证券公司渠道营销员招聘培训及聘用.docx

东莞证券渠道营销人员招聘、培训、聘用
及解聘工作指引

第一章 招聘工作
第一条 渠道营销人员招聘工作应遵循“公开招聘、择优录取”的原则。
第二条 各营业网点须建立渠道营销人员“招聘工作小组”，由营业网点负责人担任组长，小组组员包括但不限于营销总监、市场营销部经理、综合保障部文秘人员。
第三条 招聘小组必须按照《东莞证券有限责任公司招聘录用管理制度》开展招聘、转正、录用等工作，对招聘、考核、解聘、晋升等流程把关，并按照人力资源部及时报备相关资料。
第四条 渠道营销人员的招聘渠道应包括但不限于以下途径：
（一）校园招聘会。营业网点所在地附近高校的校园招聘会；
（二）人才招聘会，东莞地区人才交流市场的招聘会；
（三）团队成员推荐；
第五条 在进行招聘面试时，应着重考察应聘人员的下列要点：
（一）求职者的仪表是否符合岗位要求；
（二）求职者的自我表现能力如何（包括肢体语言、口述表达能力等）；
（三）求职者的工作态度及抱负是否与岗位的工作目标一致；
（四）求职者的性格类型是否适合本岗位的工作要求；
（五）求职者的工作经历如何；
（六）求职者的综合分析、随机应变能力如何；
（七）求职者的工作热情和事业心如何；
（八）招聘人员认为需要的其他要点。
第六条 渠道营销人员的基本要求：
（一）大专及以上学历；（条件特别优秀的学历条件可适当放宽）；
（二）具备证券从业资格优先；
（三）热爱证券经纪事业，具备从事证券营销工作所必需的证券基础知识、客户服务和营销拓展技能；
（四）身体健康，能胜任岗位工作；
（五）遵纪守法，正直诚信，勤勉尽责。无违法犯罪及因违法违规而受处罚记录。
（六）年龄不得超过50周岁。

第七条 应聘人员应提供的应聘材料包括：
（一）个人简历表。填写《东莞证券应聘登记表》（附件1），粘贴一张近期（指最近三个月内）1寸彩色证件照。
（二）学历证书、学位证书、由当地人才服务中心开出的学历鉴定原件及复印件或由就读高校提供的就业推荐书。如属国外留学的，必须提交我国教育部留学服务中心出具的《国外学历学位认证书》。
（三）各类资格证书：
1、证券执业资格证书或从业资格考试成绩单；
2、招聘岗位要求的资格证书；
3、个人简历中提及的各类职称或资格证书。例如各类技术等级证书、国家职业资格证书、职称证书、荣誉证书、奖状等。
（四）个人证件。
1、身份证原件及正反两面复印件；
2、婚育证明：未婚者提交未婚证、计划生育证；已婚者提交结婚证、计划生育证明、子女出生证等。
（五）公司或营业网点认为必需的其它材料。
1、前任职单位出具的《解除或终止劳动关系证明书》；
2、工作鉴定意见（包括思想品德和工作表现）；
3、工资支付及社保、公积金办理情况。
第八条 招聘面试时，招聘人员应该记录招聘面试的情况与对求职者的基本印象，为日后聘用工作提供评估资料。
第九条 拟招聘为试用人员的，招聘小组应填写《营业网点应聘人员试用审批表》（附件2），经过市场部经理、营销总监出具意见，由营业网点负责人签名确认后，正式试用。
第十条 《营业网点应聘人员试用审批表》由营业网点综合保障部统一集中保管存档。
第二章 培训工作
第十一条 根据《营业网点员工培训方案》（下称《方案》）的要求，渠道营销人员培训工作应遵循“全面性、实效性、长期性、计划与考核”的原则。
第十二条 根据《方案》的具体要求，渠道营销人员的培训工作可分为“岗前培训”以及“后续培训”两部分。

培训层次
培训对象
培训内容
岗前培训
所有新入职
的渠道营销人员
公司规章制度及企业文化介绍
证券基础知识、证券法律知识
营销人员的基本素质、职业道德、礼仪规范
营销基本知识、营销实践
日常改进
培训
所有
渠道营销人员
业务知识讲解
营销经验分享
营销问题解答
晋阶培训
进入新岗位
渠道营销人员
岗位工作职责及要求
岗位新技能
（营销技能、管理技能、素质提升等）
第十三条 营业网点培训岗人员根据《办法》要求的培训课程以及学时，组织试用人员开展培训工作。培训方式应该包括但不限于课程讲座、实操训练、互动活动等。
第十四条 试用人员在完成所有课程与学时后，需通过相关培训的考核，考核通过的方可正式聘用为渠道营销人员。
第十五条 培训岗人员对每位参加培训的试用人员填写《营业网点试用人员培训情况登记表》（附件3）记录培训情况，并交营销总监审核出具意见后，交综合保障部统一保管存档。
第三章 聘用工作
第十四条第十六条 渠道营销人员的聘用应遵循“先培训、再考核，达标者转正上岗”的原则。
第十五条第十七条 根据《渠道营销人员管理办法》的相关规定，试用人员拟正式聘用为理财经理的，须符合以下条件：
（一）服从营业网点渠道营销管理人员的管理；
（二）见习期间能完成岗位工作；
（三）符合公司及营业网点对渠道营销人员的基础知识与业务技能要求；
（四）已考取通过证券从业人员资格考试，或具备申请从业资格的条件；
（五）完成营业网点举行的入职培训并通过培训考试；
（六）试用期间业绩达到考核要求。
第十六条第十八条 各营业网点经审核决定正式聘用为理财经理的，须填写《营业网点理财经理正式聘用审批表》（附件4），由培训岗人员、直管区域经理区域理财经理、营销总监以及营业网点负责人审批同意后，可转正为对应级别的理财经理。
第十七条第十九条 《营业网点理财经理正式聘用审批表》由营业网点综合保障部统一保管存档，并报总部人力资源部备案。
第十八条第二十条 劳动合同书统一采用当地劳动部门文本。由人力资源部安排劳动合同的签署工作。
第四章 离职、解聘工作
第十九条第二十一条 渠道营销人员的解聘工作，根据公司人力资源管理部相关原则执行。
第二十二条 因渠道营销人员合同到期、个人原因离职、或未能达到考核要求等被营业网点解聘的，营业网点招聘工作小组应填写《营业网点渠道营销人员离职解聘审批表》（附件5），经直管区域经理区域理财经理、营销总监及营业网点负责人审核确认，并完成日常工作以及办公器材交接工作后，方可离职。
第二十三条 营业网点与渠道营销人员解除、终止劳动合同需要发放经济补偿金的，由营业网点按《劳动合同法》、劳动合同和公司有关规定支付经济补偿金。同时，渠道营销人员给公司造成直接经济损失的要根据公司的规定或劳动合同的规定进行赔偿。
第二十四条 营业网点辞退渠道营销人员的，必须上报公司，听取公司工会意见，经公司领导审批同意后，办理工作交接和终止劳动合同手续，并由营业网点支付经济补偿金。

附件1 东莞证券应聘人员信息登记表
应聘部门： 应聘岗位： 工作地点：□服从公司分配 □其它
姓 名

性 别

出生日期

一寸近期免冠 彩照
民 族

政治面貌

婚姻状况

身 高

健康状况

是否有子女

籍 贯
省 市/县
镇/区
出生地
省 市/县
镇/区
户口 所在地
省 市/县
镇/区
联系电话

家庭电话

邮政编码　

电子邮箱

通讯地址

学 历

学 位

职 称

职业资格

专业技术资格

已通过证券从业资格考试 的科目

从事证券行业时间
从 年 月 日 至 年 月 日
外语等级

语言程度
国语： 粤语： 其他：
兴趣爱好

特 长

期望待遇

学习简历
年月至年月
学 习 院 校
专 业
证明人
联系电话

实习经历
年月至年月
实习单位及部门
实习岗位
证明人
联系电话

工作履历
年月至年月
单位、部门及职务
离职原因
证明人
联系电话

培训经历
年月至年月
培训机构
培训内容

家庭成员
姓 名
与本人关系
工 作 单 位 及 职 务
政治面貌

自我评价

本人承诺所填写信息的真实性，如有不属实之处，本人愿意接受公司不予招聘录用或辞退等处理。
填表人签名：
年 月 日

附件2：
营业网点应聘人员试用审批表
营业网点： （盖章）
姓 名

性 别

是否获取（或有资格获取）
从业资格

联系电话

联系地址

证件类别

证件号码

入职时间
年 月 日
招聘小组意见： □符合条件可以试用
□不符合条件不予试用
□需报公司特批
营销总监签字：
营业部负责人审批意见：
*以下表格由营业部填写*
归属区域代码

片 区

区域理财经理名称

理财经理代码

试用安排
试用期期限限，以及期内工作目标/培训目标：

市场营销部负责人签字：
请仔细阅读以下材料
在此，本人确认已经准确无误填写以上材料，本人明白任何作假行为都可能会被导致解雇。本人愿意遵守东莞证券内部所有规章制度，也愿意承担未遵守相关规定带来的处罚。在本人试用期间，本人和东莞证券任意一方可以单方面提出解除劳动关系而不必向对方进行经济补偿。

签名： 日期：

附件2：
营业网点应聘人员试用审批表
营业网点： （盖章）
姓 名

性 别

出生日期

民 族

籍 贯

户籍所在地

最高学历

毕业学校专业

毕业时间

受教育形式
□普通高校 □函授 □夜大 □电大 □自考 □其它
婚姻状况

健康状况

推荐人

特 长

联系方式

工作简历

教育简历

家庭主要成员及主要社会关系
姓 名
关 系
工作单位及联系电话
备 注

是否曾受雇于
其他证券公司

是否有亲属在本公司及姓名

是否有重大病史

是否有犯罪记录

招聘小组意见： □符合条件可以试用
□不符合条件不予试用
□需报公司特批
营销总监签字：
营业部负责人审批意见：
*以下表格由营业部填写*
归属区域代码

片 区

区域经理名称

理财经理代码

试用安排
试用期期限限，以及期内工作目标/培训目标：

市场营销部负责人签字：
请仔细阅读以下材料
在此，本人确认已经准确无误填写以上材料，本人明白任何作假行为都可能会被导致解雇。本人愿意遵守东莞证券内部所有规章制度，也愿意承担未遵守相关规定带来的处罚。在本人试用期间，本人和东莞证券任意一方可以单方面提出解除劳动关系而不必向对方进行经济补偿。

签名： 日期：

附件3：
营业网点试用人员培训情况登记表
员工姓名

所属部门

学历水平
□大学专科 □大学本科 □研究生（硕士） □更高学历
入职时间
年 月 日
培训课程
（填写已完成的培训课程及培训时间）

培训效果评价
（描述该员工参加培训过程中的表现，评价培训效果）

培训负责人签名： 日期：
培训小组意见
□ 经培训小组审核商议，该员工已完成入职培训所需课时，并通过入职培训所有课程，符合上岗要求。
□ 经培训小组审核商议，该员工未完成入职培训（或培训效果不理想），不符合上岗要求，决定重新培训。

其他意见：

培训小组组长签名： 日期：
备 注

附件4：
营业网点理财经理正式聘用审批表
营业部： （盖章）

姓 名

岗 位

客户经理代码

身份证号码

试用期
年 月 日至 年 月 日
转正申请：（应详细说明试用期主要工作目标和培训目标的完成情况）

理财经理签名： 日期：
请详细阅读以下声明
在此，本人确认向东莞证券提交的个人材料准确真实，本人明白任何作假行为都会被导致解雇。本人愿意遵守东莞证券内部所有规章制度，也愿意承担未遵守相关规定带来的处罚并接受无条件离职安排。

理财经理签名： 日期：
培训负责人意见：（对客户经理试用期工作目标和培训目标完成情况评价）

培训负责人签名： 日期：
区域经理区域理财经理意见：（对客户经理综合素质的总体评价、是否同意转正、岗位定级和基础工资等级意见等）

区域经理区域理财经理签名： 日期：
营销总监意见：

营销总监签名： 日期：
营业网点负责人意见：

网点负责人签名： 日期：

附件5：
营业网点渠道营销人员离职解聘审批表
营业部： （盖章）
姓 名

性 别

理财经理代码

岗 位

学 历

离职
原因

申请人签名： 时间：
审核
意见
（由区域经理区域理财经理或营业网点市场营销部填写）

审核人签名： 时间：
离职手续办理情况
区域经理区域理财经理
项 目
责任人签字
办公设备数量、型号
回收情况
主机

打印机
显示器
其他
后台管理
工牌是否上交

劳动合同是否取消

客户经理代码是否禁用

各类权限是否取消

财务帐务是否结算清

资料备份是否完成

其他

营销总监意见：

营销总监签名： 时间：
网点负责人意见：

网点负责人签名： 时间：

2.2.202506:0906:09:2025.2.26时9分6时9分20秒2月. 2, 252 二月 20256:09:20 上午06:09:20
2025年2月2日星期日06:09:20