重庆省基金从业资格股票基金的分析方法考试试题.doc

重庆省基金从业资格：股票基金的分析措施考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、封闭式基金溢价发行是指____
A：基金按高于面值的价格发行
B：基金按低于面值的价格发行
C：基金按等于面值的价格发行
D：以上都不是
2、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
3、从企业概况来说，__的企业，其久远的发展具备一定的优势。
A．股东数量较多
B．股东实力强大
C．持股百分比合理
D．股权变动频繁
4、目前，我国的基金重要投资于__等。
A．国债
B．企业债券
C．权证
D．货币市场工具
5、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费
B．赎回费
C．基金转换费
D．基金管理费
6、依照《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守如下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思
B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户
C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平看待投资者
D．能够自行打折销售基金
7、如下不属于证券投资基金特性的是____
A：集合投资，专业管理
B：组合投资，分散风险
C：收益平稳，风险较小
D：独立托管，保障安全
8、基金利润重要包括__。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．其他收入
9、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募阐明书，并就更新内容提供书面阐明。
A：15
B：30
C：45
D：60
10、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
11、政府债券的最初功效是____
A：填补财政赤字
B：筹措建设资金
C：便于调控宏观经济
D：便于金融调控
12、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一个__形式。
A．投资
B．负债
C．融资
D．资产
13、目前，开放式基金的申购、赎回重要标准包括__。
A．“确定价”标准
B．“未知价”交易标准
C．“金额申购、份额赎回”标准
D．“份额申购、金额赎回”标准
14、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____
A：“买者自慎”
B：“卖者自慎”
C：“买者自负”
D：“卖者自负”
15、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指引意见》的有关要求，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份
B．向投资者提供《投资人权益须知》
C．向投资者简介基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
16、基金营销渠道的重要任务是__。
A．提供差异化服务，不停扩大基金销售的业务规模
B．设计灵活合理的费率结构，适应不一样细分市场的需求，以提升费率伎俩的竞争力
C．为投资者提供便捷购置基金产品的平台，为投资人提供连续服务
D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特性。
A：跨期性
B：期限性
C：联动性
D：不确定性或高风险性
18、下列有关债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。
A．二者的关系难以确定
B．利率风险与平均到期期限的长短无关
C．平均到期期限越长，利率风险也低
D．平均到期期限越长，利率风险越高
19、有关ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。
A．采取金额申购、份额赎回的方式
B．采取份额申购、份额赎回的方式
C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D．申请提交后不得撤消
20、在我国，依法对证券投资基金活动实行监督管理的机构重要是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行
21、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A：中国银监会
B：中国人民银行
C：中国证监会的本地派出机构
D：国务院
22、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。
A．国债
B．企业短期票据
C．中央银行票据
D．政策性金融证券
23、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，确保托管资产的安全完整
B．确保基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C．防范和化解经营风险，提升经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，确保业务稳健运行
24、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__
A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF
B．华夏上证50ETF；南方积极配备基金
C．南方积极配备基金；国投瑞银瑞福基金
D．兴业社会责任基金；ETF联接基金
25、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度
B．标准差
C．贝塔系数
D．行业投资集中度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，最少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、最易受到购置力风险损害的证券是__。
A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补贴债券
D．一般股股票
2、目前较为合理的评价基金业绩体现的指标是____
A：基金份额本期净收益
B：期末可供分派基金份额收益
C：资产负债
D：基金份额累计净值增加率
3、基金管理企业风险控制的制度体系由__组成。
A．企业章程
B．内部控制大纲
C．企业基本管理制度
D．部门规章制度
4、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A：基金投资者
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
5、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
6、《证券投资基金法》要求，申请取得基金托管资格，应当具备某些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列有关这些条件的说法，不正确的是__。
A．净资产和资本充足率符合有关要求
B．所有人员都要取得基金从业资格
C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
7、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超出基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
8、证券投资基金协议的当事人不包括__。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金注册登记机构
9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券有效期限
10、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为处理资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
11、既重视资本增值又重视当期收入的基金被称为__。
A．平衡型基金
B．增加型基金
C．收入型基金
D．防御型基金
12、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照有关法律法规对证券市场集中统一监管
B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C．是全国证券、期货市场的主管部门
D．是国务院直属事业单位
13、____将一只股票基金的净值增加率与某个市场指数联系起来，以反应基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A：贝塔值
B：持股集中度
C：行业投资集中度
D：持股数量
14、下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括__。
A．基金收益公告
B．基金份额净值
C．影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形
D．货币市场基金净值体现
15、__重要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提升基金销售服务水平。
A．市场准入监管
B．日常连续监管
C．现场检查
D．非现场检查
16、基金管理企业的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评定
B．确定风险管理战略
C．风险管理的组织实行
D．监控风险管理业绩
17、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区分重要包括__。
A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者(基金份额一般要求在50万份以上)才能参加ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有尤其的要求
C．ETF一般采取被动式管理措施，而LOF则能够是指数基金，也能够是积极管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既能够在代销网点进行，也能够在交易所进行
18、《证券投资基金法》要求，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。
A．必须为开放式基金
B．基金协议期限不超出5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1 000人
19、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____
A：替代互换
B：市场问利差互换
C：交叉互换
D：税差激发互换
20、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区分不包括__。
A．币种
B．拒绝申购的情形
C．暂停申购的情形
D．巨额赎回的情形
21、对于连续持有期少于__日的投资人，基金管理人能够在基金协议、招募阐明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。
A．5
B．7
C．14
D．30
22、衡量基金择时能力常用的措施中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金百分比变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
23、____风险不能通过度散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。
A：系统性
B：非系统性
C：企业的信用
D：管理运作
24、属于基金市场服务机构的有__。
A．注册登记机构
B．基金销售机构
C．基金评级机构
D．律师事务所和会计师事务所
25、3月，海富通收益增加基金成为我国第一只规模超出____亿元人民币的大型基金。
A：10
B：50
C：100
D：500