营 履约风险等现有系统中已有数据可以直接调用；对于市场社会、行业项目及其他风险，需要由经营人员和履约团队共同梳理，对相关信息进行加工，形成完整的数据。（）风险识别与分析。该板块是在现有信息系统功能基础上新增，将主观风险识别转化为标准风险识别模式，增强专业性和系统性，降低主观性。资质业绩品牌风险。公司的投标项目多采用其母公司品牌或引入合作单位的品牌资质等，在这种情况下，公司就要主动收集国际机构发布的禁用信息或者中国政府发布的风险提示。如，年 月，世界银行宣布对某中资集团及其全资子公司某单位实施为期 个月的制裁，获悉该消息后，公司立即终止了与该中资企业下属子公司继续合作投标的计划，避免了自身品牌受到牵连。合作伙伴风险。结合 公司合格分包商库、在建项目履约评价、政府机构评价等，对联营体合作伙伴、主要分包单位合作与履约能力进行评价，提示与其履约过程中发生的重大风险事项，指导后续项目执行。产品质量风险。包括设计成果、工程建设成果（如实体工程）完整性、可实施性和经济性等，建议 公司围绕当前主营业务，对标美标、欧标等世界主流设计规范和标准，明确中国标准与欧美标准差异、现有设计成果与欧美公司类似成果差异，指导后续设计与项目建设。例如，欧标在风机基础混凝土工程量高于中国标准，那么在采用欧标设计时就要关注工程量是否存在风险，存在多大的风险；又如，公司正在执行欧洲某新能源项目，履约团队就要结合项目执行结果形成该区域内的标准工程量清单（含项目列项）、技术服务专项（如 措施内容、流程审批、费用构成），提出项目执行中存在的风险点及应对措施。主要设备 材料价格风险。对于主要设备（如风机、光伏板）和主要材料（水泥、钢材）按照来源国 来源地细分，突出价格涨降提示功能，引用同一时期预采购询价、项目执行价格形成价格风险提示，指导相关工作开展，如从 年 月底起，国内光伏板价格水平成整体上扬趋势，在此情况下，就需要提示投标团队注意光伏板成本计入值、履约团队要尽快锁定采购价格。标准合同风险。国际项目多采用 合同、国际主要金融机构（如世界银行、亚洲发展银行）标准合同模板，通过对上述合同中与项目执行有直接或重大影响的条款进行分析解读，如不可抗力、承包商风险，形成风险识别与应对清单，既提高全员风险意识，更能指导实际经营与履约工作。其他风险。包括主要外币汇率波动风险、国外传染病 疫情风险、物流方案及价格、传统 非传统安全风险等。风险评价与预警子模块通过采用标准风险清单初步建立系统的风险分析，但这种风险分析是通用型的，还需要结合分析对象的特点，如国别、市场、社会实际情况（如汇率波动、情况、政策法律规定），以及公司内外已有的典型案例分解形成的风险要素，两者协同形成案例库，通过案例库对类似项目发出预警，指导后续项目开展风险识别和应对工作。以 年中国政府对境外煤电业务开展的态度为例，说明案例库的重要性和应用价值。年月 日，中国政府首次明确“严控煤电”，这个信息表明中国政府可能会改变煤电项目开发政策；同年 月 日，习近平主席在联合国大会上发言表示“中国不在新建境外煤电项目”，由此，官方正式表明中国政府态度。此案例突出了案例库的预警作用，如果经营人员在 月份就了解到中国政府相关政策的风向在发生重大调整，那么，对于与煤电项目相关的经营工作就要慎重开展，集约资源关注煤电以外业务，提前布局，有利于市场经营资源的应用。再以某中资企业在波兰公路项目上由于环保问题被巨额索赔事件为例，该事件给 公司进入欧洲市场开展市场经营（投标设计方案、报价）与项目履约敲响警钟，具有很强的预警作用。风险应对与决策子模块在前面两个子模块建立过程中，除了风险识别外也包含了风险事件的后果（如典型案例库）应对措施（如分析模块中采用的措施）、措施效果（需要将分析模块与评价与预警子模块合并使用），进而为项目决策提供可选方案并预估潜在后果，提高决策的科学性。例如，在当前全球疫情政策下，国际物流资源极为有限，物流方案受制于海运公司资源（是否有船期）、物流价格受制于运输时间段及市场竞争程度，对于前者就要在施组方案中充分考虑项目开工时间和主要货物运输时间，后者就需要考虑采用法律手段（如提前锁定合作关系和价格）、经济手段（如预留物流涨价费用）或合同手段（如按照物流价格指数变化调整物流费用），在上述方案均可行的前提下，就要从所有应对措施中找出“可行”的应对方案供公司决策，在项目执行过程中按照既定方案进行，并通过对实施方案的总结分析来改进应对措施。风险后评价子模块后评价模块是从业务需求（经营、履约）、公司管理要求和风险管理模块本身建设需要提出的功能需要，践行 原则，检查前序模块功能响应性、风险识别清单完整性、板块功能适用性、管理流程合理性等，并从项目总结中二次提炼项目价值为后续项目做指导，反向促进模块质量提升，更好地为项目提供服务。国际业务风险管理模块建立思路如图 所示。图 国际业务风险管理模块建立思路除上述已经提到的功能模块外，信息安全性、模块操作便捷性和舒适性同样是要得到满足的。应用情况展望本文探讨的国际业务风险管理模块是以项目为核心，将要素管控（如项目管理、公司管理）与阶段管理并行，全生命周期为目标，新增部分功能板块，预计可以实现：（）公司相关部门和团队实现“信息共享、信息共用、风险要素共知、风险应对共管”的局面，将风险管理工作建立成为系统工程。（）将部分线下管理升级为线上管理，将管理要求、管理手段、流程要求内化为相关方的自觉行为，明确相关方责任和角色，使流程节点可视化，进一步提升管理手段和管理质量。（）从源头扎起藩篱，将后续阶段（如履约阶段）风险管理工作提前至前一阶段（如经营阶段），尽可能消灭不利的风险因素。结语本文从 公司发展需要、业务需求及建设可行性入手，分析进一步完善其国际业务风险管理模块的必要性和可行性，进而提出国际业务风险管理模块架构和建设思路，以 公司已有的国际业务管理系统相关内容为基础，新增部分功能板块、扩展模块功能是必要的；以数据建设为抓手，丰富基础信息、引入风险识别与分析子模块、建立案例库等，构建风险识别、评价与预警机制，为风险决策提供支撑，风险后评价子模块为整个系统及风险管理全过程预留改进空间。参考文献：乔江丽 国际工程承包风险分析与防范研究 以委内瑞拉某铁路项目为例 北京：对外经济贸易大学，覃春成 建筑施工企业集团 项目风险控制研究 以 建工集团综合项目管理系统建设为例 南宁：广西大学，张继生 财险公司国际化过程中的风险管理研究 武汉：华中科技大学，中国进出口信用保险公司 国家风险分析报告 个重点国家风险分析 北京：中国财政经济出版社，胡玮 国际工程承包全面风险管理体系的构建 现代经济信息，（）：（编辑：惠方方檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲檲）（上接第 页）（）加强属地化协同合作，实现与东道主的互利共赢。坚持与当地政府、企业、社区共享价值的理念，营建与产业价值链、市场生态系统等相关方互利共赢的生态圈，力争获得多方资源支持，精准把握市场机遇。参考文献：，：，：，：，：，：，：，：，：，：周密 不要轻易浪费任何一次危机 评 年度 “全球最大 家国际承包商”榜单 国际工程与劳务，（）（编辑：全力立）