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证券交易习题（1）
-8-5 16:11 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。如下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1．B股最先在（ ）证券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约
2．下列有关公平标准的论述中，正确的是（ ）。
A．参加交易的各方应当有取得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券企业外，各方处在平等的法律地位
D．交易各方依照其各自的资金数量的不一样而享受不一样的权利
3．下列有关开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ ）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定
4．证券企业同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（ ） 亿元。
A．1
B．3
C．5
D．7
5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则 深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行
B．中国工商银行深圳分行
C．招商银行北京分行
D．中国银行北京分行
6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
A．清算
B．交收
C．成交
D．结算
7．下列证券交易所的说法中，错误的是（ ）。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门同意设置并具备法人地位的境内证券经营机构
B．经营范围符合要求是证券交易所会员入会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的要求有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
8．柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。
A．投资者
B．证券企业
C．证券交易所
D．中国证监会
9．下列有关证券经纪商的说法中，不正确的是（ ）。
A．指接收客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．负担交易中的价格风险
10．因为工作人员粗心导致多付或少付钱款或证券带来的风险属于（ ）。
A．交收失误引起的风险
B．无权或越权代理而导致的风险
C．证券企业工作人员申报差错引起的风险
D．客户委托买卖时审核凭证不慎而导致的风险
证券交易习题（2）
-8-5 16:13 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
11．有关营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，如下说法错误的是（ ）。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应当婉言谢绝
D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，能够在柜台查询交易成果或证券及资金余额等
12．证券企业按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按要求制作（ ）交付客户。
A．每日股票交割单
B．买卖成交报告单
C．每日资金清算单
D．买卖成交汇总表
13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40；丙的卖出价10.75 元，时间13：25；丁的卖出价10.40元，时间13：38.那么这四位投资者交易的优先顺 序为（ ）。
A．甲>乙>丙>丁
B．乙>甲>丁>丙
C．丁>乙>甲>丙
D．丁>乙>丙>甲
14．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
A．1.24
B．1.86
C．2.24
D．2.86
15．下列有关送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（ ）。
A．送配股的股权登记统计不在股票账户的过户统计中逐笔反应
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，负担的义务不包括（ ）。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接收证券经纪商的审核
C．仔细阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，能够通过司法途径谋求保护
17．价格振幅的计算公式为（ ）。
A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
B．（当日最高价－当日最低价）／当日最低价×100%
C．当日成交股数／流通股数× 100%
D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数
18．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不一样的处理。如下处理中不正确的是（ ）。
A．能成交者予以成交
B．不能成交者等候机会成交
C．部提成交者则让剩余部分继续等候
D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
19．下列有关时间优先标准的说法中，正确的是（ ）。
A．同一时点申报，按价格大小次序决定优先次序
B．同价位申报，按申报时序决定优先次序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先次序
D．无论申报方式怎样，均以证券经纪商接到书面凭证的次序决定申报时序
20．下列不具备B股账户开立资格的人员有（ ）。
A．境内自然人
B．境内法人
C．定居国外的中国公民
D．台湾地区的自然人
证券交易习题（3）
-8-5 16:15 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
21．依照我国《证券法》等有关法律法规的要求，下列有关证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接收客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户确保交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行无须要的证券买卖
22．证券交易所对上市证券实行挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值
23．在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包括（ ）。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户
24．下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．公平性
25．下列有关网上定价发行认购成功者确实认方式的说法中，正确的是（ ）。
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先标准决定认购成功者
C．按时间优先标准决定认购成功者
D．按客户优先标准决定认购成功者
26．有关投资者参加上网定价发行时进行新股申购的规则和措施，下列说法错误的是 （ ）。
A．每一个证券账户申购量最少为1000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D．深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X
27．依照上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（ ）日。（R为股权登记日）
A． R
B． R+1
C． R+2
D． R+3
28．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．01
D．0
29．BSB企业以30元的市价发行了1000000股股票。该企业正在考虑以5元的价格发行 00张权证，使得持有者以每股40元的价格购置。则BSB企业由权证的发行和执行所集的资金分别为（ ）。
A．3000000元；00元
B．500000元；00元
C．500000元；8000000元
D．1000000元；8000000元
30．新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
证券交易习题（4）
-8-5 16:17 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
31．下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A．买卖对象为上市证券
B．重要收入为佣金收入
C．证券企业都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
32．内幕信息是指在证券交易活动中，包括企业的经营、财务或者对该企业证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市企业而言，下列各项尚未公开的信息中，除（ ）外，均属于内幕信息。
A．企业2名监事发生变动
B．企业一次性抵押或出售40%的营业用重要资产
C．企业的经营政策或经营范围发生重大变化
D．企业的股权结构发生重大变化
33．下列属于明文列示的证券企业操纵市场行为的是（ ）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或依照内幕信息提议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违背要求购置本证券企业控股股东或者与本证券企业有其他重大利害关系的发行人发行的证券
34．下列属于自营业务特点的是（ ）。
A．客户资料的保密性
B．客户指令的权威性
C．交易行为的自主性
D．业务对象的广泛性
35．建立健全自营业务风险监控系统的功效，应在监控系统中设置对应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
36．证券企业操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而导致证券价格异常波动。
A．供求关系
B．交易价格
C．市场秩序
D．交易量
37．在自营账户的审核和稽核制度中，不属于严禁行为的是（ ）。
A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．账外自营
38．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严肃的处罚是（ ）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤消有关业务许可
39．证券自营业务的风险性或高风险特点重要是指（ ）。
A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．操作风险
40．集共计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按协议约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构立案。
A．30
B．60
C．90
D．120
证券交易习题（5）
-8-5 16:18 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
41．证券企业在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不一样的证券资产管理账户之间进行交易，且无充足证据证明已依法实既有效隔离的，依照《证券法》的要求，责令更正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A．10万元以上30万元如下
B．30万元以上50万元如下
C．10万元以上100万元如下
D．30万元以上60万元如下
42．证券企业从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（ ）。
A．经中国证监会核定具备证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会有关经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的要求
C．资产管理业务人员具备证券业从业资格，无不良行为统计，其中具备2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．具备良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
43．资产管理业务，是指证券企业作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人
44．依照中国证监会《证券企业客户资产管理业务试行措施》的要求，有关客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
A．证券企业只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券企业或商业银行代为推广
B．证券企业办理集合资产管理业务，既可接收客户货币形式的资产，也可接收客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参加集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券企业应当自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决定之日起30日内，完成设置工作并开始投资运作
45．下列属于定向资产管理业务标的的是（ ）。
A．房屋
B．土地
C．古董
D．证券投资基金份额
46．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券企业申报。
A．3
B．6
C．10
D．15
47．融资融券业务是指（ ）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券企业向客户
B．银行向客户
C．银行向证券企业
D．证券企业向银行
48．证券企业或其分支机构未经同意私自经营融资融券业务的，能够对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元如下的罚款。（ ）
A．1；10
B．2；20
C．3；30
D．5；50
49．证券发行人派发觉金红利或利息时，登记结算企业按照证券企业（ ）的实际余额记增红股或配股权证。
A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担确保券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户
50．依照《上海证券交易所债券交易实行细则》的要求，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。
A．席位
B．证券账户
C．资金账户
D．企业
证券交易习题（6）
-8-5 16:31 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
51．以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（ ）。
A．买人（S）
B．买人（B）
C．卖出（S）
D．卖出（B）
52．债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。
A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易
53．在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（ ）确定。
A．交易双方
B．中央结算企业
C．全国银行同业拆借中心
D．中国结算企业
54．下列（ ）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天
B．3天
C．7天
D．14天
55．（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收
56．中国结算上海分企业清算系统依照交易所成交数据按参加人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。
A．资金账户
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户
57．中国结算上海分企业在（ ）日下午进行证券和资金交收。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
58．清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指企业、企业结束经营活动，收回债务、处置分派财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，合用（ ）解释。
A．第一个
B．第二种
C．第三种
D．都不合用
59．（ ）是指对结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．连续净额清算
D．集中净额清算
60．某证券企业持有一个国债，面值500万元，当初标准券折算率为1：1．27。当日该企业有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为确保当日资金清算和交收，该企业需要回购融入资金为＿＿万 元，库存国债＿＿融入资金。（ ）
A．4600；足够
B．600；足够
C．4600；不够
D．600；不够
证券交易习题（7）
-8-5 16:34 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
二、多项选择题（共40题40分，每题1分。如下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分）
1．下列有关证券交易重要特性的表述中，正确的有（ ）。
A．证券只有通过流动才具备较强的变现能力
B．证券交易的特性重要表目前三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C．证券交易的三个特性相互联系在一起
D．因为证券也许为其持有者带来一定收益，因此具备流动性
2．下列有关其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。
A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B．场外交易市场能够产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C．证券企业不不过场外交易市场的组织者，也是直接参加者
D．场外交易场所是相对集中的
3．金融期权的种类重要有（ ）。
A．外汇期权
B．股票期权
C．单据期权
D．股价指数期权
4．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施重要有（ ）。
A．要制定完善的风险防范制度
B．要制定完善的内部控制制度
C．要建立完善的结算参加人准入标准
D．要建立完善的结算参加人风险评定体系
5．下面属于证券交易基本过程的有（ ）。
A．开户
B．委托
C．转让
D．结算
6．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查成果报告中国证监会。
A．从业人员资格
B．财务情况
C．内部风险控制
D．客户组成
7．无形席位申报方式的申报程序有（ ）。
A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
B．委托指令——终端机——交易所主机
C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机
8．证券登记结算企业的业务范围和职能包括（ ）。
A．证券持有人名册登记
B．接收上市申请，安排证券上市
C．受发行人的委托派发证券权益
D．证券的存管和过户
9．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应负担的义务包括（ ）。
A．提示客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．仔细阅读《证券交易委托代理协议书》
C．坚持了解客户标准
D．必须忠实办理受托业务
10．A股账户按持有人能够分为（ ）。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券企业自营证券账户
D．境内投资者证券账户
证券交易习题（8）
-8-5 16:36 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
11．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
12．中小企业板上市企业出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近一个会计年度的审计成果显示其股东权益为负值
B．最近一个会计年度的审计成果显示企业对外担保余额超出1亿元且占净资产值的100%以上
C．连续15个交易日，企业股票每日收盘价均低于每股面值
D．连续100个交易日内，企业股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
13．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
14．依照《深圳证券交易所交易规则》的要求，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 （ ）条件的，能够采取大宗交易方式。
A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币
B．多只A股共计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金共计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券共计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张
15．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》要求的有 （ ）。
A．A股、债券交易为0.01元人民币
B．基金、权证交易为0.001元人民币
C．B股交易为0.01港元
D．债券质押式回购交易为0.01元人民币
16．合格境外机构投资者在经同意的投资额度内，能够投资于中国证监会同意的人民币金融工具，包括（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．在证券交易所挂牌交易的权证
D．证券投资基金
17．有关证券经纪业务，如下表述正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具备权威性
B．经纪商能够依照情况变化，自行变化委托人的委托价格
C．经纪商无端违背委托人指示并使其遭受损失的，应负担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商不负担赔偿责任
18．股份登记包括（ ）。
A．配股登记
B．初次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
19．下列有关深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。
A．转托管能够是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或所有
B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券企业的不一样席位之间能够转托管，但在不一样证券企业的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分企业查询转托管不成功原因
20．下列有关买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
证券交易习题（9）
-8-5 16:38 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
21．投资者教育详细应重点突出的内容有（ ）。
A．要连续地采取各种有效方式让投资者充足了解“买者自负”的标准，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示
B．证券企业在进行产品和业务推介时，应当清楚阐明不一样产品和业务的区分，使投资者充足认识不一样产品和业务的风险特性
C．要从开户步骤着手风险揭示，向客户讲解有关业务协议、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D．证券企业应当向客户明确通知企业的法定业务范围，协助投资者增强自我保护意识，提升识别能力，警觉和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
22．下面有关“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。
A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，最少应对在固定收益平台上挂牌交易的各核心期限国债中的两只基准国债进行做市
B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超出45分钟
C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D．单笔报价数量不得低于10000手（1手为1000元面值）
23．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享受一定的权利，其中包括（ ）。
A．对自己购置的证券享受持有权和处置权
B．谋求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按要求缴存交易结算资金
24．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行无须要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
25．证券企业申请为期货企业提供中间简介业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A．申请日前6个月各项风险控制指标符合要求标准
B．已按要求建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．全资拥有或者控股一家期货企业，或者与一家期货企业被同一机构控制，且该期货企业具备实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标连续符合要求的标准
D．配备必要的业务人员，企业总部最少有5名、拟开展简介业务的营业部最少有2名具备期货从业人员资格的业务人员
26．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
A．出售
B．申购
C．赎回
D．回购
27．主办券商的代办业务包括（ ）。
A．开立非上市股份有限企业股份转让账户
B．受托办理股份转让企业股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接收投资者委托办理股份转让业务
D．依照协会或有关主办券商的要求，协助调查指定事项
28．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，假如有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则能够选用的价位有（ ）。
A．高于该价位的买入申报所有成交
B．低于该价位的卖出申报半数成交
C．与该价位相同的买方申报所有成交
D．与该价位相同的卖方申报所有成交
29．挂牌企业披露的财务信息最少应当包括（ ）。
A．资产负债表
B．利润表
C．重要项目标附注
D．现金流量表
30．证券企业受期货企业委托从事简介业务，应当提供的服务有（ ）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易
D．代期货企业、客户收付期货确保金
证券交易习题（10）
-8-5 16:43 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
31．使用中国证券登记结算有限责任企业网络投票系统进行投票的详细流程包括（ ）。
A．向结算企业提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任企业网站注册
C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站
32．下列有关股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（ ）。
A．上海证券交易所申购单位为500股
B．深圳证券交易所申购单位为1000股
C．一般而言，同一证券账户的数次申购委托只有第一次有效，其他申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低次序连续配号
33．证券企业应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
A．可承受
B．可测
C．可控
D．可分散
34．证券企业应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理
C．止盈止损的决议
D．规范的交易操作
35．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。
A．建立防火墙制度
B．建立完善的投资决议和投资操作档案管理制度
C．建立独立的实时监控系统
D．提升自营业务运作的透明度
36．自营业务中包括（ ）等方面的重大决议应当通过集体决议并采取书面形式，由有关人员签字确认后存档。
A．自营规模
B．风险限额
C．资产配备
D．业务授权
37．下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。
A．企业的经营方针和经营范围的重大变化
B．企业包括的重大诉讼
C．企业营业用重要资产的报废一次超出该资产的30%
D．企业的监事、1／3以上董事或者经剪发生变动
38．自营业务运作应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的把握
D．资产配备的控制
39．定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
A．专门、独立的业务运作
B．合理、有效的控制措施
C．独立、客观的投资研究
D．科学、严密的投资决议
40．证券企业定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。
A．保持独立
B．保持客观
C．建立和完善投资对象备选库制度
D．建立和维护备选库
证券交易习题（11）
-8-5 17:11 中华会计网校论坛 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）
1．证券交易所的组织形式有会员制和企业制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较涣散。（ ）
2．封闭式基金成立一定期期后，基金管理企业一般会自行或者委托证券企业开设的柜台进行基金证券的转让。（ ）
3．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。（ ）
4．JSC证券企业是上海证券交易所的会员，它也能够在深圳证券交易所进行交易。（ ）
5．自营席位与代理席位能够是同一个席位。（ ）
6．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需情况变动的派生金融产品。（ ）
7．境外证券经营机构设置的驻华代表处，经申请能够成为证券交易所的尤其会员。（ ）
8．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
9．依照深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，能够在国内任一证券营业部卖出该证券。（ ）
10．每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券企业进行证券交易。（ ）
11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（ ）
12．证券企业客户的交易结算资金应当存储在商业银行，以证券企业的名义立户管理，以便于采使用方法人结算模式。（ ）
13．市价委托是我国法规要求的委托种类。（ ）
14．证券经纪商经同意能够在营业场所外接收客户委托。（ ）
15．在我国证券经纪业务中，证券企业能够垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（ ）
16．依照上海证券交易所的有关要求，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。（ ）
17．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算企业依照有效的创设或注销申报，办理权证创设或将对应权证予以注销。（ ）
18．交易商之间的交易是指交易商之间按照要求，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（ ）
19．委托柜台查对委托单上的各项内容，若发觉证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（ ）
20．证券账户具备证明证券持有者身份的法律效力。（ ）
21．证券从业人员能够买卖经同意发行的国债和基金。（ ）
22．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。（ ）
23．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分企业核准回复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （ ）
24．投资者想申购ETF能够
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