2024年上半年重庆省期货从业资格国债期货及其应用试题.doc

上六个月重庆省期货从业资格：国债期货及其应用试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸取合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸取合并的，合并各方的债务免去
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开暂时（）。
A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有要求的是（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业道德
D．职业创新能力
4、动用保障基金对期货投资者的确保金损失进行赔偿后，（）依法取得对应的受偿权，能够依法参加期货企业清算。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
5、期货投资者保障基金产生的利息以及利用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
6、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳
B．20美分/蒲式耳
C．0美分/蒲式耳
D．6.875美分/蒲式耳
7、假如套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息
B．基差
C．现货价格
D．期货价格
8、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采取熊市套利(不考虑佣金原因)，则下列选项中可使该投资者赢利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨
B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨
D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
9、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核
10、下列有关中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案
D．中国期货业协会理事会组员通过选举产生
11、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计将来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203
B．193
C．197
D．196
12、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
13、管理和使用的详细措施由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
14、统一、严格的监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
15、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 题，假准期货企业经审查确定丁作为我司的副总经理，依照要求，甲的任职资格还要通过（）的同意。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
16、下列能够从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位
B．某集团下属企业
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
17、自然人投资者甲向期货企业会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发觉甲有若干地方不太符合标准，于是期货企业会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[依照上述资料，请回答如下问题。]
甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C．不存在不良诚信统计
D．具备累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交统计，或者最近3年内具备15笔以上的商品期货交易成交统计
18、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人
19、期货企业的交易确保金不足，期货交易所未按要求通知期货企业追加确保金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当负担重要赔偿责任，赔偿额不超出损失的（）。
A．60%
B．80%
C．20%
D．40%
20、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．7月1日
B．7月10日
C．6月30日
D．7月31日
21、如下有关期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当日的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的成果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当日结算价比较的成果
B．客户平仓后，其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其确保金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其确保金账户上的金额超出初始确保金的数额，则客户能够将超出部分提现;当处在亏损状态时，一旦确保金余额低于维持确保金的数额，则客户必须追加确保金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其确保金账户最初数额与最后数额之差
22、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假设该期货企业在经营过程中，曾经因为严重违规期货交易被本地证监局要求整治，张某受到中国证监会的行政处罚。经整治完成后，证监会检查合格，期货企业欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合要求，中国证监会应当（）。
A．予以同意
B．不予同意
C．予以其一定考查期限，考查期限内无违法行为的才予以同意
D．予以同意，但应当限制其结算业务范围
23、下列选项中，不属于期货企业申请设置营业部时，应向拟设置营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设置营业部的决议文献
B．申请日前6个月月末的风险监管报表
C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
24、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货企业聘任，依照要求，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．风险管理部门
25、期货企业与客户对交易结算成果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货企业应负担的赔偿额（）。
A．不超出损失的50%
B．不超出损失的20%
C．不超出损失的80%
D．不超出损失的60%

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、套期保值者大多是__。
A．生产商
B．加工商和库存商
C．投机商
D．金融机构
2、下列有关商品供应的说法，正确的是__。
A．供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且能够提供的商品或劳务的数量
B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一个商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则”
C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供应量减少
D．一般而言，生产技术水平的提升能够减少生产成本，增加生产者的利润，生产者会深入提升产量
3、期货企业有（）行为的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接收不符合要求条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在确保金不足的情况下进行期货交易
C．违背要求从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
4、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将企业的期货业务经营许可证遗失，对此，期货企业应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上申明作废
B．祈求中国证监会公告申明作废
C．持刊登申明向中国证监会重新申领
D．公告期满后向中国证监会重新申领
5、期货企业申请设置营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货企业风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的要求
D．企业治理和内部控制制度符合有关要求并有效执行
6、在我国，期货企业应当确保期货（）资料的完整和安全。
A．交易
B．结算
C．交割
D．价格
7、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 对于该期货企业的行为，中国证监会能够采取下列（）监管措施。
A．予以警告
B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍如下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元如下的罚款
D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
8、按执行时间划分，期权能够分为__。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权
9、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发觉赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞企业财产，已经组成了犯罪，对此，期货业协会应当（）。
A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任
C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
10、期货企业应当按照（）的要求提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
11、期货市场风险管理的必要性重要包括__。
A．期货市场充足发挥功效的前提和基础
B．减缓解消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
12、业务活动、财务情况等进行检查。
A．问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货企业及其营业部的期货确保金账户
D．检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
13、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A．为客户提供安全可靠的投资市场
B．维护市场参加的权益
C．维护市场的稳定
D．控制政治风险
14、跨期套利的方略包括__。
A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
15、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
16、反向市场牛市套利的市场特性有__。
A．现货价格高于期货价格
B．只要价差扩大，就可赢利
C．赢利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
17、期货企业申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A．申请日前2个月的风险监管指标连续符合要求的标准
B．具备从事金融期货经纪业务的详细计划
C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货确保金安全存管监控的要求
18、下列有关成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。
A．成交量和持仓量的变化能够反应合约交易的活跃程度和投资者的预期
B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加
C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加
D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加
19、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利
B．所有采取现金交割方式交割
C．期现套利更轻易进行
D．轻易发生逼仓行情
20、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式
B．配对交易方式
C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
21、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的责任人，或者期货企业、证券企业的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评定机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货企业、证券企业的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规要求的严禁在企业中兼职的其他人员
22、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违背要求的是（）。
A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B．小王挪用其他客户确保金的行为
C．小王未经丁某同意私自买卖期货的行为
D．小王发觉账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额确保金
23、有关中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会以为期货市场出现异常情况的，能够决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会以为有必要的，能够对期货交易所高级管理人员实行提示
C．中国证监会能够向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
24、有关我国期货交易所对持仓限额制度的详细要求，如下表述正确的是__。
A．采取限制会员持仓和限制客户持仓相结合的措施，控制市场风险
B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C．交易所调整限仓数额须经理事会同意，报中国证监会立案后实行
D．会员或客户的持仓数量不得超出交易所要求的持仓限额
25、期货交易因此为必要的，能够分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况
B．客户报告情况
C．谈话提示
D．公布风险提示函