质量环境、职业健康安全方针0.docx

质量/环境/职业健康安全

管理手册

黄河万家寨水利枢纽有限公司

发布：2009年10月1日 实施：2009年10月1日

质量/环境/职业健康安全管理手册

文件编号：WJZGS—QES/01—2009
（B版）

编 制：高云峰 庞廷霞 蒋敬慧 罗丽君
审 核：李光辉
批 准：陈永志
受控状态：
受控编号：

目 录

0.1颁布令……………………………………………………………………………1
0.2管理者代表任命书 ………………………………………………………………2
0.3质量、环境、职业健康安全方针…………………………………………………3
0.4目标 ………………………………………………………………………………4
0.5公司简介 …………………………………………………………………………5
0.6手册管理规定 ……………………………………………………………………8
1范围…………………………………………………………………………………10
1.1总则 ……………………………………………………………………………10
1.2范围 ……………………………………………………………………………10
2引用标准……………………………………………………………………………11
3术语和定义 ………………………………………………………………………11
4质量、环境、职业健康安全管理体系……………………………………………12
4.1总要求……………………………………………………………………………12
4.2文件要求………………………………………………………………………13
4.2.1总则……………………………………………………………………………13
4.2.2管理手册………………………………………………………………………14
4.2.3文件控制………………………………………………………………………14
4.2.4记录控制………………………………………………………………………15
5管理职责……………………………………………………………………………17
5.1管理承诺…………………………………………………………………………17
5.2以顾客及相关方为关注焦点……………………………………………………17
5.3方针………………………………………………………………………………17
5.4策划………………………………………………………………………………19
5.4.1目标与指标……………………………………………………………………19
5.4.2管理体系策划…………………………………………………………………20
5.4.3环境因素、危险源的识别与评价……………………………………………20
5.4.4法律法规和其他要求…………………………………………………………21
5.4.5管理方案………………………………………………………………………22
5.5职责、权限与沟通………………………………………………………………23
5.5.1组织机构………………………………………………………………………23
5.5.2职责和权限……………………………………………………………………23
5.5.3协商与沟通……………………………………………………………………36
5.6管理评审…………………………………………………………………………37
5.6.1总则……………………………………………………………………………37
5.6.2管理评审输入…………………………………………………………………37
5.6.3管理评审输出…………………………………………………………………38
6资源管理……………………………………………………………………………39
6.1资源提供…………………………………………………………………………39
6.2人力资源…………………………………………………………………………39
6.3基础设施…………………………………………………………………………39
6.4工作环境…………………………………………………………………………40
7产品实现和运行控制……………………………………………………………41
7.1产品实现的策划…………………………………………………………………41
7.2与顾客及相关方有关的过程……………………………………………………41
7.2.1与产品和相关方要求的确定…………………………………………………41
7.2.2产品要求的评审………………………………………………………………42
7.2.3顾客及相关方沟通……………………………………………………………43
7.3设计和开发（删减）……………………………………………………………43
7.4采购………………………………………………………………………………43
7.4.1采购过程………………………………………………………………………43
7.4.2采购信息………………………………………………………………………45
7.4.3采购验证………………………………………………………………………45
7.5生产和服务提供…………………………………………………………………45
7.5.1生产和服务提供的控制………………………………………………………45
7.5.2环境/职业健康安全运行控制…………………………………………………46
7.5.3应急准备和响应………………………………………………………………46
7.5.4生产和服务提供过程的确认…………………………………………………47
7.5.5标识和可追溯性………………………………………………………………48
7.5.6顾客财产………………………………………………………………………49
7.5.7产品防护………………………………………………………………………49
7.6监视和测量设备的控制…………………………………………………………51
8测量分析和改进……………………………………………………………………53
8.1总则………………………………………………………………………………53
8.2监视和测量………………………………………………………………………53
8.2.1顾客及相关方满意……………………………………………………………53
8.2.2内部审核………………………………………………………………………53
8.2.3过程的监视和测量……………………………………………………………55
8.2.4产品的监视和测量……………………………………………………………57
8.3不合格品控制……………………………………………………………………58
8.4数据分析…………………………………………………………………………60
8.5改进………………………………………………………………………………61
8.5.1持续改进………………………………………………………………………61
8.5.2纠正措施………………………………………………………………………62
8.5.3预防措施………………………………………………………………………63
9 附录
附录1：程序文件清单
附录2：质量、环境和职业健康安全管理体系组织结构图
附录3：质量管理体系职能分配表
附录4：环境管理体系职能分配表
附录5：职业健康安全管理体系职能分配表

0.1颁布令
为提高公司的质量、环境与职业健康安全管理水平，依据ISO9001：2008、ISO14001：2004和GB/T28001－2001标准的要求，结合公司实际情况，组织编制了《质量、环境、职业健康安全管理手册》，现予以发布，从2009年10月1日起实施。该手册是公司保证发电、供水、服务质量、维护生态环境、加强职业健康安全管理、全面提高员工质量、环境、安全意识和素质的纲领性文件。
全体员工必须认真学习、遵守并执行本手册中所阐述的原则、程序和方法。

总经理：

二零零九年十月一日

0.2管理者代表任命书
为确保质量、环境和职业健康安全管理体系持续有效地运行，顺利通过第三方认证审核，现任命李光辉同志为管理者代表，负责体系的建立、运行、保持和改进，组织内部审核，处理和协调解决体系运行中的有关问题，向总经理及时报告质量、环境和职业健康安全管理体系绩效情况，并负责管理体系有关事宜的外部联系。

总经理：

二零零九年十月一日

0.3质量、环境、职业健康安全方针

严守法律法规 确保安全高效生产
全面关注顾客 提高供水发电质量
重视污染预防 实现节能减排增效
坚持以人为本 持续改进和谐发展

0.4目标

质量目标
1. 发电质量指标合格率100％；
2. 水库调度科学合理，弃水为零；
3. 水、电等提供和服务顾客满意度100％；
4. 防洪、防凌、调沙指令执行到位率100％。

环境目标
1. 污水排放稳定达标率100％；
2. 固体废弃物分类处置率100％；
3. 绿化面积：万家寨枢纽生产、生活区达到25％；龙口电站按设计实施。

职业健康安全目标
1. 实现重伤以上事故、重大设备事故、重大交通事故为零；
2. 杜绝重大责任事故，避免违章指挥、严重违章操作为100％；
3. 轻伤率小于2‰

0.5公司简介
(一)注册情况
企业名称：黄河万家寨水利枢纽有限公司
注册时间：1997年12月12日
注册地址：山西省太原市府东街89号
注册资金：人民币135000万元
经营范围：供水、发电；黄河梯级水电开发；水利及水电工程建设咨询等。
(二)黄河万家寨水利枢纽有限公司是由新华水利水电投资公司、山西省万家寨引黄工程总公司、内蒙古能源发电投资有限公司三方出资组建的国有大型股份制企业。公司主营业务是发电和供水，下辖万家寨电站管理局、龙口建设管理局及山西黄河万家寨实业发展有限公司、内蒙古黄河万家寨实业有限责任公司、北京河源水利水电工程咨询有限公司、山西黄河万家寨工程咨询有限公司等全资子公司。
由黄河万家寨水利枢纽有限公司负责建设、管理的万家寨水利枢纽工程为国家“九五”重点工程，总投资60.58亿元。工程位于黄河北干流托克托至龙口峡谷河段，是黄河中游规划开发梯级的第一级。万家寨水利枢纽工程的主要任务是供水、发电，同时兼有防洪、防凌作用。枢纽水电厂装机规模为6×18万KW，总装机容量108万KW，设计年平均发电量27.5亿kW.h，每年向山西供水12亿m3，向内蒙古自治区供水2亿m3。黄河万家寨水利枢纽有限公司现有正式员工299人，其中教授级和副高级以上专业技术人员67名，中级专业技术人员103名，大、中专以上学历人员占公司职工总数的90%。公司目前总资产48.8亿元，净资产15.3亿元。
万家寨水利枢纽发电后，在山西电网、蒙西电网中发挥了调峰、调潮流及事故备用等重要的作用，同时为调水调沙、改善下游河道生态环境做出了贡献，促进了地方经济的发展。今后公司将充分发挥在水利水电开发方面的优势，立足黄河北干流，进行梯级开发。在抓紧龙口水利枢纽工程建设的同时，黄河北干流以及其他具备建设水利枢纽的项目也进入公司未来发展规划中。公司将以万家寨水利枢纽工程为依托逐步发展成为以发电、供水、水电开发为主，建设管理、科技咨询、物贸、商贸等并举的大型企业集团。
公司十分重视发电及供水的质量问题、环境保护以及安全生产，自万家寨水利枢纽建成开始发电、供水以来，在实现环京、安全工程“三同时”的基础上设立了环境及安全的管理部门，并由公司领导分工负责，成立了公司安全委员会和各单位义务消防组织，不断建全安全及环境保护的管理制度和设施，保证了发电、供水的质量，使生产及服务活动中污染物排放稳定达标，安全上几年来未发生过重大的质量事故、环境事故、重伤以上人身安全以及较大的财产损失事故，创造了企业良好的形象，实现了企业持续稳定和谐发展的目标。
(三)子公司情况
1、山西黄河万家寨实业发展有限公司：注册资本人民币300万元。正式员工32人，聘用136人。公司主要经营项目有行业管理、房屋租赁、住宿、电子产品开发、普通机械、建材、室内供水供热管理及照明线路的安装、养殖服务业、国内旅游、旅游景点开发、万家寨景区设施的经营管理、承办各类会议销售旅游纪念品等。
2、内蒙古黄河万家寨实业有限责任公司：注册资本人民币2550万元。正式员工24人，聘用65人。主要从事物资贸易、设备租赁、建筑工程施工、物业管理、旅游和养殖等方面的业务。
3、北京河源水利水电工程咨询有限公司：注册资本人民币1000万元。正式员工6人，聘用10人。该公司作为黄河万家寨水利枢纽有限公司在北京的窗口单位，充分利用自身的地理及信息优势，受黄河万家寨水利枢纽有限公司董事会办公室的委托组织实施对公司具有重大影响的以及涉及股东各方利益的方案的咨询、评估工作，承担黄河万家寨水利枢纽有限公司驻北京办事处职能，并积极开展对外经营。
经营范围：水利水电工程咨询，工程开发、投资咨询；居室装饰、装修；销售建筑材料，装饰材料，机械电器设备，电了计算机；自有房屋出租。
4、山西黄河万家寨工程咨询有限公司与总公司同步建立质量、环境、职业健康安全管理体系，独立取证。公司情况在此不作介绍。
黄河万家寨水利枢纽有限公司组织结构图见附录2。

0.6手册管理规定
1 目的
对手册进行管理，确保手册贯彻执行持续有效。
2 范围
适用于手册的编写、分发、更改、使用与保管。
3职责
3.1总经理负责手册的批准发布。
3.2在管理者代表的领导下，文件编写组负责组织手册的编写。
3.3管理者代表负责对手册进行审核。
3.4总经理工作部负责手册的发放、保管和日常管理。
4控制要求
4.1手册的编写与审批
手册由文件编写组编写，由管理者代表审核，总经理批准发布。
4.2手册的发放
经管理者代表确定发放范围，总经理工作部具体发放，领用部门或人员签名。
4.3手册的更改
4.3.1安全监督部负责手册更改，凡手册内容更改均需填写“文件更改单”，办理更改批准手续，由管理者代表审核，总经理批准。
4.3.2手册更改要做更改记录，换页更改时，用新页更换所有受控文本的相应页，收回旧页并做好记录。
4.3.3当手册多次更改或体系发生较大变动时，应进行换版。换版时要重新批准，分发新版手册，收回旧版，且手册各页的修改状态恢复初始状态。换版后，手册应与其现行其它文件保持协调。
4.4手册的保管
4.4.1手册是管理体系的法规性文件，持有者应妥善保管，不得丢失、涂改、损坏、外借和复制。
4.4.2如有损坏、丢失，应及时报告总经理工作部，需补发时，应宣布损坏、丢失的受控号的手册作废，补发新受控号的手册。
4.4.3调离本公司或调到无须使用手册的岗位人员，总经理工作部应及时收回手册。
4.4.4手册原件由总经理工作部归档长期保存。

1范围
1.1总则
依据ISO9001：2008《质量管理体系 要求》、ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》和有关法律法规的要求，结合公司水电生产开发、服务的特点和实际需要，建立和实施文件化的质量—环境—职业健康安全管理体系。通过管理体系的有效实施和保持，确保发电、供水等服务能持续满足顾客、相关方和适用的法律法规要求，提高公司项目质量、环境、安全的管理水平，实现持续改进，增强顾客和其它相关方的满意。
管理手册是质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系审核的依据之一，同时可作为质量、环境、职业健康安全管理的准则。
1.2范围
1.2.1质量管理体系的范围
管理手册适用于公司发电、供水、施工、安装和服务过程的质量管理和控制。在产品实现过程中涵盖了ISO9001标准大部分条款，因无产品设计，故“7.3”删减。
1.2.2环境、职业健康安全管理体系的范围
管理体系适用于黄河万家寨水利枢纽有限公司各部门、直属单位及子公司的活动、产品或服务。覆盖了ISO14001：2004标准和GB/T28001-2001标准的所有要素。
1.2.3 覆盖的部门和单位：总经理工作部、党群工作部、安全监督部经营管理部、人力资源部、财务部、电力生产办公室、工会以及万家寨电管局、龙口建管局、山西实业公司、内蒙实业公司、北京河源公司。
下属的工程咨询公司单独建立质量、环境、职业健康安全管理体系，在手册中不作描述。
2引用标准
ISO9000：2005《质量管理体系 基础和术语》
ISO9001：2008《质量管理体系 要求》
ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》
GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》
3术语和定义
管理手册采用
ISO9000：2008《质量管理体系 基础和术语》、ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》标准中的术语和定义以及水利发电行业的常用术语和定义。
文件中的各部门指总经理工作部、党群工作部、安全监督部经营管理部、人力资源部、财务部、电力生产办公室、工会；各单位指万家寨电管局、龙口建管局、山西实业公司、内蒙实业公司、北京河源公司（工程咨询公司单独建立体系）。
4.质量、环境、职业健康安全管理体系
4.1总要求
依据ISO9001：2008、ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准要求建立质量、环境、职业健康安全管理体系，形成文件加以保持和实施，并持续改进其有效性，为此要达到以下要求：
a、为了稳定地提供顾客要求的产品，首先利用各种方法对建立的管理体系所需的全过程加以确定，包括管理过程、产品实现过程和支持过程，以确定这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。不同的过程产生相应的环境因素和危险源，有些过程产生重要的环境影响和重大风险；
b、确定这些过程的顺序和相互作用，同时对过程中的环境因素和危险源进行识别、评价，确定其重要环境因素和重大风险，并合理地安排过程的顺序，以达到过程策划的结果，使过程能达到预期的目的或要求；
c、通过对过程的输入、输出及开展活动和投入的资源做出明确的规定，给出控制管理体系的准则和方法，包括程序文件、操作规程、检验准则、环境和职业健康安全管理目标、指标、方案及作业指导书等；
d、获得必要的资源和信息，以支持过程的运行，并监视测量（包括对输入活动和输出结果的测量）、分析这些过程，针对分析结果对过程实施必要的措施，最终实现过程的策划结果和对过程的持续改进；
e、按管理体系的要求严格管理这些过程，同时对重要环境因素和重大风险进行控制；
在过程的确定中，需要外包的过程有：安装施工中劳力外包。公司将对以上外包过程按照程序文件《采购控制程序》进行控制，以保证最终产品的质量，同时对以上外包过程中产生的环境因素和危险源提出控制要求，以控制相应环境因素和危险源的产生；
f、制定适宜的方针，确定适用的法律、法规和应遵守的其他要求，建立目标、指标、方案并实施，确定组织机构和职责，开展策划、控制、监视、纠正预防措施、审核和评审活动，确保管理体系的持续适宜性。
g、保存管理体系运行中产生的记录。
4.2文件要求
4.2.1总则
公司从自身的实际情况出发，按照三个标准的要求建立起质量、环境、职业健康安全管理体系，编制了质量、环境、职业健康安全配套的、系统化的管理体系文件。在编制中对部分要求进行了整合，形成了3个体系共用的程序文件，要素描述过程中，也实现体系的整合和整合的特点。
在运行过程中，我们将管理体系文件不断补充和完善，通过质量、环境、职业健康安全管理体系的实施和持续改进，使产品质量、环境绩效、职业健康安全绩效不断提高。管理体系的核心要素及其相互作用的描述及查询相关文件的途径在管理手册中给予明确。
a、《质量、环境、职业健康安全管理体系手册》对质量管理体系过程、环境和职业健康安全管理体系核心要素及其相互作用进行了描述，并包括形成文件的质量、环境、职业健康安全方针和目标；
b、根据标准和实际工作需要形成文件化程序，共43个；
c、管理性文件（质量计划、环境管理方案、职业健康安全管理方案、规章制度等）；
d、技术性文件（标准、规范、图纸、作业指导书、工艺规程、检验规程、操作规程等）；
e、外来文件（外来行政文件、法律法规和标准）；
f、记录

管理体系文件结构如下图

方针和目标，管理方案
管理手册 所需过程及其相互作用的描述
程序文件 形成文件的43个程序
支持性文件、记录 操作规程、规章制度等（含记录）

4.2.2管理手册
质量、环境、职业健康安全管理手册包括：
a、质量、环境、职业健康安全管理体系的范围，包括任何删减的细节与正当的理由；
b、质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件的引用；
c、对质量、环境、职业健康安全管理体系过程之间相互关系，相互作用。
4.2.3文件控制
确保质量、环境、职业健康安全管理体系文件得到识别和控制，建立《文件控制程序》。
4.2.3.1管理职责
a、安全监督部负责管理体系文件以及法律法规的控制。
b、各业务部门负责本系统的外来标准、规范、法律法规的控制。
4.2.3.2文件的编制、审核、批准和发布
a、管理手册由文件编写组编写，管理者代表审核，经总经理批准发布；
b、程序文件由文件编写组组织各业务主管部门编写，经管理者代表审核，报总经理批准发布；
c、支持性文件由各业务主管部门负责编写，部门负责人审核，经分管领导批准后实施；
d、文件编写、标识应做到清晰可辨，易于识别。文件的形式可以是文字、图表、光盘、电子媒体等。
4.2.3.3文件和保管
a、文件要设专人保管，便于查找。各使用场所必须得到和使用现行有效的文件；无效和作废的文件应及时撤出，对由于法律或信息的需要而留存的文件，应在该文件上加注“作废留存”的标识；
b、对与质量、环境、职业健康安全有关的外来文件，包括行政文件、法律、法规和标准，要进行识别和管理，并控制其分发。
4.2.3.4文件的受控
受控文件加盖“受控”章，编受控号，并建立受控文件清单。
4.2.3.5文件的评审和更改
a、文件的实施过程中，每三年进行一次评审，若修改时须经再次批准；
b、文件的更改按《文件控制程序》规定执行。
4.2.3.6相关文件
《文件控制程序》
4.2.4记录控制
实施《记录控制程序》，对质量、环境、职业健康安全管理体系运行所涉及的记录加以控制，以证明产品质量、环境和职业健康安全绩效满足顾客、员工及其他相关方的要求和体系运行的有效性，并具备相关活动、产品或服务的可追溯性。
4.2.4.1职责
a、安全监督部负责质量、环境、职业健康安全管理体系涉及记录的控制和管理；
b、各单位负责本单位记录的控制和管理。
4.2.4.2控制要求
a、记录可以是任何媒体形式，如表格、文字、图片、光盘、电子媒体等；
b、记录应具备对相关活动、产品、服务的可追溯性，并以编号方式进行标识；
c、记录要填写清楚、真实、规范，不得随意涂改，确需更正时，应进行单线划改；
d、各单位按程序规定对记录进行收集、整理、分类、编目、标识，便于存取和检索；
e、记录的保存环境应适宜，以防损坏、变质和丢失；
f、各种记录都需规定保留期，对超过保留期又无保存价值的记录，按记录控制程序规定进行处置。
4.2.4.3相关文件
《记录控制程序》

5.管理职责
5.1管理承诺
总经理为最高管理者，应通过如下活动对管理体系的建立、实施和改进做出承诺，并提供证据。
5.1.1向全体员工传达国家法律、法规和行业管理的规范规程，强化管理，打造精品，满足顾客和相关方要求的重要性。
5.1.2制定符合公司实施和运行的管理方针和管理目标，适应公司的发展和顾客的要求。使全体员工认同和理解方针和目标，并为之实施。
5.1.3管理评审：正常情况下每年至少进行一次管理评审，如遇特殊情况，由总经理决定增加评审次数。
5.1.4为了确保管理体系的运作和持续改进，应确保获得必要的资源，如人、财、物、信息等。
5.2以顾客及相关方为关注焦点
5.2.1最高管理者应以增强顾客和相关方满意为目的，运用管理手段，使顾客的要求得到确定，予以实现和满足。
5.2.2完整地确定顾客和相关方明示或潜在的需要和要求，并及时传递到公司内部各相关层次。
5.2.3在符合质量法规、环境法规和职业健康安全法规、达到规范、工艺标准要求以及产品规定要求和服务要求的情况下，满足顾客和相关方要求。
5.2.4建立保持程序，确定活动、产品和服务中的环境因素和危险源辨识、风险评价和风险控制，以确保环境因素确认过程和危险源辨识、风险评价过程处于受控状态。
5.3方针
严守法律法规，确保安全高效生产；全面关注顾客，提高供水发电质量；重视污染预防，实现节能减排增效；坚持以人为本，追求持续和谐发展。
5.3.1方针的含义
严守法律法规，确保安全高效生产：严格遵守质量、环境、职业健康安全法律、法规是三个标准的共同要求，在生产服务活动中只有严格按照法律法规，才能保证产品的高质量，才能使环境符合要求，才能有一个安全的生产条件。只有产品的高质量，环境的低消耗，低排放，安全上稳定可靠，才能获得生产高效率，经济高效益。
全面关注顾客，提高供水发电质量：以顾客为关注焦点是质量管理体系的核心，公司必须始终坚持顾客至上的理念，处处以顾客的要求为出发点去提高管理水平，提高发电、变电、输电、供水、服务的质量，才能赢得顾客的满意，提高企业的信誉和品牌知名度。
重视污染预防，实现节能减排增效：污染预防、节能减排是当前以及今后的重要国策，是建设资源节约型、环境友好型社会的必然选择，是推进经济结构调整、转变经济增长方式的必由之路；在生产建设和服务活动中积极地进行污染预防，节约能源、资源，减少污染物的排放，才能使企业获得更经济的财富，为人类创造更优越的生存环境。
坚持以人为本，持续改进和谐发展：不良的环境条件，没有安全保障的生产条件都是与“以人为本”的理念格格不入的。减少降低环境污染，控制、消除生产活动中的各种风险，创造出一个员工与企业、企业与社会、人类与自然持续和谐发展的环境和平台。
5.3.2方针以承诺对象满意为目标，满足遵规守法和持续改进的要求，质量的承诺对象是顾客，环境的承诺对象是相关方，职业健康安全的承诺对象是员工。
5.3.3方针由总经理批准，并得到有效控制，公司应定期对其适宜性进行评审。
5.3.4方针应形成文件并传达到全体员工，使全体员工正确理解并坚决执行。
5.3.5方针应通过各种途径向顾客、相关方进行传递，以便于社会了解和监督公司的质量、环境和职业健康安全行为。
5.4策划
5.4.1目标与指标
质量目标
1、发电质量指标合格率100%；
2、库水调度科学合理，弃水为零；
3、水、电等提供和服务顾客满意度100％；
4、防洪、防凌、调沙指令执行率100％。
环境目标
1、污水排放稳定达标率100％；
2、固体废弃物分类、处置率达100%；
3、绿化面积：万家寨枢纽生产、生活区达到25％；龙口电站按设计实施。
职业健康安全目标
1、实现重伤以上事故、重大设备事故、重大交通事故为零；
2、杜绝重大责任事故，避免违章指挥、严重违章操作为100％。
3、轻伤率小于2‰。
公司承诺为实现以上方针和目标提供足够的资源保证，认真贯彻方针、逐级逐层次建立目标，确保方针目标的实现。
安全监督部负责在相关职能和层次建立目标，目标应是可测量；负责对目标指标的完成情况进行监督检查，并将检查监督情况汇总报管理者代表审阅。各部门每季度以书面形式或表格填写目标、指标完成情况。当活动、产品、服务发生变化时，应及时组织各单位更新调整目标和指标，正常情况下每年对目标、指标评审一次，必要时进行修改调整。
5.4.2管理体系策划
为确保实现目标，总经理要保证为实现目标所需的资源进行识别和策划，并形成文件，策划内容如下：
5.4.2.1管理体系的过程是对生产全过程的有效控制。
5.4.2.2管理体系所需的资源，要根据生产管理的需要进行合理的可行的策划（人、财、物、信息等）。
5.4.2.3管理体系由于顾客、相关方和市场等原因而导致变更时，对这种变更要进行策划，规定与变更有关的运行过程和相关资源，以确保在实施对管理体系的变更时，不会出现管理体系不完整或失效的情况。如组织机构调整应对职责作出相应的变更，以确保体系的正常运行。
5.4.3环境因素、危险源的识别与评价
对公司范围内生产过程中的环境因素和危险源进行识别、评价，以使在内部管理及生产过程中对环境具有或可能具有重大影响的环境因素和职业健康安全风险得到有效控制：
a、管理者代表负责审批重要环境因素和重大风险的识别、登记、评价工作、以确认重要环境因素和重大风险。
b、识别环境因素和危险源的范围必须覆盖所有活动、产品或服务的各个方面。
c、识别环境因素和危险源应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。
d、识别环境因素考虑下列类型：
l 向大气排放的污染；
l 向水体排放的污染；
l 固体废弃物污染；
l 噪声对周围环境的影响；
l 对周围社区及居民生活的影响；
l 水、电、气及原材料和自然资源的使用和消耗；
l 土地污染；
l 其他需要识别的环境因素。
e、辨识危险源要考虑下列类型
l 物体打击；
l 车辆伤害；
l 机械伤害；
l 起重伤害；
l 触电；
l 灼烫；
l 火灾；
l 坍塌；
l 化学性爆炸；
l 物理性爆炸；
l 中毒和窒息；
l 其他伤害。
f、评价环境因素和危险源时应考虑对环境因素和危险源影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等。
g、对评价出的重要环境因素和重大风险，由安全监督负责编制“重要环境因素清单”、“重大风险清单”，报管理者代表审批。
h、当生产过程中的活动或服务发生较大变化以及法律、法规和其他要求更新时，应及时对环境因素和危险源进行补充识别、评价并确定重要环境因素和重大风险。安全监督部每年定期组织识别环境因素和危险源，评价重要环境因素和重大风险，并及时更新。
5.4.4法律法规和其他要求
为确保公司及时获取最新的法律、法规和其他要求，以便使生产过程中所有活动、产品、服务行为符合法律、法规及其他要求。安全监督部负责编制《法律法规控制程序》，并组织实施。
a、安全监督部负责获取、确认法律、法规和其他要求。
b、各部门收集国家、地方立法机构及国家行政管理部门的法律、法规，并及时传递给安全监督部。
c、安全监督部根据公司的特点，结合各个生产现场的不同情况，建立适用的“质量、环境和职业健康安全法律、法规及其他要求清单”并进行动态管理。
d、各部门、各单位应关注国家、地方立法机构的最新动态，及时跟踪法律、法规和其他要求的变化，对“质量、环境和职业健康安全法律、法规及其他要求清单”进行动态管理。
5.4.5管理方案
为保证目标和指标的实现，针对重要环境因素和重大风险制定《管理方案》。
5.4.5.1管理方案的制定与实施
a、当重要环境因素和重大风险在一段时间内需要采取专门措施进行控制时，要编制管理方案，一般情况下通过程序文件和作业指导书对重要环境因素和重大风险予以控制；
b、在公司范围内环境和职业健康安全管理绩效较差的情况，要统一制定管理方案。先由各相关部门提出本部门的环境、职业健康安全管理方案，由安全监督部组织审查，经管理者代表审核，报总经理批准后实施；
c、各部门负责实施本部门的环境和职业健康管理方案。
5.4.5.2管理方案的检查与修订：
a、各单位责任部门对管理方案的实施情况进行检查；
b、在目标、指标发生变化或制定的措施不适应新的环境因素和危险源时，要及时组织各单位对管理方案进行修订；
c、修订后的管理方案要经原审批人审批，特殊情况下可由经原审批人授权的人员进行审批。
5.4.6相关文件
《环境因素识别和评价控制程序》、《危险源辨识、风险评价和控制程序》、《法律法规控制程序》。
5.5职责、权限与沟通
5.5.1组织机构
为使管理体系各项要求得到贯彻实施，按体系运行需要，建立质量、环境、职业健康安全管理体系相应的组织机构；
质量、环境和职业健康安全管理体系组织机构（见附录3）
质量管理体系职能分配表（见附录4）
环境管理体系职能分配表（见附录5）
职业健康安全管理体系职能分配表（见附录6）
5.5.2职责和权限
各职能部门及各类人员的职责和权限，在各部门岗位职责中均有具体规定，本条只对公司领导层、管理层单位以及部分人员的职责、权限作出规定。
在明确有关部门、岗位的职责和权限后，各部门和岗位之间可通过各种方法（如会议、培训、组织学习、下发小册子等）相互了解有关职责和权限。通过沟通，使各自的职责和权限规定得更加合理，从而促进管理体系的有效性，具体执行《协商与沟通控制程序》。
（一）总经理
1. 贯彻、落实国家的方针、政策和有关法律法规，执行董事会、董事长决定，全面负责公司的生产经营和管理工作，分管人力资源部；
2. 负责确定适应公司生产经营和管理需要的行政组织机构，选聘部门负责人以上各岗位人员，任命管理者代表；
3. 负责为公司的发展和质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施提供资源保障；
4. 负责定期向董事会报告公司发展、规划、生产经营情况；
5. 负责公司的方针、目标、方案、管理手册以及年度计划的审订、批准和贯彻实施；
6. 负责领导层的岗位职责分工和部门、下属公司业务范围的划分；
7. 对职业健康安全负最终责任；为应急领导组织的总指挥；
8. 定期主持三个体系的管理评审会议。

（二）管理者代表
1． 全面负责质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进；
2． 负责向总经理报告公司体系运行的绩效、存在问题和改进的需求；
3． 负责体系运行的内部事务，相关信息的处理和外部有关事宜的沟通和联络；
4． 组织内部审核，主持合规性评价会议；
5． 负责《管理手册》《程序文件》的审核；
6． 负责管理评审会议的组织准备，并向会议作出体系运行情况及存在问题的总结报告。
（三）副总经理
1. 协助总经理分管山西实业公司、内蒙实业公司、北京河源公司、工程咨询公司；
2. 负责批准分管单位各类三级文件（管理制度、操作规程等）；
3. 负责向体系建立、实