2024年江西省上半年期货从业资格期货市场基本制度考试试卷.doc

江西省上六个月期货从业资格：期货市场基本制度考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购置，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]
B．[1600，1640]
C．[1616，1656]
D．[1620，1660]
2、汤某是某期货企业的首席风险官，任职期间，因为过度操劳，身体情况欠佳，于是向期货企业董事会提出辞职申请。依照要求，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开暂时（）。
A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
4、客户交易确保金不足，期货企业履行了通知义务而客户未及时追加确保金，客户要求保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，期货企业（）。
A．不负担责任
B．负担次要赔偿责任
C．负担重要赔偿责任，最高不超出80%
D．所有负担赔偿责任
5、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，能够__。
A．买日元期货买权
B．卖欧洲日元期货
C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
6、期货经纪企业客户的开户资料应最少保存（）年。
A．3
B．5
C．10
D．20
7、下列能够从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位
B．某集团下属企业
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
8、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30
9、__表白在近N日内市场交易资金的增减情况。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
10、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金+当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日确保金-当日交易确保金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
11、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货企业提出书面异议。
A．交易完成15日
B．交易完成30日
C．收到结算报告的当日
D．期货经纪协议约定的时间
13、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，成果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司
B．54.5美元/盎司
C．50美元/盎司
D．4.5美元/盎司
14、下列有关期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故暂时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
15、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
16、下列有关实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具备与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货企业会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
17、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所
B．芝加哥商品交易所
C．阿姆斯特丹证券交易所
D．法兰西证券交易所
18、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易确保金百分比为5%，则该客户当日须缴纳的确保金为__。
A．44600元
B．22200元
C．44400元
D．22300元
19、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 假如丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货企业
B．期货企业营业部
C．小王
D．期货企业和小王
20、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 题，假准期货企业经审查确定丁作为我司的副总经理，依照要求，甲的任职资格还要通过（）的同意。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
21、大豆提升套利的做法是__。
A．购置大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B．购置大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约
D．卖出大豆期货合约
22、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货
B．股指期货
C．利率期货
D．商品期货
23、下列有关中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案
D．中国期货业协会理事会组员通过选举产生
24、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）负担。
A．丁某
B．小王
C．期货企业
D．期货企业和丁某
25、下面有关投机说法错误的是__。
A．投机者负担了价格风险
B．投机的目标是获取较大的利润
C．投机者重要获取价差收益
D．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开会员大会
D．按照要求转让会员资格
2、期货企业及其营业部有（）行为的，依照《期货交易管理条例》第70条处罚。
A．按照要求将客户确保金与期货企业的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照要求缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设置营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违背营业部集中统一管理要求
3、下列表述中，正确的有（）。
A．期货企业应当加入期货业协会
B．期货企业应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货企业进行监督管理
D．中国期货业协会对期货企业进行自律性管理
4、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形
B．双重顶(底)
C．三重顶(底)
D．矩形
5、期货企业有（）行为的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接收不符合要求条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在确保金不足的情况下进行期货交易
C．违背要求从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
6、确保金能够以（）方式支付。
A．现金
B．标准仓单
C．可流通国债
D．支票
7、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位
8、期货企业申请设置营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货企业风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的要求
D．企业治理和内部控制制度符合有关要求并有效执行
9、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__
A．本国顺差扩大
B．减少本币利率
C．本国逆差扩大
D．提升本币利率
10、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金
11、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
12、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假准期货企业在经营过程中，因为业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货企业从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某企业担任的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具备期货从业人员资格
13、期货市场风险管理的必要性重要包括__。
A．期货市场充足发挥功效的前提和基础
B．减缓解消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
14、有关中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会以为期货市场出现异常情况的，能够决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会以为有必要的，能够对期货交易所高级管理人员实行提示
C．中国证监会能够向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
15、业务活动、财务情况等进行检查。
A．问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货企业及其营业部的期货确保金账户
D．检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
16、可由期货企业住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务责任人
B．期货企业董事长
C．期货企业监事会主席
D．除期货企业监事会主席以外的监事
17、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A．设置目标和职责
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其组成
D．对会员的纪律处罚
18、期货企业的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
C．收付、存取或划转期货确保金
D．挪用客户的期货确保金
19、按执行时间划分，期权能够分为__。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权
20、风险管理的基本流程包括__。
A．风险识别
B．风险的预测和度量
C．风险控制
D．风险消除
21、甲期货企业共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加确保金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的确保金数额达成1000万元，该期货企业客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答下列问题： 甲期货企业的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的百分比
C．净资本与净资产的百分比
D．净资本按照营业部数量平均结算额
22、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开训斥。
A．情节严重
B．情节较轻
C．导致严重后果
D．未导致严重后果
23、期权按照标的物不一样，能够分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
24、期货企业应当按照（）的要求提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
25、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违背要求的是（）。
A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B．小王挪用其他客户确保金的行为
C．小王未经丁某同意私自买卖期货的行为
D．小王发觉账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额确保金