三合一体系记录表样本.doc

发放编号：

陕西水利水电工程集团有限公司
SSJT-JL-2016

记 录 表 样 表

2016-04-28 发布 2016-05-01试行

陕西水利水电工程集团有限公司发布

前 言
为确保公司所建立的质量、环境、职业健康安全管理体系能满足国家适用法规和体系标准要求，并得到有效实施和保持，依据GB/T19001-2015/ISO9001:2015《质量管理体系 要求》、GB/T 50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2015/ISO14001:2015《环境管理体系 要求及实施指南》、GB/T28001-2011/OHSAS18001:2011《职业健康安全管理体系 要求》等标准和公司《管理手册》编制的《记录表样表》，以便为管理体系运行提供充分的证据，希望各部门和广大员工，认真填写。
本《记录表样表》不包括行业要求的记录，行业要求的记录按行业要求执行。

目 录
SSJT-JL-01 文件和资料清单………………………………………………………………1
SSJT-JL-02 受控文件发放/回收记录 ……………………………………………………2
SSJT-JL-03 文件借阅登记表………………………………………………………………3
SSJT-JL-04 最新标准清单 ………………………………………………………………4
SSJT-JL-05 收文登记簿……………………………………………………………………5
SSJT-JL-06 发文登记簿……………………………………………………………………6
SSJT-JL-07 文件更改通知单………………………………………………………………7
SSJT-JL-08 作废文件销毁记录……………………………………………………………8
SSJT-JL-09 记录清单………………………………………………………………………9
SSJT-JL-10 适用法律、法规及其它要求清单……………………………………………10
SSJT-JL-11 管理评审计划表………………………………………………………………11
SSJT-JL-12 会议签到表……………………………………………………………………12
SSJT-JL-13 会议记录………………………………………………………………………13
SSJT-JL-14 员工培训申请表………………………………………………………………14
SSJT-JL-15 培训实施结果评价表…………………………………………………………15
SSJT-JL-16 环境因素识别和评价清单……………………………………………………16
SSJT-JL-17 重要环境因素及其控制计划清单……………………………………………17
SSJT-JL-18 危险源辨识与评价清单………………………………………………………18
SSJT-JL-19 优先控制危险源及其控制计划清单…………………………………………19
SSJT-JL-20 交底记录………………………………………………………………………20
SSJT-JL-21 合格分承包队伍名单…………………………………………………………21
SSJT-JL-22 物资材料合格供应商名单……………………………………………………22
SSJT-JL-23 物资材料供应商评价表………………………………………………………23
SSJT-JL-24 合格供应商考核表 …………………………………………………………24
SSJT-JL-25 物资材料采购、验证单 ……………………………………………………25
SSJT-JL-26 工程机械设备台账……………………………………………………………26
SSJT-JL-27 图纸会审记录…………………………………………………………………27
SSJT-JL-28 特殊过程确认记录……………………………………………………………28
SSJT-JL-29 固体废弃物回收处置记录……………………………………………………29
SSJT-JL-30 检查记录………………………………………………………………………30
SSJT-JL-31 事故调查表……………………………………………………………………31
SSJT-JL-32 检测设备台账 ………………………………………………………………32
SSJT-JL-33 工程检验、试验报告登记表…………………………………………………33
SSJT-JL-34 工程竣工内部验收报告………………………………………………………34
SSJT-JL-35 法律、法规符合性评价一览表………………………………………………36
SSJT-JL-36 不合格品处置记录……………………………………………………………37
SSJT-JL-37 内审检查表……………………………………………………………………38
SSJT-JL-38 内部审核不合格报告…………………………………………………………39
SSJT-JL-39 纠正措施和预防措施及有效性验证表………………………………………40
SSJT-JL-40 顾客回访记录…………………………………………………………………41
SSJT-JL-41 顾客回访调查表………………………………………………………………43
SSJT-JL-42 质量、职业健康安全及环境目标考核汇总表………………………………45
SSJT-JL-43 风险和机遇评估分析表………………………………………………………46
SSJT-JL-44 风险管理计划…………………………………………………………………47
SSJT-JL-45 管理方案………………………………………………………………………48
SSJT-JL-46 设备验收记录…………………………………………………………………49
SSJT-JL-47 设备运转、交接班记录………………………………………………………50
SSJT-JL-48 工程施工规范清单……………………………………………………………51
SSJT-JL-49 顾客财产登记表………………………………………………………………52

39

文 件 和 资 料 清 单
编码：SSJT-JL-01 单位名称： 编号：
整理时间
文件编号
文件名称
发放时间
版次
整理人
受控状态
备注

注：本表由文件和资料管理单位填写。
受控文件发放/回收记录
编码：SSJT-JL-02 单位名称：洛川县李家河水库项目 编号：
文件名称

编号/编码

序号
领用人
份数
领用人签名
领用日期
交回份数
交回人签名
交回日期
备注

批准： 审核： 编制：
时间： 时间： 时间：
文 件 借 阅 登 记 表
编码：SSJT-JL-03 单位名称：洛川县李家河水库项目 编号：
文件名称
文件编号
份数
借阅人
借阅时间
批准人
归还人
归还日期
备注

注：本表由文件资料管理单位填写。

最 新 标 准 清 单
编码：SSJT-JL-04 编号：
序号
新标准名称
标准代号
实施时间
发布单位
替代的旧标准名称、代号
备注

注：本表由发放部门填写。
收 文 登 记 簿
编码：SSJT-JL-05 单位名称： 编号：
年月日
文件编号
来文机关
文件名称
份数
收文人
备注

注：本表由各单位填写。
发 文 登 记 簿
编码：SSJT-JL-06 单位名称： 编号：
年月日
文件编号
收文单位
文件名称
份数
收文人
备注

注：本表由各单位填写。

文件更改通知单
编码：SSJT-JL-07 编号：
通知单位/人员

更改提出单
位 及 人 员

更改文件名称编号

内容、页
码、条款、标识

注：本表由文件和资料的编制单位填写
批准： 审核： 制表：
时间： 时间： 时间：

作 废 文 件 销 毁 记 录
编码：SSJT-JL-08 单位名称： 编号：
序号
文件名称
文件编号
份数
销毁原因
批准
销毁日期
销毁人
监销人

注：本表由文件和资料管理部门保存。
记 录 清 单
编码：SSJT-JL-09 单位： 编号：
序号
整理日期
记录表编码
记录表编号
记录名称
主要内容
整理人
保存期限

注：本表由质量记录各保存单位填写。
适 用 法 律、法 规 及 其 它 要 求 清 单
编码：SSJT-JL-10 单位名称： 编号：
序号
类别
法规名称
法规编号
摘要内容
备注

注：本表由文件和资料管理单位填写。

管理评审计划表
编码：SSJT-JL-11 编号：
目的：
时间地点：
参加人员：
范围：
依据：
内容：
准备工作要求：
编制： 审核： 批准：
日期： 日期： 日期：
会 议 签 到 表
编码：SSJT-JL-12 编号：
主题

时间

主持人

参加会议人员签到
部 门
参加人员
部 门
参加人员

会议记录
编码：SSJT-JL-13 编号：
主 题

时 间

地 点

主持人

记录人

记录：

共 页，第 页
员工培训申请表
申请单位

培训时间

培训目的

培训范围、
人数或姓名

培训内容

资金计划

其 它

是否需要考核

考核部门

是否需要发证

发证单位

注：此表由申请部门填写，报人力资源部
编码：SSJT-JL-14 编号：
填写人： 批准人：
培训实施结果评价表
编码：SSJT-JL-15 编号：
培训内容

本次培训实施部门

本次培训时间

本次培训地点

参加评价人员、时间

本次培训基本情况
1、 是否按照“培训计划”要求执行；
2、 是否达到了培训的目的。

培训达不到要求的
人员名单及处理办法

注：此表由人力资源部填写。
填表人： 审核：

环境因素识别与评价清单
编码：SSJT-JL-16 编号：
序号
活动/产品/服务
环境因素
环境影响
时态
状态
评价分值　
是否
重要
环境
因素
控制
措施
过去
现在
将来
正常
异常
紧急
a
b
c
X

控制措施：A－检查/检测；B－运行控制相关程序；C－加强相关方管理；D－应急预案;E-目标指标与方案。

重要环境因素及其控制计划清单
编码：SSJT-JL-17 单位名称： 编号：
序号
生产过程
主要活动
重要环境因素
控制措施

注：本表由文件和资料管理单位填写。
控制措施：A－检查/检测；B－运行控制相关程序；C－加强相关方管理；D－应急预案;E-目标指标与方案。
危险源识别与评价清单
编码：SSJT-JL-18 编号：
序号
活动/产品/服务
危险源
风险/危害
（可能导致的事件）
状态　
评价分值
是否
优先控制
危险源
控制
措施
常规
非常规
L
E
C
D

控制措施：A－检查/检测；B－运行控制相关程序；C－加强相关方管理；D－应急预案;E-目标指标与方案。
优先控制危险源及其控制计划清单
编码：SSJT-JL-19 单位名称： 编号：
序号
生产过程
主要活动
优先控制危险源
控制措施

注：本表由文件和资料管理单位填写。
控制措施：A－检查/检测；B－运行控制相关程序；C－加强相关方管理；D－应急预案;E-目标指标与方案。

交底记录
编码：SSJT-JL-20 编号：
名 称

交底日期

交底地点

交底部门

交底人

接受交底
部门、人员

附件名称

注：本表由交底人填写,接受交底人签字。
共 页，第 页
合格分承包队伍名单
SSJT-JL-21
序号
名 称
地 址
联系方式
联系人
承包范围
营业执照
资质等级
主 要 业 绩
备注
1

2

3

编制： 审核： 批准：
物资材料合格供方名单
SSJT-JL-22
序号
供 方 名 称
产品名称
规格型号
主 要 业 绩
地 址
联系方式
备注

编制： 审核： 批准：

物资材料供应商评价表
SSJT-JL-23 编号：
参评人员
姓 名
部 门
岗 位
签 字
备 注

供方信息
单位名称

地 址

电话

主营业务

法人代表

电话

营业执照

资 质

代码证

评审摘要：

以往供货的质量：

供货能力：

价格：

售后服务：

评审结论：

副总经理： 项目经理部：
合格供应商考核表
编码：SSJT-JL-24 编号：
供方名称

地址、邮编

联系人、
电话

考
核
项
目
产品规格或项目

交货、完成情况

价格情况

质量情况

不合格品处理情况

服务态度

其 它

考核
意见

考核
人员

项目经
理批准

注：本表由项目经理部填写
物资材料采购、验证单
编码：SSJT-JL-25 编号：
材料名称

规格型号

数 量

生产厂家

合同号

材
料
要
求

包装、运
输、保管
要 求

检
验
规
程

交货时间

交货地点

制表

审核

批准

验
证
记
录

验证结果

验证员

对不合格品的处置意见

验证员

审 核

批 准

注：本表由项目部填写

工程机械设备台账
编码：SSJT-JL-26 单位名称： 编号：
序号
进场日期
设备名称
型号及规格
单位
数量
制造厂
备注

注：本表由各管理、使用单位填写。
审核： 填表：
图 纸 会 审 记 录
编码：SSJT-JL-27 编号：
工程名称

图纸名称

日期

参加单位及人员

地点

组织人

问题或建议：
记录

项目总工

项目经理

注：本表由项目经理部填写。
特殊过程确认记录
SSJT-JL-28
工程项目/确认的过程

序号
确认项目及内容
确认记录
确认结论及确认人
1
工艺标准的适宜性和充分性

2
技术文件的适宜性和充分性

3
施工机具认可

4
员工上岗资格鉴定

5
工作环境适宜性

6
过程参数监控记录及控制情况

7
其它

最终确认结论

主管确认部门负责人： 日期：
注：当人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，应重新进行确认。

固体废弃物回收处置记录
编码：SSJT-JL-29 编号：
序号
交回部门
废弃物名称
数量
处置措施
处置结果
处置部门

检查记录
编码：SSJT-JL-30 编号：
工程名称

检查时间

参加人员

检
查
记
录

备注

注：本表由检查单位填写并保存。
事故调查表
编码：SSJT-JL-31 编号：
工程名称

事故名称

发生时间

发生地点

发生原因

发
生
过
程

人员伤亡情况

经济损失情况

事故责任者

初步处理意见和防范措施

注：本表由事故调查小组填写，工程管理部保存。

检 测 设 备 台 账
编码：SSJT-JL-32 单位名称： 编号：
序号
日期
名称
规格型号
仪器号
生产厂家
购置日期或来源
原值
主要技术指标
备注

注：本表由各管理、使用单位填写。
审核： 填表：

工程检验、试验报告登记表
编码：SSJT-JL-33 编号：
序号
试验日期
材料名称
报告编号
试验结果
备注

注：本表由项目部填写。
工程竣工内部验收报告
编码：SSJT-JL-34 编号：
建设单位

验收时间

设计单位

验收单位及人员

监理单位

开工日期

质检单位

竣工日期

施工单位

验收依据

验收单位及人员

工程概况
（位置、规模、主要完成工程量、主要材料用量等）
外业检测情况

内业资料检查情况
施工管理报告：
竣工图纸：
施工管理文件：

施工技术文件：

质量体系运行资料：

验收结论
评价：

存在问题及建议：

注：本表由验收小组填写，项目部保存。

法律、法规符合性评价一览表
编码：SSJT-JL-35 单位名称： 编号：
序号
法律、法规名称
执行情况
评价意见及结论

注：本表由文件和资料管理单位填写。
编制： 审批：
时间： 时间：
不合格品处置记录
编码：SSJT-JL-36