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城镇居民生活费用价格指数（COLI）编制方法初探
一、COLI编制的目的和意义
　　改革开放以来，我国经济取得了重大的发展，人民群众充分分享了中国经济迅速发展的成果。但应该看到，在经济飞速发展的同时，贫富差距并没有明显缩小。据测算，我国城镇人口的基尼系数1978年时为0.14，目前已经超过0.4的警戒线。
　　近一两年来，我国居民生活必需品和服务价格涨幅较大，直接影响了广大居民的工作学习和生活。尤其是城镇低收入居民，生活必需品的支出占了他们消费支出的绝大部分，价格变动对这部分群体的影响更大，进一步阻碍了社会和谐，隐性导致财富分配更加不公平。
　　如何反映居民生活必需品的价格变化？我国目前编制的居民消费价格指数（CPI）是衡量大多数居民的所有消费品（包括基本生活必需品及其他消费物品和服务）的价格变动程度，主要用于核算和监测通胀（通缩），不能直接地反映城镇居民（尤其是低收入居民）受基本生活必需品和服务的价格变化的影响程度。因此，编制能够反映居民基本生活必需品和服务的价格指数是十分必要的。
　　国际上编制的该种类型的指数为生活费用指数（Cost Of Living Index）。目前，欧美国家大多编制了生活费用指数。以美国为例，美国ACCRA（社会经济委员会）从1968年起就在各城镇区域编制生活费用指数，共有336个城镇参与了此项调查。但是这种指数反映的是生活必需品价格变动对社会所有阶层（也包括中等偏上及高收入群体）的影响，在我国特殊国情下并不能完全照搬。我们于2006年开始了对城镇居民（尤其是低收入居民）生活费用价格指数的基础研究，探讨出了一种能够反映生活必需品价格变动对城镇居民影响的价格指数，称为城镇居民生活费用价格指数（COLI）。

二、COLI与CPI的区别和联系
Ⅰ、消费价格指数和生活费用价格指数的主要区别在于：
　　a、消费价格指数不包括纳税项目，生活费用价格指数则包括所有应纳税项目在内。
　　b、生活费用价格指数只包括生活必需品，并且要预先确定其代表商品和各自的权数。
　　目前我国编制的生活费用价格指数是从消费价格指数中抽出85个基本类、290多个规格的消费品，对其价格变动进行汇总统计的。这些消费品全部是居民生活的必需品，包括蔬菜、肉禽蛋、油米面、水电气，以及教育、医疗服务价格等，但不包括汽车、建筑材料、住房等一般性消费品，也不包括大宗消费品、奢侈品。例如包括在职研究生学费，属于教育支出
　　总体来看，消费价格指数和生活费用价格指数的计算结果在经济稳定时差别不大，在经济动荡时相差较大。二者的主要区别在于COLI的调查内容摒弃掉了CPI中高档耐用消费品和享受及发展类商品和服务项目。由于居民生活必需品的价格波动比较频繁，所以一般来说，同一时点上的生活费用价格指数的波动幅度会大于消费价格指数。
　　2007年，我国率先在13个城市开展城镇低收入居民基本生活费用价格指数的编制试点，目的是帮助地方政府更好地了解低收入人群由于价格变化对他们收入造成的影响，有针对性地采取补助政策。2008年，我国又在90个市(县)推进这项工作，取得经验后向全国推广。
由于消费价格是商品经过流通各环节后形成的最终价格，最能全面反映商品流通对货币的需要量，所以全球各国基本上都用消费价格指数来反映通货膨胀的严重程度。例如，在我国，2008年2月的消费价格指数(Cn)是同比上涨8.7％，2009年2月则是同比下降1.6％。短短一年间就从最高点跌至最低点，并且是6年来第一次出现负增长。

Ⅱ、消费价格指数和生活费用价格指数的联系：
COLI是反映城镇居民家庭维持基本生活水准所需消费项目的价格变动趋势和变动程度的相对数。它从家庭支出角度出发，反映了生活必需消费项目价格变动对特定消费阶层居民生活的影响程度。主要作用是为制定最低工资标准、最低社会保障线、制定公共财政政策提供重要依据。
　　COLI的调查内容是生存所需商品和服务项目，不包括高档耐用消费品和享受类所用商品和服务项目。包括食品、烟酒、衣着、家庭个人用品及维修服务、医疗保健和个人用品、交通和通信、娱乐教育文化用品及服务、居住等八个类别。根据全国城镇6万余户居民家庭消费支出调查资料，我们确定了85个基本分类。
　　CPI是反映居民购买并用于消费的商品和服务项目价格水平的变动趋势和变动幅度的指数。它主要有三个作用：（1）监测通胀（通缩）；（2）为国民经济核算提供缩减；（3）指数合同化。
　　CPI的调查内容是与居民生活密切相关的消费品和服务项目，包括食品、烟酒、衣着、家庭设备用品及维修服务、医疗保健和个人用品、交通和通信、娱乐教育文化用品及服务、居住八大类。根据全国城乡12万户居民家庭消费支出调查资料中的项目以及居民消费习惯，确定了263个基本分类。
由上述论述得知，从调查内容看，COLI与CPI有一定的重叠性，如居民生活所必需的消费品及服务项目等。
三、权数的确定及资料来源
　　居民生活费用价格指数所用的权数，是每一种商品或服务项目在居民所有消费商品和服务总支出中所占的比重，是反映各调查项目的价格变动对总指数变动影响程度的指标。该权数根据居民家庭住户调查资料测算得出，必要时辅以典型调查数据或专家评估补充和完善。基本分类及以上类别制定权数后，在五年内保持不变。
权数具体来源和计算方法如下：
（一）市（县）权数资料来源与测算
　　 市（县）权数根据市（县）城镇居民家庭生活消费支出调查资料整理测算。
（二）省(区)权数资料来源与测算
　　 省(区)权数根据省(区)城镇居民家庭生活消费支出调查资料整理测算。
（三）国家权数资料来源与测算
　　 国家权数根据全国城镇居民家庭生活消费支出调查资料。

四、居民基本生活费用价格指数(COLI)调查方案
①调查目的
居民基本生活费用价格是指城镇居民支付用来维持基本生活所必需的商品和服务项目的价格。居民基本生活费用价格指数是反映城镇居民家庭维持基本生活水准所需消费项目的价格变动趋势和变动程度的相对数。它从家庭支出角度出发，反映了生活必需消费项目价格变动对特定消费阶层居民生活的影响程度，为制定最低工资标准及最低社会保障线提供重要依据。

②调查范围
(一)直辖市、省会城市、自治区首府城市和大连、青岛、宁波、厦门、深圳市。
(二)其他选中的调查市、县。

③调查对象及调查内容
(一)调查对象
城乡居民购买并用于日常基本生活消费的商品和服务项目的价格。
(二)调查内容
调查内容主要是生存所需商品和服务项目，不包括高档耐用消费品和享受类所用商品和服务项目。包括食品、烟酒、衣着、家庭个人用品及维修服务、医疗保健和个人用品、交通和通信、娱乐教育文化用品及服务、居住等八个类别。根据全国城镇6万余户居民家庭消费支出调查资料中20%的低收入户居民的消费资料，确定了85个基本分类。

④报告期和调查时间
报告期为月度。一般性规格品（服务）每月调查２－３次；对于与居民生活密切相关、价格变动比较频繁的商品（服务），每５天调查一次价格；价格变动不频繁的规格品（服务）每月调查1次。

⑤调查实施原则
(一)调查市（县）的抽选方法
按照兼顾城市规模和地区经济发展水平的原则，有代表性地选择市（县）进行调查，包括直辖市、省会城市、自治区首府城市和大连、青岛、宁波、厦门、深圳市，以及各省（自治区）的地级市和县（市）各一个。为了满足省（区）对调查样本代表性的需要，各省（区）应在本辖区适当增加调查市（县）。
(二)价格调查点的抽选方法
根据低收入户居民住户调查资料及消费行为，辅以典型调查，确定低收入户居民经常光顾的商场（店）、超市、农贸市场、服务网点作为采价点。
(三)代表规格品的选择原则
1.根据低收入居民的消费支出结构和档次，选择规格品；
2.选择消费量较大的基本生活消费项目；
3.价格变动趋势和变动程度有较强的代表性，即选中规格品与未选中规格品的价格变动特征愈相关愈好；
4.同一基本分类的规格品之间，性质差异愈大愈好，价格变动特征的相关性愈低愈好；
5.选中的工业消费品必须是合格产品，产品包装上应有注册商标、产地、规格等级等标识；
6.每一个基本分类的代表规格品数量各地原则上不能少于制度规定的最低标准，但可根据当地实际情况适当增减。
(四)价格调查原则与方法
1.同一规格品的价格应同质可比；
2.如果规格品的挂牌价格与实际成交价格不一致，应调查采集实际成交价格；
3.定人、定点、定时直接调查。特殊情况下可以采取其他科学易行的方法调查。

⑥汇总权数
计算居民基本生活费用价格指数所用的权数，根据城镇居民家庭消费支出调查资料中20%的低收入户居民的消费结构来确定，并辅以典型调查数据或由专家评估补充和完善。

五、COLI编制方法及代表规格品的确定

（一）编制原则和内容
　　COLI的编制按照城市规模和地区经济发展水平的原则，有代表性地选择市（县）进行编制，即按照城市规模划分为大中城市、地级市、县级市；按照区域划分为东部、中部、西部。编制内容主要是依据居民消费价格调查项目中所包含的基本生活所需的商品和服务项目，不包括高档耐用消费品和享受类所用商品和服务项目。
（二）代表规格品的确定
　　根据居民住户调查资料及消费行为，辅以典型调查，确定居民经常光顾的商场（店）、超市、农贸市场、服务网点作为采价点。代表规格品的选择按照以下原则：1.根据居民的消费支出结构和档次，选择规格品； 2.选择消费量较大的基本生活消费项目；3.价格变动趋势和变动程度有较强的代表性，即选中规格品与未选中规格品的价格变动特征愈相关愈好；4.同一基本分类的规格品之间，性质差异愈大愈好，价格变动特征的相关性愈低愈好；5.选中的工业消费品必须是合格产品，产品包装上应有注册商标、产地、规格等级等标识。一般性规格品（服务）每月调查2－3次；对于与居民生活密切相关、价格变动比较频繁的商品（服务），每5天调查一次价格；价格变动不频繁的规格品（服务）每月调查1次。
（三）指数的具体计算方法
1.规格相对数的计算
　　(1)代表规格品价格变动的相对数为
　　 为第i个代表规格品在报告期(t) 价格与上期(t-1)价格对比的相对数。
　　(2)市县规格相对数为本规格下所有代表规格品相对数的几何平均数。
　2.基本分类月环比指数的计算
　　根据规格相对数，采用几何平均法计算各基本分类的月环比指数，计算公式为：
　　其中：
　　、 、……、 分别为第1个至第 个规格相对数。
　3.定基指数的计算
　　由各期月环比指数连乘计算，公式为：
　　其中：
　　、 、……、 分别表示基期至报告期之间各期的月环比指数。
　4.总指数及各大中小类指数的计算
　　逐级加权平均计算，采用链式拉氏公式：
　　其中： ：定基指数 ：权数 　：价格
　　 ：报告期 ：报告期的上一时期 　：本期环比指数
5.指数的换算方法

六、COLI试算结果
　　我们利用2006年1月以来居民基本生活消费品和服务项目的价格资料，同时利用城镇居民收支资料测算出的COLI权数，编制了2006年以来我国城市COLI。见下图表： 

2006年
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
城市CPI
102.0
100.9
100.9
101.3
101.4
101.6
101.0
101.3
101.6
101.4
101.8
102.7
城市COLI
103.5
101.6
101.5
102.1
102.2
102.5
101.0
101.5
102.2
101.7
102.3
103.9

2007年
1月
2月
3月
4月
5月
6月
城市CPI
102.0
102.5
103.1
102.9
103.1
104.1
城市COLI
102.9
103.5
104.5
104.3
105.0
106.5

  　　由上图可以看出：（1）COLI走势与城市CPI走势基本一致；（2）COLI涨幅几乎总是高于CPI的涨幅。究其原因，在于COLI中食品占的比重比CPI更大，而本轮CPI的上涨恰恰是食品价格持领涨态势。今年1-6月，城市CPI中食品类上涨7.1%，由此测算上半年COLI涨幅达到4.4%。此外，我们对2006年各地COLI进行了初步测算，结果如下表：
各地城市2006年CPI、COLI对照表 

城市CPI
COLI

城市CPI
COLI
全国平均
101.5
101.8
河南省
101.2
101.4
北京市
100.9
101.4
湖北省
101.4
101.7
天津市
101.5
101.5
湖南省
101.6
102.4
河北省
101.7
102.6
广东省
101.8
102.1
山西省
101.8
103.1
广西
101.6
102.4
内蒙古
101.3
102.4
海南省
101.2
101.4
辽宁省
101.1
101.8
重庆市
102.4
103.6
吉林省
101.2
102.3
四川省
102.4
103.3
黑龙江省
101.8
102.7
贵州省
101.6
102.1
上海市
101.2
100.9
云南省
101.9
103.4
江苏省
101.6
101.5
西藏
101.9
102.7
浙江省
101.1
101.6
陕西省
102.1
102.6
安徽省
101.4
101.9
甘肃省
101.2
102.4
福建省
101.1
102.1
青海省
101.8
102.4
江西省
100.9
101.6
宁夏
101.7
102.5
山东省
101.0
101.7
新疆
101.0
101.6

　　利用各省测算资料，我们汇总出东部、中部、西部的分区COLI。如下图表：  

1月
2月
3月
4月
5月
6月
东部
102.2
102.7
103.7
103.2
103.7
105.1
中部
103.4
104.1
105.1
105.1
106.5
108.2
西部
103.3
104.0
104.7
105.4
105.8
107.3
　　从上面的图表可以看出，07年上半年，东部COLI相对较低、中部COLI相对较高、西部COLI居中。这表明在本轮价格上涨过程中，中、西部地区居民维持基本生活所需要的支出超过东部发达地区，而且支出额差有逐月扩大趋势。
　　综上所述，开展COLI编制工作既有现实性也有必要性。COLI相对于CPI而言，在反映民生方面有更鲜明的针对性和特点，可以为民政部门提供切实可靠的补贴依据，完全可以成为一项关注民生的重要指标。

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