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第二节  安全生产指数理论

一、安全生产指数概念及意义
“指数”是一种无量纲的相对比较指标，出于具有直观易懂、科学准确、内涵丰富等特点，能够揭示和反映事物的本质和规律。将“指数分析法”应用于经济社会管理活动，已成为当今信息化时代的一个趋势。
“安全生产指数”是应用量纲归一化理论，依据信息量理论和统计学的方法和原则，对安全生产的指标体系的创造性发展。安全生产指数能够反映地区综合性或行业的事故特征，通过安全生产指数可以对安全生产活动的状况和水平利用“安全生产(事故)指数”进行表达，能够综合评价企业、行业、国家或地区的安全生产状况和事故水平，这是对安全生产科学管理的重要基础。同时，由于安全生产指数是一综合的无量纲指数，用这一理论可动态地反映安全生产持续改善水平，对地区、行业进行综合的横向比较分析，有利于管理部门进行科学评价(排行榜)、有利于管理部门制定合理政策和科学激励。
二、安全生产设计的思路及原则
1．设计思路
“安全生产指数”不仅要能在横向上对各行业、企业、地区进行综合比较，还需要能够在纵向上反映地区或企业(行业)的安全生产状况持续改善水平。且基于选用的“基元指标”要具有相对数的特点。
基元指标的选取应遵循设计原则中的相关原则、有效原则及简约原则。基元指标可以是某一具代表性的综合性指标或特性指标(如亿元产值事故率、损失率，干人死亡率、伤亡率、重伤率，百万工时伤害频率，亿时死亡率等)。
2．设计原则
中国安全生产(事故)指数结合原有各项安全生产指标，对其进行分析综合并建立新的体系，在指数及体系的设计和指标的选取上应遵循以下几项基本原则。
(1)目的性原则 安全生产(事故)指数旨在改进中国安全指标纷繁杂乱的现状，科学动态地反映中国安全生产持续发展状况，指数及体系要紧紧围绕这一目标来设计。
(2)科学性原则 指数的设计及体系的拟定、指标的取舍、公式的推导等都要有科学的依据。只有坚持科学性的原则，获取的信息才具有可靠性和客观性，才具有可信性。
(3)相关原则 形成指数的各项数据和各指标之间应具有相关性和价值取向一致性，这是指数分析的基本前提。具体指标的选取要根据实际情况而定。在选定的指标基础上得到一个无量纲、具有相对性和动态性的安全生产指数。
(4)有效原则 即所选择的指标能有效反映研究对象的基本状况。
(5)简约原则 为保证指数的评价和预测具有较高的准确率，应将具有重复含义的指标排除在指数的基本框架之外。
(6)综合性原则 指数及体系的设计不仅要有反映安全生产工作在某一阶段取得的进展，更重要的是要有动态性，能反映其持续发展的状况规律，静态与动态综合，才能更为客观和全面。
(7)可操作性原则 指数的设计要求概念明确、定义清楚，能方便地采集数据与收集情况，要考虑现行科技水平，并且有利于改进。而且，指数的内容不应太繁太细，过于庞杂和冗长，否则将会违背设计初哀和意义。
(8)时效性原则 安全生产(事故)指数及体系不仅要反映一定时期安全工作开展的实际情况，而且还要能跟踪其变化情况，以便找出规律，及时发现问题，改进工作，防患于未然。此外，指数设计应随着社会价值观念的变化不断调整，否则，可能会因不合时宜而导致决策失误或非优。
(9)政令性原则 指数及体系的设计要体现中国安全生产的方针政策，以便通过评比，鞭策企业贯彻执行“安全第一，预防为主”的方针，以及部门安全生产的规章制度。
(10)直观性原则 指数的设计要能直观地显示安全生产发展的状况，有效地协助政府部门，以保证重点和集中力量控制住那些在工作进展中落后的企业地区。
(11)可比性原则 指数体系中同一层次的指标，应该满足可比性的原则，即具有相同的计量范围、计算口径和计量方法。这样使得指标既能反映实际情况，又便于比较优劣，查明安全薄弱环节(行业、企业、地区)。
上述设计原则中，目的性原则决定了指标体系的设计必须符合科学性原则。操作性以及时效性原则决定了指标体系设计应遵循政令性和突出性原则，此外，操作性原则还决定了指标体系必须满足可比性原则。
三、安全生产指数的数学模型
“安全生产指数”以事故指标(预防指标、发生指标或事故当量)作为分析对象或指数基元，根据分析评价的需要进行指数测算，从而对安全生产的规律进行科学的评估和分析。“安全生产指数”的数学模式(定义)有三个。
1．Y－指数(同比指数)
Y—指数是纵向比较指数，能反映本企业、本地区自身安全生产(持续)改善水平。其数学模型是
Ky＝(R1／R0)×100
式中 R一一行业安全生产特性指标或综合指标；
R1——当年指标；
Ro一—参考(比较)指标[前一年指标、基年指标或者近n年平均（滑动指标）]。
2．X—指数(综合指数)
X—指数是横向比较指数，反映企业、地区、国家的安全生产(事故)状况相对水平，可以对企业、地区或国家问进行横向综合比较。
综合指数的第一种计算模型是企业、地区或国家间的两两比较模型
Kx＝R1／R0×(W0／W1)×100 (4—2)
式中 R1一被比较企业、地区或国家的安全生产(事故)指标；
Ro——比较企业、地区或国家的安全生产(事故)指标；
W1——被比较企业的行业危险性权重系数，
Wo一 比较企业的行业危险性权重系数.
综合指数的第二种模型是n行业、地区或国家之间的综合比较，其数学模型是
Kx＝(Ro×Wo)／(∑WiRi/n)×100
Wi——第i个地区的危险性权重系数，
其余同上。
四、事故当量指数的设计
1．事故当量及事故当量指数
(I)事故当量 是事故后果一—死亡、伤残、职业病和经济损失四个特征的综合反映，用于综合衡量单起事故或一个企业、一个地区发生事故的危害程度，即用事故当量的概念将四个不同的事故特征统一起来。
(2)事故当量指标 相对人员、产量、GDP等社会经济和生产规模背景因素，度量事故当量的指标，如10万人事故当量ƒP，亿元GDP事故当量ƒG等。
(3)事故当量综合指数K 事故当量指标的综合函数，基本定义是

或 （4－4）
或（4－5）
或

F——死亡率指标‘
B——受伤率指标；
r——职业病发病率指标
l——损失率指标；
P——人员指标i
G——GDP指标；
Di——指标修正系数，可根据经济水平(人均GDP)、行业结构(从业人员结构比例或产业经济比例)、劳动生产率或完成生产经营计划率等确定；
Xi一考核或评价依据的第i项事故指标；
Xi/X综合——考核或评价依据的第i项区域或行业平均(背景)事故指标；
n——参与测量事故当量综合指数的指标数。
2．事故标准当量的确定
事故标准当量：定义为事故导致的人年时间损失或价值损失。
（人年时间损失按周5天工作制换算，即一人年工日损失等于250人日；人年价值损失按全员劳动生产率计算。）
由上述定义可得到如下转换标准：
(1)死亡人员当量 一人相当于20个事故当量(即20人年或5000工日损失)；
(2)伤残人员当量 按伤残等级的总损失工日数(根据国际常用规范，不同伤残等级的损失工日数按表4—1标准计算)，以250工日为一标准当量；

(3)职业病当量 与伤残人员的当量换算相仿，根据职业病等级的标准损失工日数换算，
(4)经济损失当量 按平均劳动生产率标准换算，即地区平均劳动生产率价值为一当量。
事故当量指数还可扩展为事故当量同比指数、事故当量综合指数，用于企业、地区事故发生状况的纵向或横向分析评价。
3.Di修正系数的确定
由于地区间生产发展水平、行业结构和安全文化基础的差异性，导致地区间的安全生产客观基础和条件的不同，因此，在评价地区安全生产状况或对地区提出的安全生产要求和事故指标，应考虑这种差异性，由此，在测算事故当量综合指标时应对其指标进行必要的修正，即设计Di指标修正系数。Di的设计应该根据指标的客观影响因素来进行。如：
各类事故总指标根据地区人均GDP水平设计；
工矿事故指标根据地区的行业结构进行，即用地区高危险行业的从业人员规模比例或高危行业的GDP比例结构；
道路交通事故指标根据等级公路的比例水平设计。
由于全面收集基础数据的困难和客观的动态性，要精确、全面的确定Di是困难的。根据目前能够收集到的数据，课题根据不同地区（省市）的人均GDP水平和行业GDP的结构，按正式，测定了D人均GDP和D行业GDP比例两种修正系数，分别用于修正各类事故10万人死亡率和各类事故亿元GDP死亡率及工矿企业10万人死亡率。
D=D地区：D全国 （4-8）
五、事故当量综合指数的应用
事故当量综合指数的应用可体现在如下方面：
1. 评估单起事故的危害严重程度，对事故进行综合分级具有重要的意义。如人员伤亡较小、经济损失较大的事故和人员伤亡较大、经济损失较小的事故，应用事故当量的理论和方法，可进行程度比较分析。
2. 对企业一年或一段时期发生的各类事故进行综合问题评价。即将企业一年中发生的各类事故，其导致的死亡、伤残、职业病、经济损失的综合结果进行当量测评，从而可以对企业的事故综合危害程度进行评价分析。
3. 与企业的分析评价同样道理，应用事故当量指数可以对地区的事故综合状况作出科学、合理评价，从而对区域安全生产状况进行评价排序，以进行科学的目标管理。
六、事故综合当量指数应用实例
事故综合当量指数的一种应用是对各省市地区的事故状况进行分析评价和排序。
表1 2003年各省市事故统计数据表
省份
总死亡人数
工矿死亡总人数
煤矿死亡总人数
百万吨煤死亡率
亿元GDP死亡率
十万人死亡率
工矿企业十万人死亡率
道路交通万车死亡率
北京
1821
184
58
5.78
0.54
12.73
4.23
6.30
天津
1261
88
0
0
0.58
12.46
4.97
10.90
河北