2024年河南省基金从业资格存托凭证考试题.doc

河南省基金从业资格：存托凭证考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多项选择或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、QDⅡ基金重要投资市场须是与__签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会

2、基金协议生效后，基金管理人应逐渐调整实际组合直至达成跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超出____个月。
A：3
B：6
C：9
D：12

3、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露暂时报告书。
A．2
B．3
C．5
D．7

4、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超出__天。
A．90
B．120
C．180
D．360

5、基金宣传推介材料能够刊登该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金协议生效不足____个月的除外。
A：6
B：9
C：12
D：15

6、证券投资基金的重要投资风险不包括____
A：市场风险
B：管理风险
C：汇率风险
D：巨额赎回风险

7、依照《证券投资基金管理企业管理措施》，如下不属于中外合资基金管理企业的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设置，合法存续并具备金融资产管理经验的金融机构
B．所在国家或者地区具备完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

8、有关基金销售监管的公开、公平、公正标准，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充足的透明度，要实现信息的公开化
B．参加市场的主体具备完全平等的权利
C．监管部门执法必须公正
D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

9、假如两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的体现相同
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高

10、基金____对其资产按要求进行估值。
A：每日
B：每七天
C：每个月
D：每季

11、基金销售合用性指引标准中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的措施，设置必要的标准和流程，确保基金销售合用性的实行。
A．全面性标准
B．客观性标准
C．及时性标准
D．投资人利益优先标准

12、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单
B．基金账户卡
C．基金通讯
D．理财月刊

13、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A．0.1%
B．0.25%
C．0.5%
D．0.75%

14、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金企业的综合实力
B．市场的系统性风险
C．基金经理个人的能力
D．基金企业的风险控制流程

15、基金管理企业编制的财务会计报表最少应包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．所有者权益(基金净值)变动表
D．现金流量表

16、股东大会是股份企业的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东
B．全体股东
C．全体员工
D．企业高级管理人员

17、具备良好择时能力的基金经理一般会__。
A．在市场上涨之前减少现金并提升组合中权益资产的权重
B．在市场下跌之前增加现金并减少组合中权益资产的权重
C．在市场上涨之前增加现金并提升组合中权益资产的权重
D．在市场下跌之前减少现金并减少组合中权益资产的权重

18、因为封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市企业的股票同样，由____办理。
A：基金企业
B：商业银行
C：基金管理人
D：中国证券登记结算企业

19、申请基金托管资格要具备健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账
B．从交易所安全接收交易数据
C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等有关业务机构的系统安全对接
D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

20、依照《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达成核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构要求的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘任法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

21、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入
B．ETF替代损益
C．衍生工具收益
D．股利收益

22、对基金经理投资理念的考查要点有__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资措施论
D．基金经理投资方略

23、企业补充流动资金的重要伎俩是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购置政府债券

24、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的标准
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元

25、有关债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采取多个收益率的美式招标
B．一般情况下，短期贴现债券多采取单一价格的荷兰式招标
C．债券发行的定价方式以公开招标最为经典
D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最后收益率，所有中标者的认购成本是相同的

26、有关基金评级的利用，下列说法错误的有__。
A．应重点关注基金的短期评级
B．基金评级具备预测性
C．能够直接依照基金等级进行投资
D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，阐明基金体现越好

27、基金投资咨询机构的作用有__。
A．提议、筹划作用
B．优化基金选择
C．深入挖掘基金信息
D．加强投资者教育

28、在股票的一般分类中。按__，股票能够分为一般股票和优先股票。
A．股东享受权利的不一样
B．是否记载股东姓名
C．投资主体的性质不一样
D．流通受限是否

29、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．法人基金
D．社会公益基金

30、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形重要包括__。
A．未履行报送手续
B．在要求时间到期前一天报送资料
C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D．基金宣传推介材料违背《证券投资基金销售管理措施》及要求的其他情形

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，最少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、有关基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．一般基金规模越大，基金托管费率越低
B．基金托管费收取的百分比与基金规模、基金类型有一定关系
C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

32、下列有关基金评级的说法，不正确的是__。
A．基金评级的方式直观易懂
B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级
C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，能够保障将来的投资本金安全
D．假如整体市场体现不佳，则评级高的基金也也许发生亏损

33、依照____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：《中华人民共和国证券法》
B：《证券投资基金法》
C：《开放式证券投资基金试点措施》
D：《证券投资基金管理暂行措施》

34、有关有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但能够对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限性
C．股票能够视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不一样筹资者和投资者对融资期限以及与此有关的收益率需求

35、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
A：2
B：3
C：4
D：6

36、一般股票股东的权利不包括__。
A．企业重大决议参加权
B．查阅企业债券存根
C．企业资产收益权和剩余资产分派权
D．优先分派企业剩余资产

37、作为一般股票股东，行使企业重大决议参加权的途径是参加__。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．企业职工代表大会

38、依照要求，基金管理企业为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。
A：5000万
B：万
C：1000万
D：1亿

39、基金协议当事人包括__。
A．基金销售代理人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人

40、市场营销运作管理首先要处理的是____
A：销售什么产品
B：产品定价或基金费率
C：渠道选择
D：促销伎俩

41、为了确保基金资产的安全，____要求，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》
B：《中华人民共和国企业法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《证券投资基金法》

42、估值措施的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值措施，遵守同样的估值规则。
A：一致性
B：合理性
C：审慎性
D：公开性

43、基金运作信息披露重要是指在基金协议生效后至基金协议终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A．份额出售
B．上市交易
C．投资运作
D．经营业绩

44、按__分类，有价证券能够分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不一样
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质

45、一般来说，期限较长的债券，____，利率应当定得高某些。
A：流动性强，风险相对较小
B：流动性强，风险相对较大
C：流动性差.风险相对较小
D：流动性差，风险相对较大

46、基金管理企业的核心业务是____
A：基金营销
B：基金投资运作
C：基金后台管理
D：基金估值

47、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算措施》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与成果进行核正确过程。
A：基金账务的复核
B：基金头寸的复核
C：基金资产净值的复核
D：基金财务报表的复核

48、我国开放式基金的赎回方式是__。
A．数量赎回
B．金额赎回
C．份额赎回
D．批量赎回

49、基金经理任职报告材料应当包括__。
A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职记录表
C．具备3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者判定意见

50、有关LOF基金，如下描述正确的有__。
A．LOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回
B．T日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回
C．LOF基金不可通过场内渠道申购赎回
D．LOF基金不可通过场外渠道申购赎回

51、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A．基金资产总值的90%
B．基金资产净值的90%
C．基金资产总值的80%
D．基金资产净值的80%

52、基金管理企业和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式
B．基金宣传推介材料的用途阐明
C．基金管理企业督察长出具的合规意见书
D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中有关内容的原件以及有关获奖证明的原件

53、在我国，__负责对基金活动实行监管。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国证券业协会

54、基金销售机构在进行市场细分时，应遵照的标准有__。
A．识别标准
B．可测标准
C．易入标准
D．利润标准

55、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金

56、考查基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况
B．基金经理过往业绩取得的市场环境
C．基金经理过往业绩的预测作用
D．基金经理对这些业绩的作用

57、封闭式基金利润分派后，基金份额净值应当__。
A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值

58、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____
A：将资金分散投资于股票和债券
B：取得现金收益
C：资本的长期增值
D：将资金分散投资于股票

59、目前，我国封闭式基金的托管费率__。
A．为0.5%
B．为0.25%
C．一般在0.25%～0.5%之间
D．一般在0.5%～1%之间

60、依照有关法律法规要求，在基金宣传推介材料简介基金历史业绩时，对于基金协议生效__的，应当刊登自协议生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
A．1年以上不满3年
B．1年以上不满
C．5年以上不满
D．5年以上不满