2024年江苏省上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题.doc

江苏省上六个月证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、创建大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3
2、国务院证券监督管理机构决定对证券企业证券经纪等包括客户的业务进行托管的，应当按照要求程序选择证券企业等专业机组成立托管组，托管期限一般不超出__个月。
A．3
B．6
C．12
D．24
3、依照有关要求，如下不属于证券自营业务严禁行为的有__。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．专设自营账户
D．假借他人名义进行自营业务
4、不一样于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管剪发生了从过去的收益管理模式向当代的风险管理模式的根本性转变。
A．单原因模型
B．多原因模型
C．APT模型
D．CPMA模型
5、__是指交易双方约定在将来某一日、互换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以协议利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A．远期利率协议
B．利率互换协议
C．利率期货
D．利率期权
6、将股票的期值按目前的市场利率和证券的有效期限折算成今日的价值，也就是股票将来收益的目前价值，也是人们为了得到股票的将来收益乐意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值
B．现值
C．票面价值
D．理论价格
7、按照融资过程中金融中介所起作用的不一样，能够把企业的融资方式分为__。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资与外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
8、基金管理企业独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
9、对（）而言，无差异曲线体现为一条向右凸的曲线。
A．风险兴趣者
B．风险厌恶者
C．风险中性者
D．所有投资者
10、5月，经国务院同意，中国证监会批复同意在__设置中小企业板块。
A．深圳证券交易所主板市场内部
B．深圳证券交易所主板市场之外
C．上海证券交易所主板市场内部
D．上海证券交易所主板市场之外
11、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥期货交易所
C．国际货币市场
D．美国证券交易所
12、合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券企业后，委托__为其申请开立证券账户。
A．托管人
B．代理人
C．证监会
D．证券交易所
13、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可通过中国证监会同意采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。
A．20
B．30
C．40
D．50
14、证券市场的市场属性集中体目前__步骤上。
A．登记存管
B．竞价成交
C．委托买卖
D．发行申购
15、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。
A．3000，5%
B．5000，5%
C．3000，3%
D．5000，3%
16、__是对企业目前的经营能力的较精准的估量。
A．企业文化
B．产品市场占有率
C．质量水平
D．技术水平
17、Mary ______ down the notes on the board into her book.
A．copied
B．wrote
C．describe
18、下列__不属于证券市场中介机构。
A．证券企业
B．会计师事务所
C．证券业协会
D．律师事务所
19、全球资产配备的期限在__。
A．1年以上
B．六个月左右．
C．3个月左右
D．1个月以内
20、下列有关企业资产净值的论述，错误的是__。
A．资产净值又称为净资产，是企业既有的实际资产
B．资产净值是总资产减去固定资产的净值
C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D．一般而言，每股净值应与股价保持一定百分比，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
21、按照《证券投资基金管理措施》的要求，封闭式基金的收益分派每年不得少于__次。
A．1
B．2
C．3
D．4
22、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按协议约定，及时发送内容完整的回购结算指令及有关确实认指令
B．在初次交割日，按协议约定的初次资金清算额支付款项
C．按协议约定及时发送内容完整的回购结算指令
D．在到期交割日，按协议约定的券种和数量返还用于质押的债券
23、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。
A．1991；2
B．1992：4
C．1991；4
D．1990；2
24、如下选项中，与k=n++完全等价的体现式是
A．k=n,n=n+1
B．n=n+l,k=n
C．k=++n
D．k+=n+1
25、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的
B．不一样的
C．相同的
D．递减的
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，最少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、考虑有两个原因的多原因APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对原因1的贝塔值为1.4，对原因2的贝塔值为0.8，原因1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，假如不存在套利机会，那么原因2的风险溢价为__。
A．2%
B．3%
C．4%
D．7.75%
2、公开发行的可转换企业债券，假如存在__的情况，应当召开债券持有人会议。
A．企业持有金额较大的交易性金融资产
B．确保人或者担保物发生重大变化
C．净资产收益率平均低于6%
D．被注册会计师出具保存意见的审计报告
3、按风险起因不一样，证券经纪业务的风险重要包括__。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险
4、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竞价方式
D．累计投标询价方式
5、资我市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__。
A．证券市场和回购协议市场
B．证券市场和中长期信贷市场
C．证券市场和同业拆借市场
D．证券市场和货币市场
6、在尤其程序中，每次参加发审委会议的委员为__名。
A．5
B．7
C．9
D．11
7、依照要求，初次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会要求条件的__。
A．证券投资基金管理企业、证券企业
B．个人投资者
C．信托投资企业、财务企业
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
8、我国现行法规要求，可转换企业债券的最短期限为__。
A．六个月
B．1年
C．2年
D．3年
9、除一、二市场辨别之外，证券市场的层次性还体目前__。
A．区域分布
B．品种结构的多样性
C．上市交易制度
D．监管要求的多样性
10、商业本票属于__。
A．商品证券
B．有价证券
C．资本证券
D．货币证券
11、依照我国现行法律要求，目前国内重要保险企业均发起设置了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
A．保险投资管理企业
B．保险基金企业
C．保险资产管理企业
D．保险信托投资企业
12、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。
A．债券市场不是分割的
B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不一样市场的供求关系决定的
C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
D．任何一个期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
13、有关金融衍生工具的产生和发展论述正确的是__。
A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化深入推进了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与伎俩
14、中国证监会自受理股票发行申请文献到作出决定的期限为__。
A．30 13
B．40个工作13
C．60 H
D．3个月
15、数理统计法包括__。
A．比较研究
B．时间数列
C．调查研究
D．有关分析
E．线性回归
16、出现巨额赎回时，假如基金管理人决定部分延期赎回，其当日接收赎回百分比不低于上一日基金总份额的__。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
17、基金托管人内部控制的基本要素包括__。
A．环境控制
B．风险评定
C．控制活动
D．信息沟通
18、上市企业发行的可转换债券在发行结束后__，持有人能够依据约定的条件随时转换股份。
A．30天
B．60天
C．6个月
D．1年
19、如下为开放式基金运作特点的是__。
A．基金份额在基金协议期限内固定不变
B．基金份额在基金协议期限内不固定
C．基金份额能够在基金协议约定的时间和场所进行申购
D．基金份额能够在基金协议约定的时间和场所进行赎回
20、按照现行要求，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，__须将股份持有人名册清单等有关资料移交给证券发行人。
A．中国证监会
B．证券主承销商
C．证券交易所
D．证券结算企业
21、基金管理企业除重要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于__人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
22、无形资产重要包括__。
A．商誉
B．特许经营权
C．土地使用权
D．专利权
E．商标权
23、证券企业出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午 17:00之后将按透支金额__罚款。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.4%
D．0.5%
24、投资决议委员会一般由（）等有关人员组成。
A．企业总经理
B．分管投资的副总经理
C．投资总监
D．研究部经理
25、如下属于社会公益基金的是__。
A．福利基金
B．养老保险基金
C．文学奖励基金
D．科技发展基金