华泰证券营销人员定级.docx

A-1单选题
1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。  1分  已自动评判
  B.  公募证券和私募证券 标准答案：B  
2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。  1分  已自动评判
  D.  衍生工具基金  标准答案：D
3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。  1分  已自动评判
  D.  预期报酬率 标准答案：D
4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。  1分  已自动评判
  C.  资本利得 标准答案：C  
5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。  1分  已自动评判 A.  客户招揽 标准答案：A
6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。  1分  已自动评判
  B.  B股   标准答案：B
7. 我国《证券法》的核心旨在（）。  1分  已自动评判
  A.  保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益  标准答案：A     
8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。  1分  已自动评判
  A.  客户关系建立 标准答案：A
9. 华泰证券正式开业日期为（）。  1分  已自动评判
  B.  5月26日 标准答案：B
10. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？  1分  已自动评判
  D.  4 标准答案：D
11. 下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。  1分  已自动评判
  C.  增加了交易成本 标准答案：C
12. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。  1分  已自动评判
  D.  利用申购赎回进行价差套利投资 标准答案：D  
13. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。  1分  已自动评判
  B.  10 标准答案：B  
14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。  1分  已自动评判
  C.  证券账户 标准答案：C
15. 场外交易市场的价格决定主要方式为（）。  1分  已自动评判
  C.  买卖双方协商议价 标准答案：C
16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。  1分  已自动评判
  D.  以自律为主原则 标准答案：D
17. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。  1分  已自动评判
  A.  风险偏好型 标准答案：A
18. 股利正式发放给股东的日期叫做（）。  1分  已自动评判
  A.  派发日 标准答案：A
19. 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。  1分  已自动评判
  B.  转账 标准答案：B
20. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。   A.  公司已公开的资产重组的信息 标准答案：A
21. 营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。  1分  已自动评判
  A.  警告处分 标准答案：A  
22. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。  1分  已自动评判
  B.  季度 标准答案：B   
23. 营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。  1分  已自动评判
  C.  将所获取的客户信息告知第三方 标准答案：C    
24. 在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。  1分  已自动评判
  B.  左耳进，右耳出 标准答案：B    
25. 巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。  1分  已自动评判
  A.  10% 标准答案：A    
26. 潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。  1分  已自动评判
  B.  通过营销人员工作平台核算 标准答案：B  
27. 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。  1分  已自动评判
  D.  假借客户的名义买卖证券  标准答案：D   
28. 营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。  1分  已自动评判  B.  记过处分 标准答案：B  
29. 营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。  1分  已自动评判  B.  记过处分 标准答案：B    
30. 营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。  1分  已自动评判
  B.  1.05 标准答案：B   
A-2单选题
1. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。  1分  已自动评判
  B.  契约型基金和公司型基金 标准答案：B  
2. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。  1分  已自动评判
  D.  预期报酬率     标准答案：D
3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。  1分  已自动评判
  D.  预期报酬率 标准答案：D     
4. 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。  1分  已自动评判
  A.  层次结构 标准答案：A
5. 我国《证券法》的核心旨在（）。  1分  已自动评判
  A.  保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益      标准答案：A
6. 2012年下发的《华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法》中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。  1分  已自动评判
  B.  是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。   标准答案：B
7. 华泰证券正式开业日期为（）。  1分  已自动评判
  B.  5月26日    标准答案：B
8. 截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。  1分  已自动评判
  A.  1   标准答案：A   
9. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？  1分  已自动评判
  D.  4      标准答案：D
10. 下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。  1分  已自动评判
  A.  期货公司的普通客户     标准答案：A     
11. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。  1分  已自动评判
  D.  利用申购赎回进行价差套利投资 标准答案：D
12. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。  1分  已自动评判
  B.  10   标准答案：B
13. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。  1分  已自动评判
  C.  证券账户     标准答案：C
14. 在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）就是介绍经纪商。  1分  已自动评判
  D.  证券公司   标准答案：D
15. 封闭式基金的封闭期通常（）。  1分  已自动评判
  A.  通常在5年以上，一般为10年或15年  标准答案：A
16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。  1分  已自动评判
  D.  以自律为主原则    标准答案：D
17. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。  1分  已自动评判
  A.  风险偏好型  标准答案：A
18. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。  1分  已自动评判
  A.  公司已公开的资产重组的信息    标准答案：A  
19. 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。  1分  已自动评判
  B.  证券经纪商内幕信息披露原则 标准答案：B
20. 证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。  1分  已自动评判
  A.  所代表的权利性质     标准答案：A
21. （）仅限用于基金、国债及其他债券的认购及交易。  1分  已自动评判
  B.  基金账户     标准答案：B
22. 公司依据营销人员（）对营销人员级别进行调整。  1分  已自动评判
  A.  职级绩效管理标准     标准答案：A
23. 营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。  1分  已自动评判
  B.  季度     标准答案：B
24. 在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。  1分  已自动评判
  B.  左耳进，右耳出     标准答案：B
25. 基金管理费通常是（）。  1分  已自动评判
  A.  从基金资产中提取     标准答案：A
26. 沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。  1分  已自动评判
  D.  0.2      标准答案：D  
27. 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。  1分  已自动评判
  C.  3个月    标准答案：C
28. 营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。  1分  已自动评判
  A.  理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列     标准答案：A
29. 证券营销的直接渠道是指（）。  1分  已自动评判
  B.  营业部     标准答案：B  
30. 营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）  B.  1.05       标准答案：B
A-3单选题
1. （标准答案：D）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。  1分  已自动评判
  D.  真实性
2. 按基金的组织形式不同，基金可分为（标准答案：B）。  1分  已自动评判
  B.  契约型基金和公司型基金
3. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（标准答案：B）。  1分  已自动评判
  B.  公募证券和私募证券
4. 采用（标准答案：A）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。  1分  已自动评判
  A.  柜台委托
5. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（标准答案：D）决定的。  1分  已自动评判
  D.  预期报酬率
6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（标准答案：B）。  1分  已自动评判
  B.  B股
7. 证券市场是指股票、债券、投资基金等（标准答案：A）。  1分  已自动评判
  A.  发行和交易的场所
8. 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（标准答案：C）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。  1分  已自动评判
  A.  基本信息
9. 华泰证券（标准答案：A）年出资受让南方基金管理公司股权，成为其第一大股东。  1分  已自动评判
  A.  2003
10. 华泰证券股份有限公司的前身为（  标准答案：C）。  1分  已自动评判
  C.  江苏省证券公司
11. 投资者可以开立的上海股票账户数是（  标准答案：D）。  1分  已自动评判
  D.  1
12. 下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（标准答案：A）。  1分  已自动评判
  A.  期货公司的普通客户
13. 下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（标准答案：C）。  1分  已自动评判
  C.  增加了交易成本
14. 在我国，（标准答案：C）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。  1分  已自动评判
  C.  证券账户
15. （标准答案：A）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。  1分  已自动评判
  A.  法人股
16. 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（标准答案：A  ）。  1分  已自动评判
  A.  下降
17. 股利正式发放给股东的日期叫做（标准答案：A  ）。  1分  已自动评判
  A.  派发日
18. 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（标准答案：A）。  1分  已自动评判
  A.  公司已公开的资产重组的信息
19. 证券按照（标准答案：A），可分为股票、债券和其他证券三大类。  1分  已自动评判
  A.  所代表的权利性质
20. 根据客户的财富周期可将客户划分为（标准答案：D  ）。  1分  已自动评判
  A.  积累期
  B.  巩固期
  C.  花费期
  D.  以上三者都是
21. 根据客户的投资能力可将客户划分为（标准答案：D）。  1分  已自动评判
  A.  入门型
  B.  进阶型
  C.  准专业型
  D.  以上三者都是
22. 公司依据营销人员（标准答案：A）对营销人员级别进行调整。  1分  已自动评判
  A.  职级绩效管理标准
23. 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（标准答案：D）。  1分  已自动评判
  D.  假借客户的名义买卖证券
24. 证券市场上最基本和最主要的两个品种是（标准答案：C  ）。  1分  已自动评判
  C.  股票和债券
25. 沪深300股指期货合约的最小变动价位是（  标准答案：D）点。  1分  已自动评判
  D.  0.2
26. 巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（标准答案：A）。  1分  已自动评判
  A.  10%
27. 劳动合同营销人员业绩报酬中K2的说法有误的是（标准答案：B   ）。  1分  已自动评判
  B.  每月根据业绩，对照月净新增有效户、月净新增客户资产两项标准，就小取对应基本业绩薪酬比例
28. 营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（标准答案：A）。  1分  已自动评判
  A.  理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列
29. 证券从业人员后续执业培训每年报名学时为（标准答案：A）个学分，其中（）个学分必修和（）个学分选修。  1分  已自动评判
  A.  15,10,5
30. 销售流程的各个环节包括：（标准答案：A）、有效拉近与客户距离、确认客户需求、成功说服客户、异议处理以及最终提供满意方案等。  1分  已自动评判
  A.  如何寻找客户

B-1多选题
1. 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（标准答案：A,B,）。  2分  已自动评判
  A.  基金管理公司的管理人员和业务人员    
  B.  证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
2. 上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。  2分  已自动评判
  A.  集合竞价：      标准答案：A,B,
  B.  连续竞价
3. 以下属于证券市场的是（标准答案：C,D,）。  2分  已自动评判
  C.  股票市场
  D.  期货市场
4. 办公区域卫生管理，哪些行为是禁止的（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  随地吐痰    
  B.  乱扔烟头
  C.  向窗外投掷杂物
  D.  茶叶渣倒入洗手池内
5. 根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（     标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  证券交易所的从业人员
  B.  证券监督管理机构的工作人员
  C.  证券公司的从业人员
  D.  证券登记结算机构的从业人员
6. 股东凭股票可以（标准答案：A,C,）。  2分  已自动评判
  A.  获取红利
  C.  获取股息
7. 关于开立证券账户，下列说法正确的有（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理
  B.  证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理
  C.  上海证券账户当日开立次一交易日生效
  D.  深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易
8. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（标准答案：A,D）。  2分  已自动评判
  A.  委托人、受益人与受托人
  D.  所有者和经营者
9. 境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书
  B.  委托人有效身份证明及复印件
  C.  委托人证券账户卡及复印件
  D.  代办人有效身份证明文件及复印件
10. 我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（标准答案：B,C）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。  2分  已自动评判
  B.  交易   C.  发行
11. 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（标准答案：A,B,C,D,  ）。  2分  已自动评判
  A.  在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
  B.  为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
  C.  严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
  D.  加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
12. 影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  公司治理水平与管理层质量
  B.  公司竞争力
  C.  财务状况
  D.  公司改组或合并
13. 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（标准答案：B,D,）。  2分  已自动评判
  B.  由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
  D.  由证券经纪商的场内交易员进行申报
14. 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（标准答案：B,C,D,）。  2分  已自动评判
  B.  与客户有获取不正当利益的约定
  C.  迎合客户的违法违规要求
  D.  为客户的违法违规行为提供便利
15. 编制标准话术的具体程序是：（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  把大家每天遇到的客户异议写下来，进行分类统计，依照每一异议出现的次数多少排列出顺序，出现频率最高的异议排在前面
  B.  以集体讨论方式编制适当的应答语，并编写整理成文章，让大家都要记熟
  C.  由老客户经理扮演客户，大家轮流练习标准应答语，对练习过程中发现的不足，通过讨论进行修改和提高
  D.  对修改过的应答语进行再练习，并最后定稿备用。最好是印成小册子发给大家，以供随时翻阅，达到运用自如、脱口而出的程度
16. 当日融资买入，通过（标准答案：A,D,   ）方式直接了结负债。  2分  已自动评判
  A.  直接还款
  D.  卖券还款
17. 关于营销人员入职基本条件说法正确的是（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  中华人民共和国公民
  B.  十八周岁以上，身体健康，原则上不超过35周岁，具有完全民事行为能力
  C.  通过证券人员从业资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件
  D.  原则上要求须具备全日制大专以上学历
18. 经纪人、客户经理、理财经理可申请组建团队并转为管理类团队经理的条件正确的是（标准答案：A,B,C,）。  2分  已自动评判
  A.  推荐有效人力4名（不含本人）
  B.  推荐营销人员（含本人）合计托管资产一类地区1800 × T1万元（二、三类地区1400 ×T1万元，四、五、六类地区1200 ×T1万元）
  C.  客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标
19. 投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（标准答案：A,C,）。  2分  已自动评判
  A.  股票选择能力
  C.  市场时机的判断能力
20. 在与客户或同事沟通中，良好的互动是有效沟通的前提。鼓励对方多发言的常用语有（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  提问
  B.  后来呢
  C.  可不是嘛！哈哈哈！对呀对呀！
  D.  真不容易！太难得了！
B-2多选题
1. 上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（标准答案：A,B,）。  2分  已自动评判
  A.  集合竞价
  B.  连续竞价
2. 从事下列工作的的人员不得从事营销业务活动（标准答案：A,B,C,）。  2分  已自动评判
  A.  技术
  B.  风险监控
  C.  合规管理
3. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
  B.  承诺用基金资产进行利益输送
  C.  散布虚假信息，扰乱市场秩序
  D.  向他人提供基金未公开的信息
4. 营销人员不得经办下列业务（标准答案：A,B）。  2分  已自动评判
  A.  客户账户
  B.  客户资金存管
5. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（标准答案：A,B,C,D,）信息属于内幕信息。  2分  已自动评判
  A.  可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
  B.  公司股权结构的重大变化
  C.  公司债务担保的重大变更
  D.  公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
6. 关于开立证券账户，下列说法正确的有（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理
  B.  证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理
  C.  上海证券账户当日开立次一交易日生效
  D.  深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易
7. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（标准答案：A,D）。  2分  已自动评判
  A.  委托人、受益人与受托人
  D.  所有者和经营者
8. 境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（标准答案：A,B,C,D,  ）。  2分  已自动评判
  A.  代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书
  B.  委托人有效身份证明及复印件
  C.  委托人证券账户卡及复印件
  D.  代办人有效身份证明文件及复印件
9. 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
  B.  为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
  C.  严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
  D.  加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
10. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（标准答案：A,B）。  2分  已自动评判
  A.  上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
  B.  上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
11. 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  基本资料
  B.  投资经验以及诚信记录
  C.  还款能力
  D.  融资融券需求
12. 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（标准答案：B,D,）。  2分  已自动评判
  B.  由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
  D.  由证券经纪商的场内交易员进行申报
13. 当日融资买入，通过（标准答案：A,D,）方式直接了结负债。  2分  已自动评判
  A.  直接还款
  D.  卖券还款
14. 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（标准答案：B,C,D,）。  2分  已自动评判
  B.  与客户有获取不正当利益的约定
  C.  迎合客户的违法违规要求
  D.  为客户的违法违规行为提供便利
15. 当日融资买入，通过（标准答案：A,D,    ）方式直接了结负债。  2分  已自动评判
  A.  直接还款
  D.  卖券还款
16. 关于营销人员入职基本条件说法正确的是（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  中华人民共和国公民
  B.  十八周岁以上，身体健康，原则上不超过35周岁，具有完全民事行为能力
  C.  通过证券人员从业资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件
  D.  原则上要求须具备全日制大专以上学历
17. 经纪人、客户经理、理财经理可申请组建团队并转为管理类团队经理的条件正确的是（标准答案：A,B,C,）。  2分  已自动评判
  A.  推荐有效人力4名（不含本人）
  B.  推荐营销人员（含本人）合计托管资产一类地区1800 × T1万元（二、三类地区1400 ×T1万元，四、五、六类地区1200 ×T1万元）
  C.  客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标
18. 下列关于开户津贴的说法中，正确的有（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  开户津贴为营销人员新开发客户的奖金
  B.  开户津贴=开户津贴基数 × 开户津贴调节系数
  C.  客户月末达到毛佣金不低于10元或持有理财产品超过3万元的可按一定标准计算开户津贴基数
  D.  开户津贴调节系数根据当月开户津贴发放户数、当月开户津贴发放客户托管资产两个指标取大确定
19. 营销人员在营销和服务客户活动中的禁止行为包括（标准答案：A,B,C,D,）。  2分  已自动评判
  A.  向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
  B.  自身或联合他人利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
  C.  向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
  D.  与客户约定分享证券投资收益或分担证券投资损失；
20. （标准答案：B,C,）名下客户服务关系的分配原则上按照“谁开发，谁服务”的原则进行。  2分  已自动评判
  B.  客户经理系列
  C.  理财经理系列
  D.  营销经理系列
B-3多选题
1. 客户委托要经证券经纪商进行以下审查（标准答案：A,C,D,）符合要求后，才能被接受。  2分  已自动评判
  A.  验证
  C.  审单
  D.  验证资金及证券
2. 以下属于证券市场的是（标准答案：C,D）。  2分  已自动评判
  C.  股票市场
  D.  期货市场
3. 上班期间以下哪些行为是禁止的（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  大声喧哗
  B.  吃零食
  C.  打印（复印）私人文件资料
  D.  长时间关门办公
4. 营销人员不得经办下列业务（标准答案：A,B,）。  2分  已自动评判
  A.  客户账户
  B.  客户资金存管
5. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（标准答案：A,B,C,D）等。  2分  已自动评判
  A.  双方声明及承诺
  B.  协议标的
  C.  资金账户
  D.  交易代理

6. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（标准答案：A,D,）。  2分  已自动评判
  A.  委托人、受益人与受托人
  D.  所有者和经营者
7. 境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书
  B.  委托人有效身份证明及复印件
  C.  委托人证券账户卡及复印件
  D.  代办人有效身份证明文件及复印件
8. 上证综合指数是（标准答案：A,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  以全部上市股票为样本
  C.  以股票发行量为权数
  D.  按加权平均法计算
9. 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  运行独立
  B.  监察独立
  C.  代码独立
  D.  指数独立
10. 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（标准答案：A,B,C,D,     ）。  2分  已自动评判
  A.  在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
  B.  为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
  C.  严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
  D.  加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
11. 以下关于证券投资风险的正确说法是（标准答案：A,C）。  2分  已自动评判
  A.  证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
  C.  证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险
12. 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  基本资料
  B.  投资经验以及诚信记录
  C.  还款能力
  D.  融资融券需求
13. 根据客户的投资能力可将客户划分为（标准答案：A,B,C,）。  2分  已自动评判
  A.  入门型
  B.  进阶型
  C.  准专业型
  D.  专业型
14. 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（标准答案：B,C,D）。  2分  已自动评判
  B.  与客户有获取不正当利益的约定
  C.  迎合客户的违法违规要求
  D.  为客户的违法违规行为提供便利
15. 当日融资买入，通过（标准答案：A,D,）方式直接了结负债。  2分  已自动评判
  A.  直接还款
  D.  卖券还款
16. 华泰证券已获得下列哪些业务的经营资格（标准答案：A,B,C,）。  2分  已自动评判
  A.  为期货公司提供中间介绍业务资格
  B.  融资融券
  C.  现金管理产品试点
17. 投资者在融券卖出时，需要满足的条件包括（标准答案：A,B,C）。  2分  已自动评判
  A.  证券公司有足够的证券可供融出。
  B.  委托价格满足证券交易所规定的申报价格要求。
  C.  执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额。
18. 营销人员有如下行为之一者，解除与该营销人员的合同（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  诱使客户进行不必要的证券买卖
  B.  代客签名或伪造客户签名；
  C.  在未经公司许可的场所开展业务
  D.  隐瞒、假造个人资料
19. 证券营销的金融产品，包括（标准答案：A,B,C,D）。  2分  已自动评判
  A.  股票
  B.  债券
  C.  基金
  D.  集合理财产品
20. 营销人员常态绩效管理正确的有（标准答案：A,B,D,）。  2分  已自动评判
  A.  营销人员通过合同培养期或免考核期后进行常态绩效考核，根据职级考核管理标准定级
  B.  常态考核期间，营销人员根据职级考核管理标准进行升降级
  D.  每次营销人员根据职级考核管理标准定级后，须任职满6个月后再开始进行常态化绩效考核管理

C-1判断题
1. 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。  1分  已自动评判
  A. 正确
2. 公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。  1分  已自动评判
  A. 正确
3. 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。  1分  已自动评判
  A. 正确
4. 交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。  1分  已自动评判
  A. 正确
5. 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。  1分  已自动评判
  B. 错误
6. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。  1分  已自动评判
  B. 错误
7. 在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。  1分  已自动评判
  B. 错误
8. 内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。  1分  已自动评判
  A. 正确
9. 企业文化是企业家的文化。  1分  已自动评判
  B. 错误
10. 无基金销售资格营销人员不得进行基金营销活动。  1分  已自动评判
  A. 正确
11. 业务类营销人员贡献度（以下简称贡献度）是指业务类营销人员创造的贡献度净创收与公司为该营销人员支付的基本人力成本（不含各种津贴）的比例。  1分  已自动评判
  A. 正确
12. 营销人员可根据业务开展需要，自行印制名片。  1分  已自动评判
  B. 错误
13. 营销人员名下客户变更套餐，营销人员可代其签字确认。  1分  已自动评判
  B. 错误
14. 证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。  1分  已自动评判
  B. 错误
15. 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。  1分  已自动评判
  B. 错误

16. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。  1分  已自动评判
  B. 错误
17. 对开放式基金来说，保留部分现金是必需的。  1分  已自动评判
  A. 正确
18. 对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。  1分  已自动评判
  A. 正确
19. 股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数。  1分  已自动评判
  A