刘论第2套6月证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟题2含答案解析.doc

2012年6月证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟题2（含答案详解） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的()计算有关风险资本准备。A0.8B1C1.5D22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指()。A证券面值GNP B证券市值GDP C证券面值GDP D证券市值GNP3. 通常情况下，证券的收益率()。A与偿还期成正比，与风险性成反比B与偿还期成反比，与风险性成反比C与偿还期成正比，与风险性成正比D与偿还期成反比，与风险性成正比4. 证券业从业人员执业行为准则于()由()正式颁布实施。A2008年1月19日中国证监会B2008年1月19日中国证券业协会C2009年1月19日中国证券业协会D2009年3月9日中国证监会5. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布()，启动了股权分置改革试点工作。A关于上市公司股权分置改革的指导意见B上市公司股权分置改革管理办法C关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知D国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见6. 证券业从业人员执业行为准则规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。A3B5C10D157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。A股票编号B股票名称C股票的记载方式D股东权利8. 证券市场监管的主要手段是()。A经济手段B法律手段C行政手段D自律方式9. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称之为()。A偿还性B流动性C安全性D收益性10. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购买力风险11. 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是 ()A市场准入制度B信息披露制度C交易规则D清算交割制度12. 根据公司法的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10列入()。A法定公积金B资本公积金C任意公积金D盈余公积金13. 我国证券法规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经()批准。A董事会B监事会C股东大会D职工代表大会14. 目前道琼斯股价指数是采用()方法计算的。A加权股价指数法B除数修正的简单平均法C加权股价平均法D简单算术股价平均法15. 2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了()，并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。A上证综指ETFB上证180ETFC上证50ETFD上证红利ETF16. 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。A证券交易活动B上市公司C证券交易所会员D证券登记结算17. 2004年10月，()发行了短期融资券管理办法，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A中国证监会B中国人民银行C中国银监会D中国结算中心18. 证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是()。A人民币2000万元B人民币5000万元C人民币10000万元D人民币15000万元19. 公司以货币形式支付的股息，称为()。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息20. 沪深300行业指数将上市公司分为()个行业。A7B10C13D1621. 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的()。A10B15C20D2522. 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。A股票股息B负债股息C财产股息D建业股息23. 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。A负债股息B财产股息C建业股息D股票股息24. 我国代办股份转让市场涨跌幅限制为()。A10B5C20%D不设涨幅限制25. 场外交易市场的价格决定方式为()。A议价方式B公开竞价方式C集合竞价方式D连续竞价方式26. 中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是()之一。A基准利率B贷款利率C市场利率D存款利率27. 外国公司股票在美国上市通常采用()形式。A股票B存托凭证C权证D股票期权28. 我国证券法规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验。A一年B二年C三年D五年29. 可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的()的证券。A债券B公司债券C优先股D普通股30. 证券交易所通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()。A行情监控B证券监控C资金监控D交易监控31. 金融衍生工具产生的直接动因是()。A规避风险和套期保值B金融创新C投机者投机的需要D金融衍生工具的高风险高收益刺激32. 金融期货是以()为对象的期货交易品种。A股票B债券C金融期货合约D金融证券33. 利率期货以()作为交易的标的物。A浮动利率B固定利率C市场利率D固定利率的有价证券34. IB制度起源于()。A英国B美国C荷兰D日本35. 在以下几种基金中，管理费率最低的是()。A货币市场基金B股票基金C债券基金D认股权证基金36. 基金资产净值是()。A某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值B某一时期某一投资基金单位的实际价格C某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值D某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格37. ()代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。A证券公司B基金管理人C证券登记公司D基金托管人38. 金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A多方面B互相C双方面D单方面39. 按投资标的划分，基金可分为()。A债券基金、股票基金、货币市场基金B封闭式基金与开放式基金C成长型基金与收入型基金D契约型基金与公司型基金40. 开放式基金的交易价格主要取决于()。A每一基金份额资产总值B市场供求关系C每一基金份额资产净值D未来收益的贴现值41. 契约型基金筹集的资金属于()。A公司资本B借入资金C信托财产D自有资金42. 目前发行的国际债券中最重要的是()。A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券43. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。A信用公司债B保证公司债C抵押公司债D信托公司债44. 早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行()。A赤字国债B特种图债C实物国债D货币国债45. 欧洲债券的特点是()。A债券发行者、债券发行地同属于一个国家B债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C债券发行者、债券发行地同不属于一个国家D债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家46. 在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券()。A高B低C相同D不确定47. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场48. 认股权证实质上是一种股票的()。A欧式期权B美式期权C看涨期权D看跌期权49. 基金管理费通常是()。A逐日计提，按日支付B逐周计提，按月支付C逐日计提，按月支付D逐日计提，按周支付50. 优先股票的“优先”主要体现在()。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先51. 根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事()。AA股交易BB股交易C债券交易D基金交易52. ()是每股股票所代表的实际资产的价值。A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值53. 记名股票遗失，()。A股东资格消失B股东权利消失C股东可以向公司申请补发股票D股东不可以向公司申请补发股票54. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且()。A流动性高B交易安全C灵活性高D交易方便55. 根据金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和()。A票据市场B短期债券市场C资金市场D资本市场56. 我国规定，合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。A10B5C20D3057. 证券交易所具有监督职能，它属于()。A政府监管部门B地方所属的监管机构C立法机构委派的监管部门D自律性监管机构58. 证券市场的资源配置功能的发挥主要通过()来进行。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益59. 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是()。A持有的股票价值增加B持有的股票数增加C持有的股票价值减少D持有的股票数减少60. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）61. 在现代社会中，不常见的公司形式有()。A股份有限公司B有限责任公司C无限责任公司D两合公司62. 下列说法正确的是()。A利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响B发行浮动利率债券是对信用风险的补偿C股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大D长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于63. 证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的()。A发起人B托管人C管理人D承销人64. 一般来说，投资股票面临的()要大于债券。A政策风险B经营风险C利率风险D财务风险65. 在国外，股息的分配可以采用()。A现金的形式B股票的形式C现金以外的其他财产的形式D债券或应付票据等负债的形式66. 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致()等风险。A基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成B注册登记系统瘫痪C核算系统无法按正常时限显示基金净值D基金的投资交易指令无法及时传输67. 股票投资的资本利得主要取决于()等因素。A公司股权结构B公司经营业绩C股票市场的价格变化D公司治理结构68. 股价平均数的种类有()。A简单算术股价平均数B加权股价平均数C修正股价平均数D加权修正股价平均数69. 与交易所相比，场外交易的优势在于()。A交易设施先进B交易速度快C交易成本低D企业入市的法律条件宽松70. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件()。A实收资本与净资产均不少于人民币3000万元B具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人C具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录71. 证券交易所交易基金的主要参与主体是()。A发起人B投资者C注册人D受托人72. 认股权证的要素有()。A认股数量B认股地点C认股期限D认股价格73. 简单算术股价平均的缺点是()。A计算复杂B没有考虑权数C计算结果不精确D在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列的可比性74. 参与期货交易的目的包括()。A投资获利B投机获利C套期保值D规避风险75. 首次公开发行股票并在创业板上市，发行人应符合的条件包括()。A具备一定的盈利能力B具备一定规模和存续时间C主营业务突出D最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。76. 上市开放式基金是一种可以同时()的一种新的基金运作方式。A在场外市场进行基金份额申购赎回B在交易所进行基金份额交易C可有效防止套利交易D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起77. 基金资产总值包括()。A基金购买的各类证券的价值B银行存款本息C基金应收的认购基金款项利息D基金应支付的各种费用78. 我国有关法规规定，基金收益分配原则是()。A每份基金单位享有同等分配权B基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配C基金投资亏损，或者基金单位净值低于面值，则不进行收益分配D基金收益分配后基金单位净值不能低于面值79. 封闭式基金的费用包括()等。A基金上市费用B基金持有人大会费用C基金分红手续费D清算费用80. 证券公司的独立董事在任职期间辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()提供书面说明。A经理层B股东会C监事会81. D证券监管部门开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。A期限不同B发行规模限制不同C基金单位交易计价方式不同D投资对象不同82. 介绍经纪商可从事的部分或全部中间服务业务有()。A招揽投资者从事股指期货交易B协助办理有关开户手续C为投资者下单交易提供便利D协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单83. 证券投资基金具有()等作用。A为中小投资者拓宽投资渠道B促进储蓄向投资的转化C有利于证券市场的稳定和发展D完善投资者结构84. 契约型基金与公司型基金的区别是()。A资金性质不同B投资者地位不同C基金营运依据不同D发行规模不同85. 世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有()。A东南亚金融危机B巴林银行事件C英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制D美国安然公司造假事件86. 以下关于资产管理业务的说法，正确的是()。A定向资产管理计划只接受货币资金形式的资产B证券公司应当将集合计划设定为均等份额C证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的资产管理计划D证券公司在进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行87. 根据我国证券投资基金法的规定，基金托管人的职责是()。A按照规定召集基金份额持有人大会B计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值C对基金财务会计报告出具意见D安全保管基金财产88. 通常债券的票面要素有()。A债券发行方式B债券票面价值C债券发行者名称D债券偿还期限89. 在社会募集方式下，股份公司发行的股份认购者有()。A发起人B承销商C上市推荐人D社会公众90. 资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件有()。A资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上B质量控制制度和其它内部管理制度健全并有效执行，执业质量及执业道德良好C净资产不少于2000万元D半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业2年以上91. 股份公司发行可转换优先股票的意义是()。A有利于股票发行B有利于减轻公司股息负担C给投资者提供更多的投资选择余地D分散公司控制权92. 可转换证券的主要类型是()。A可转换普通股票B可转换基金C可转换债券D可转换优先股票93. 普通股票的特点是()。A股利不固定B分配顺序优先于优先股C有投票权D风险大于优先股94. 股票的()决定股票的市场价格。A清算价值B内在价值C票面价值D理论价值95. 无面额股票具有()等特点。A发行或转让价格较灵活B可以明确表示每一股所代表的股权比例C便于股票分割D不便于股票分割96. 股票是一种()。A有价证券B设权证券C证权证券D要式证券97. 证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构分别开立()。A信用交易资金交收账户B信用交易证券交收账户C客户信用交易担保证券账户D融券专用证券账户98. 属于变动收益证券的是()。A普通股B优先股C浮动利率债券D固定利率债券99. 以下关于证券公司风险资本准备基准计算标准，说法错误的是()。A证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的10%计算经纪业务风险资本准备B证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备C证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备D证券公司应按上一年营业费用总额的3%计算营运风险资本准备100. 上证企业债指数需要修正指数的几种情况是()。A企业债新上市B暂停交易C发行量变动D债券到期三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。）101. 影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入()。102. 个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员()。103. 对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券()。104. 债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险()。105. 根据公司法规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任()。106. 公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段()。107. 我国证券法的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易()。108. 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法回避的风险()。109. 金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的()。110. 优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票()。111. 申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估()。112. 证券公司不仅是证券市场上的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一()。113. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息()。114. 固定收益证券不易受到购买力风险的损害()。115. 股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化()。116. 税后净利是公司分配股息的基础和最高限额()。117. 我国证券法规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易()。118. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153.33点和150点()。119. 债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率()。120. 2007年7月，中国银监会下发企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知，允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券()。121. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺()。122. 当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，但市场价格仍可能大于零()。123. 证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。()124. 远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息，卖方支付以合同利率计算的利息。()125. 美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟()。126. 金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易()。127. 可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。()128. 股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约、股票价格指数的远期合约三个子类()。129. 上市开放式基金是可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机了联系在一起的一种新的基金运作方式()。130. 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%()。131. 股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的()。132. 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。()133. 基金托管人应该对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值()。134. 证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的()。135. 在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资()。136. 货币市场基金通常被认为是低风险的投资()。137. 封闭式基金的期限是指基金的存续期()。138. 证券投资基金筹集的资金主要投向实业()。139. 主办报价券商是指推荐中关村园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商()。140. 欧洲债券的面值所使用的货币规定为欧元()。141. 发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级()。142. 可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券()。143. 一般来讲，金融债券的信用风险要低于公司债券()。144. 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足()。145. 在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券()。146. 债券是实际运用的真实资本的证书()。147. 境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购()。148. 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份()。149. 股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担()。150. 证券业从业人员执业行为准则是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度和深度，都低于一般法律规定()。151. 公司应当提取当年利润的10列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的40以上的，可不再提取。()152. 股票及其他有价证券的理论价格是以一定贴现率计算出来的当前收入的现值()。153. 账外经营证券自营业务和违规证券资产管理业务，是证券公司出现风险的一个重要原因()。154. 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约()。155. 普通股的市价越低于认购价格，其认股权证价值也越大()。156. 证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场()。157. 由审批制转向核准制是中国证券市场的一场深刻变革()。158. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。()159. 我国公司法规定，公司持有的本公司股份不得分配利润()。与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换()全真模拟题2参考答案一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1.A(ABCD四类公司的风险资本准备分别是0.6，0.8，1.0，1.2)2.BP213.CP34.CP3735.CP756.CP3797.CP488.BP3429.BP8110.BP7911.A证券交易所限制或者禁止特定投资者进行证券交易属于市场准入制度。12.A公司税后利润应该提取百分之十例入法定公积金13.C改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会批准。14.BP25415.CP12716.BP35017.BP10018.BP27419.AP5220.B沪深300行业指数将上市公司分为10个行业。21.D公积金转为股本时，留存的公积金不得低于注册资本的25%、22.DP25923.CP25924.B代办股份转让市场涨跌幅限制为5%。25.A场外市场采用议价方式。26.A再贴现率是基准利率之一。27.BP18328.BP306 29.DP17930.A通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于行情监控。31.AP15132.CP15733.DP16034.BP28735.AP13736.CP13837.DP13538.D期权是一种权利的单方面转让。39.AP12440.CP12441.C契约型基金属于信托关系，基金资产属于信托财产。42.DP11243.AP10244.CP9045.DP11246.A通货膨胀情况下，固定利率证券的风险比较大。47.CP648.CP17549.CP13650.DP6851.BP3952.CP5553.CP4854.BP8455.D货币市场是短期，资本市场是长期56.C不得超过百分之二十57.DP21458.CP759.B只是股份的持有数发生了变化60.CP3 二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。) 61.CD常见的形式有股份有限和有限责任62.CDA选项说反了，B是对利率风险的补偿63.ACD托管人一般是银行64.BD是由股票和债券的特征决定的65.ABCDP25866.ABCDP14267.BCBC会导致股票价格浮动变化，买卖价差产生资本利得68.ABCP23969.CDP23470.BDP30771.ABDC不是交易所交易基金的主要参与主体72.ACDB选项不是要素之一73.BDP23974.BCDA不是衍生工具的最初目的，期货是投机行为。75.ABCDP21976.ABDP12877.ABCP13878.ABCDP14079.ABCDP13680.BDP29281.ABCP12382.ABCDP28883.ABCDP12084.ABCP12285.ABCP2786.BCP28587.ACDP13588.BCDP7889.ADP20090.ABP30891.ABCP6992.CD可转换证券的主要类型有可转换债券和可转换优先股票93.ACDB说法错误，优先股的分配顺序排在普通股票前面94.BDP5495.ACP5096.ACDP4497.ABCDP28698.AC优先股和固定利率债券的收益一般是固定的99.ADP298100.ABCP251 三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。) 101.A有价证券的价格主要取决于未来预期。102.A对证券经营机构高级管理人员的限定103.AP102104.AP81105.B分公司不具有法人资格。106.AP6107.AP312108.AP262109.AP174110.B是股息分配等部分权利优先111.B只要够得上规定，不一定要交易所指定112.AP271113.AP306114.BP265115.B股息发放不会引起变化116.AP51117.A对于债券资金使用的规定，也由于债券这一债务特性决定的。118.BP240119.B债券的票面利率是债券利息和票面价格的比率。120.AP101121.A证券公司不得保证收益，也不得承担损失。122.AP178123.B信用评级的主要对象是债券，股票不是信用评级的对象。124.B远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。其中，远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。125.BP176126.BP173127.BP179128.AP155129.BP128130.BP298131.BP162132.AP293133.B基金管理人应该对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。134.B不是直接向投资者收取135.A基金一般投向金融工具136.A流动性和期限风险都比较低137.AP123138.B投向金融工具139.AP237140.BP112141.A进入国际债券市场需要国际性的资信评级机构进行评级142.B将债券转换为股票143.A金融债券的资金后盾都比较强大144.B还可用于项目建设145.AP90146.AP78147.BP72148.AP71149.AP70150.BP373151.BP260152.BP56153.AP294154.BP157155.BP178156.BP198157.AP201158.BP268159.A公司自有股份不得分配利润。160.AP173