施工企业从业资格制度.docx

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1Z302020 施工企业从业资格制度
本节包括4项内容
1Z302021 企业资质的法定条件和等级
1Z302022 禁止无资质或超越资质承揽工程的规定
1Z302023 禁止以其他企业或他企业以本企业的名义承揽工程的规定
1Z302024 违法行为应承担的法律责任

《建筑法》规定，从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：(1)有符合国家规定的注册资本；(2)有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；(3)有从事相关建筑活动所应有的技术装备；(4)法律、行政法规规定的其他条件。
《建设工程质量管理条例》所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。

1Z302021 企业资质的法定条件和等级

工程建设活动不同于一般的经济活动，其从业单位所具备条件的高低直接影响到建设工程质量和安全生产。因此，从事工程建设活动的单位必须符合相应的资质条件。
一、施工企业资质的法定条件
建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建筑业企业资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活动。
(一)有符合规定的注册资本
注册资本反映的是企业法人的财产权，也是判断企业经济实力的依据之一。
以房屋建筑工程施工总承包企业为例，按照《建筑业企业资质等级标准》、《施工总承包企业特级资质标准》的规定：特级企业的注册资本金3亿元以上，企业净资产3．6亿元以上；一级企业注册资本金5000万元以上，企业净资产6000万元以上；二级企业注册资本金2000万元以上，企业净资产2500万元以上；三级企业注册资本金600万元以上，企业净资产700万元以上。
(二)有符合规定的专业技术人员
从事工程建设施工活动的企业必须拥有足够的专业技术人员，其中一些专业技术人员还须有通过考试和注册取得的法定执业资格。
以房屋建筑工程施工总承包企业为例：
企业资质
企业经理
技术负责人
财务负责人
建造师人数
其他
特级
10年以上从事工程管理工作经历
15年以上从事工程技术管理工作经历，高级职称，一级注册建造师
具有高级会计师职称及注册会计师资格
一级建造师50人以上
有工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员
一级
10年以上从事工程管理工作经历
10年以上从事建筑施工技术管理工作经历，高级职称
高级会计职称
一级建造师12人以上
有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人
二级
8年以上从事工程管理工作经历
具有8年以上从事建筑施工技术管理工作经历，高级职称
中级以上会计职称
二级建造师以上不少于12人
企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于150人
三级
5年以上从事工程管理工作经历
5年以上从事工程管理工作经历，中级职称
初级以上会计职称
二级建造师以上不少于10人
有职称的工程技术和经济管理人员不少于50人
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(三)有符合规定的技术装备
对一、二、三级企业的要求均为企业应具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。
但是，对于特级企业则要求其科技进步水平应当达到：(1)企业具有省部级(或相当于省部级水平)及以上的企业技术中心。(2)企业近3年科技活动经费支出平均达到营业额的0.5％以上。(3)企业具有国家级工法3项以上；近5年具有与工程建设相关的，能够推动企业技术进步的专利3项以上，累计有效专利8项以上，其中至少有1项发明专利。(4)企业近10年获得过国家级科技进步奖项或主编过工程建设国家或行业标准。(5)企业已建立内部局域网或管理信息平台，实现了内部办公、信息发布、数据交换的网络化；已建立并开通了企业外部网站；使用了综合项目管理信息系统和人事管理系统、工程设计相关软件，实现了档案管理和设计文档管理。
(四)有符合规定的已完成工程业绩
工程建设施工活动是一项重要的实践活动。有无承担过相应工程的经验及其业绩好坏，是衡量其实际能力和水平的一项重要标准。仍以房屋建筑工程施工总承包企业为例，按照《建筑业企业资质等级标准》、《施工总承包企业特级资质标准》的规定：
特级企业近5年应承担过下列5项工程总承包或施工总承包项目中的3项，工程质量合格：(1)高度100米以上的建筑物；(2)28层以上的房屋建筑工程；(3)单体建筑面积5万平方米以上房屋建筑工程；(4)钢筋混凝土结构单跨30米以上的建筑工程或钢结构单跨36米以上房屋建筑工程；(5)单项建安合同额2亿元以上的房屋建筑工程。
一级企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格：(1)25层以上的房屋建筑工程；(2)高度100米以上的构筑物或建筑物；(3)单体建筑面积3万平方米以上的房屋建筑工程；(4)单跨跨度30米以上的房屋建筑工程；(5)建筑面积10万平方米以上的住宅小区或建筑群体；(6)单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。
房屋建筑工程施工总承包企业近五年业绩一览
企业资质
建筑物高度（m）
层数
单体面积
m2
跨度(m)
单项合同额
(万元)
群体建筑
（m2）
混凝土结构
钢结构
特级
100
28
50000
30
36
20000

一级
100
25
30000
30

10000
10万
二级
50
12
10000
21

3000
5万
三级
25
6
5000
15

500

二、施工企业的资质序列、类别和等级
(一)施工企业的资质序列
《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。
取得施工总承包资质的企业(简称施工总承包企业)，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。
取得专业承包资质的企业(简称专业承包企业)，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。
取得劳务分包资质的企业(简称劳务分包企业)，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。
(二)施工企业的资质类别和等级
施工总承包、专业承包、劳务分包三个资质序列，分别按照工程性质和技术特点划分为若干资质类别；各资质类别又按照规定的条件划分为若干资质等级。
根据《建筑业企业资质等级标准》规定：
1．施工总承包企业资质序列，划分为房屋建筑工程等12个资质类别；每个资质类别划分3至4个资质等级，即特级、一级、二级或特级、一级至三级。（房屋建筑工程类别分为四级，特级、一级、二级、三级）
2．专业承包企业资质序列，划分为地基与基础等60个资质类别；每个资质类别分为1至3个资质等级或者不分等级。（地基与基础类别分为三级，一级、二级、三级）
3．劳务分包企业资质序列，划分为13个资质类别；每个资质类别分为一级、二级两个资质等级或者不分等级。
三、施工企业的资质许可
(一)施工企业资质管理体制
《建筑业企业资质管理规定》中规定，国务院建设主管部门负责全国建筑业企业资质的统一监督管理。
国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别建筑业企业资质的管理工作。
省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内建筑业企业资质的统一监督管理。
(二)施工企业资质的许可权限
1．国务院建设主管部门负责实施工程建筑业企业资质的许可：(1)施工总承包序列特级资质、一级资质；(2)国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质；(3)水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质；(4)铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质；(5)公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质。
申请以上所列资质的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。其中，国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业，应当由国务院国有资产管理部门直接监管的企业向国务院建设主管部门提出申请。
四、施工企业资质证书的申请、延续和变更
(一)企业资质的申请
《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质；申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业主项资质。
首次申请或者增项申请建筑业企业资质，应当提交以下材料：(1)建筑业企业资质申请表及相应的电子文档；(2)企业法人营业执照副本；(3)企业章程；(4)企业负责人和技术、财务负责人的身份证明、职称证书、任职文件及相关资质标准要求提供的材料；(5)建筑业企业资质申请表中所列注册执业人员的身份证明、注册执业证书；(6)建筑业企业资质标准要求的非注册的专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；(7)部分资质标准要求企业必须具备的特殊专业技术人员的职称证书、身份证明及养老保险凭证；(8)建筑业企业资质标准要求的企业设备、厂房的相应证明；(9)建筑业企业安全生产条件有关材料；(10)资质标准要求的其他有关材料。
建筑业企业申请资质升级的，应当提交以下材料：(1)上述规定第(1)、(2)、(4)、(5)、(6)、(8)、(10)项所列资料；(2)企业原资质证书副本复印件；(3)企业年度财务、统计报表；(4)企业安全生产许可证副本；(5)满足资质标准要求的企业工程业绩的相关证明材料。
企业首次申请、增项申请建筑业企业资质，不考核企业工程业绩，其资质等级按照最低资质等级核定。
(二)企业资质证书的延续
建筑业企业资质证书有效期为5年。资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满60日前，申请办理资质延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良行为记录，且注册资本、专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。
(二)企业资质证书的变更
1．办理企业资质证书变更手续的程序
建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。
由国务院建设主管部门颁发的建筑业企业资质证书。涉及企业名称变更的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出变更申请，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起2日内将有关变更证明材料报国务院建设主管部门，由国务院建设主管部门在2日内办理变更手续。
（四）不予批准资质申请
取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前1年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：(1)超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；(2)与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；(3)未取得施工许可证擅自施工的；(4)将承包的工程转包或违法分包的；(5)违反国家工程建设强制性标准的；(6)发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的；(7)恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；(8)隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；(9)按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员末取得证书上岗，情节严重的；(10)未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；(11)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书；(12)其他违反法律、法规的行为。
(五)企业资质证书的撤回、撤销和注销
有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质：(1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的；(2)超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；(3)违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的；(4)对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的；(5)依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，应当予以撤销。
有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并公告其资质证书作废．建筑业企业应当及时将资质证书交回资质许可机关：(1)资质证书有效期届满，未依法申请延续的；(2)建筑业企业依法终止的；(3)建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；(4)法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。
五、外商投资建筑业企业的规定
中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25％。
(一)外商投资建筑业企业设立与资质的审批权限
外商投资建筑业企业设立与资质的申请和审批，实行分级、分类管理。
申请设立施工总承包序列特级和一级、专业承包序列一级资质外商投资建筑业企业的，其设立由国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由国务院建设行政主管部门审批。
申请设立施工总承包序列和专业承包序列二级及二级以下、劳务分包序列资质的，其设立由省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。
中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业的中方投资者为中央管理企业的，其设立由国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由国务院建设行政主管部门审批。
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区投资者在其他省、自治区、直辖市投资设立建筑业企业，从事建筑活动的，参照《外商投资建筑业企业管理规定》规定执行。
1Z302022 禁止无资质或越级承揽工程的规定
施工单位的资质等级，是施工单位人员素质、资金数量、技术装备、管理水平、工程业绩等综合能力的体现，反映了该施工单位从事某项施工活动的资格和能力，是国家对建设市场准入管理的重要手段。为此，我国的法律规定施工单位除应具备企业法人营业执照外，还应取得相应的资质证书，并严格在其资质等级许可的经营范围内从事施工活动。
一、禁止无资质承揽工程
《建筑法》规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。
无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。但是，当作为无资质的“实际施工人”的利益受到侵害时，其可以向合同相对方(即转包方或违法分包方)主张权利，甚至可以向建设工程项目的发包方主张权利。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件施工法律问题的解释》第26条规定，“实际施工人以转包人，违法分包人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任”。
二、禁止越级承揽工程
(一)联合共同承包的有关法律规定
《建筑法》规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。
(二)分包工程的有关法律规定
《建筑法》规定，禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》进一步规定，分包工程承包人必须具有相应的资质，并在其资质等级许可的范围内承揽业务。将工程分包给无资质或超越资质等级的单位的，应当定性为违法分包。

1Z302023 禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定

《建筑法》规定，禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。《建设工程质量管理条例》也规定，禁止施于单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。
此外，在分包工程中还要防止出现以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的违法行为。《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》规定，分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。

1Z302024 违法行为应承担的法律责任

施工企业资质违法行为应承担的主要法律责任如下：
一、企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任
《建筑法》规定，以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质证书，处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
《建筑业企业资质管理规定》中规定，申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请建筑业企业资质。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门给予警告，并依法处以罚款，申请人3年内不得再次申请建筑业企业资质。
建筑业企业未按照规定及时办理资质证书变更手续的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令限期办理；逾期不办理的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。
二、无资质承揽工程应承担的法律责任
《建筑法》规定，发包单位将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位的，或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的，责令改正，处以罚款。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，并处罚款；有违法所得的，予以没收。
《建设工程质量管理条例》进一步规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。
未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；有违法所得的，予以没收。
三、超越资质等级承揽工程应承担的法律责任
《建设工程质量管理条例》进一步规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为……；对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。
四、允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程应承担的法律责任
建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程的，建筑施工企业与使用本企业名义的单位或者个人承担连带赔偿责任。
《建设工程质量管理条例》，规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得……，对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
五、将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位(即违法分包)应承担的法律责任 《建筑法》规定，承包单位将承包的工程转包的，或者违反本法规定进行分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。承包单位有以上规定的违法行为的，对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。

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