任保平《微观经济学》习题详解(第14章市场失灵与外部性).doc

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任保平《微观经济学》
第十四章 市场失灵与外部性
课后习题详解
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1．什么是外部经济？外部经济如何导致资源配置的低效率？
答：（1）外部性有时也称为外溢性、相邻效应等，是指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部影响称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部影响称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。
（2）市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。一项经济活动存在外部经济时，人们从该项活动中得到的私人利益会小于社会利益，而存在外部不经济时，人们从事该项活动所付出的私人成本又会小于社会成本，在这两种情况下，自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优。
令、和、分别代表某人从事某项经济活动所能获得的私人利益、社会利益、私人成本和社会成本，再假定存在外部经济，即有、，但又有，则此人显然不会进行该活动。这表明资源配置没有达到帕累托最优，因为从上述两个不等式可以得到：，这一新不等式说明，社会上由此得到的好处大于私人从事这项活动所受到的损失。可见，这个人如果从事这项活动的话，从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿进行活动的私人所受到的损失以后还会有多余，即可能使其他人状况变好而没有任何人状况变坏。这说明，存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的水平。
相反，存在外部不经济时，有，再假定，则此人一定会进行此项活动，从上述两不等式中可得到，此不等式说明，进行了这项活动，社会上其他人受到的损失大于此人得到的好处，从整个社会看，是得不偿失，因此私人活动水平高于社会所要求的最优水平了。
因此，外部性导致竞争市场上的资源配置偏离帕累托最优状态。

2．政府解决外部经济有哪些方法？解决外部经济只能靠政府干预吗？
答：（1）政府解决外部经济的方法有：庇古税收方案、标准方案和许可证方案。
①税收手段。税收手段是指政府向制造污染的企业征收排污费。税收方案是由英国经济学家庇古最先提出来的，庇古认为，如果要达到社会总福利的极大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因此，在存在外部经济的情况下，政府应该对带来外部成本的当事人征税，税收额等于边际外部成本。对于产生正外部性的经济活动，政府可以给予补贴以鼓励生产和消费。
②排污标准。有时，政府也可以通过颁布法律或制定某些政策来解决外部性问题。控制污染的另一种政策是颁布排污标准，排污标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限制。政府通过调查研究，确定社会能够容忍或承受的环境污染程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡排污量超过规定限度的，政府将给予企业经济或法律处罚，如处以高额罚金，甚至刑事惩罚等。
③可转让许可证。解决外部性的另一种发放是发放可转让的排污许可证。其理论根据是科斯定理，科斯定理的基本内容是：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。因此通过发放排污许可证解决外部性问题，在这种制度下，每个厂商都必须有许可证才能排污，每个许可证都明确规定了厂商可以排放污染的数量，并且这种许可证必须是可以转让的。
（2）政府干预不是解决外部经济问题的唯一方法。按照科斯定理，外部经济从根本上说是因为产权界定不够明晰或界定不恰当而造成的，所以，政府不必一定要用税收、补贴、管制等干预方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的差异，政府只需界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。

3．什么是科斯定理？明确产权可以解决外部性问题吗？
答：（1）科斯定理的含义
科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。其基本思想由美国经济学家、1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯在1960年发表的《社会成本问题》中提出，但科斯本人并没有直接将其思想以定理形式写出，而是体现在从解决环境污染的外部性问题出发所进行的案例分析中。科斯定理是由其他经济学家在解释科斯的基本思想时概括出来的。不同的经济学家从不同的侧面对科斯的基本思想进行了解释。
其内容是：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
科斯定理进一步扩大了“看不见的手”的作用。按照这个定理，只要那些假设条件成立，则外部影响就不可能导致资源配置不当。或者以另一角度来说，在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部影响以最经济的办法来解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。
（2）科斯定理在解决外部性问题时的局限性
①资产的财产权不一定总是能够明确地加以规定。有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等等也变得实际上不可行。
②已经明确的财产权不一定总是能够转让。这就涉及到信息充不充分以及买卖双方不能达成一致意见的各种原因，如谈判的人数太多、交易成本过高、谈判双方都能使用策略性行为等等。
③明确的财产权的转让也不一定总能实现资源的最优配置。显然，在这个过程中完全有可能得到这样的结果：它与原来的状态相比有所改善，但并不一定恰好为帕累托最有状态。此外，分配产权会影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会动乱。在社会动乱的情况下，就谈不上解决外部影响的问题了。

4．苹果园附近是养蜂场，以表示苹果产量，以表示蜂蜜产量，果园和蜂场的生产成本分别为，。已知苹果的价格为3元，蜂蜜的价格为2元。求：
（1）如果苹果园和养蜂场独立经营，苹果和蜂蜜产量各为多少？
（2）如果果园和蜂场合并起来，产量各为多少？
（3）对于社会来说，蜂蜜的最佳产量是多少？如果它们分开经营，为引导蜂场生产最佳产量，对蜂蜜的价格该补贴多少？苹果园愿不愿意提供这一补贴？
解：（1）独立经营时都将按边际成本等于边际收益决定产量：
苹果园利润最大化的条件是，可得，求解得出；
蜂场利润最大化的条件是，可得，求解得出。
（2）如果果园和蜂场合并，则根据利润极大化原则决定产量，利润为：

利润最大化的一阶条件为：

解得：，。
（3）对社会来说，蜂蜜的最佳产量是150。如果它们分开经营，为引导蜂场生产最佳产量，对蜂场的价格补贴应是1元。这是因为，蜂场的边际成本函数是，将代入可得。由于价格确定，所以边际收益等于价格。利润最大化的条件变为价格等于边际成本，因此总价格应为3元，而市场价格是2元，故价格补贴1元，总补贴150元。
由于苹果园最多补贴元，所以苹果园不会提供1元的价格补贴。

5．假定A、B两厂商之间存在外部性，A厂商给B厂商造成负外部性。A厂商生产产品，B厂商生产产品，其成本函数分别为和，B厂商的成本受A厂商的产量的影响。和的市场价格分别为80元和60元。计算：
（1）假定厂商不对外部性问题进行交涉，两厂商的产量各为多少？
（2）假定两厂商对外部性问题进行交涉，并且交易成本为零，两厂商的产量又各为多少？
（3）在（2）的场合，对A厂商的负外部性有法规和无法规时，两厂商如何分配利润？
（4）假定政府为抑制外部不经济，对A厂商生产的每单位2征收数额为的税收，两厂商若追求各自利润最大化，政府税额应定为多少？
（5）假定政府向A厂商生产的每单位征收数额为的税收，而向B厂商生产的每单位发放单位的补贴。假定两厂商可以无交易成本地交涉，那么政府的税收、补贴政策会带来什么样的影响？
解：（1）若厂商不对外部性问题进行交涉，则厂商A利润函数为：

利润最大化的一阶条件为：，解得。此时厂商A的利润为：

厂商B利润函数为：

利润最大化的一阶条件为：，解得。
此时厂商B的利润为：。
（2）假定两厂商对外部性问题进行交涉，而且交易费用为零，则两厂商追求共同利润最大化，利润之和为：

共同利润最大化的一阶条件是：

联立求解可得厂商A、厂商B的均衡产量分别为，，将其代入利润方程，可得共同利润为：，大于不交涉情况下的利润之和900。
（3）在（2）的情况下，厂商A和厂商B之间的利润分配。
在对厂商A的负外部性无法规限制时，厂商A和厂商B都至少要达到无交涉情况下的最大利润水平，即，。因此，在无法规限制的情况下，厂商A和厂商B的利润分配必须满足，。
如果有法规限制厂商A的外部性，则厂商B可以要求厂商A停产，以使其成本最小化。此时，厂商B的成本函数，边际成本，代入利润最大化条件可得，求解可得厂商B的均衡产量，利润。此时，厂商B要求的利润至少不低于900。
因此，在有法规限制厂商A外部性的情况下，厂商A和厂商B的利润分配必须满足，且，。
（4）若两厂商各自追求利润最大化，那么政府征税后对厂商B没有影响，对厂商A有影响。征税后，A的利润函数变为，利润最大化的一阶条件为：

求解可得政府对厂商A征税的税率应定为。
（5）如果政府实行征税和补贴政策，厂商A和厂商B的利润函数分别变为：

如果两厂商进行没有交易成本的交涉，那么利润之和与（2）的情况一样，也就是说，这样的征税和补贴政策对于厂商交涉的情况没有影响。

6．假设石油行业是完全竞争的，所有的厂商都从同一个油田中采油。如果所有的厂商都相信能以每桶10元的价格出售石油，且每一口油井每年的运营成本为1000元。油田每年的产量，为油田中油井的数量。每口油井的产量。
（1）计算均衡的产量及均衡的油井数。在该工业中，边际私人成本与边际社会成本有无差异？
（2）假设政府将油田国有化，计算油田的油井数和总产出，以及每口油井的产量。
（3）政府通过发放采油执照来使采油量达到最优产量，每个执照的收费应定为多少？
解：（1）石油行业是完全竞争的行业，则厂商的进入将最终导致每口油井的利润等于零，即，代入有关参数可得，求解可得每口油井的均衡产量，均衡油井数，油田均衡产量。
（2）如果国家将油田国有化，油田的利润函数为：

利润最大化的一阶条件为：，求解可得均衡油井数。
从而油田总产量，油井产量。
（3）如果政府通过发放采油执照来使采油量达到最优，则必须控制在200。
当时，，每口油井的利润是，因此每口油井执照的收费为2000元。

7．假定某垄断厂商生产的产品的需求函数为，成本函数为（产量以吨计，价格以元计）。
（1）试计算利润最大化时的产量、价格和利润。
（2）若每增加1单位产量，由于负外部性（环境污染）会使社会受到损失，从而使社会成本函数成为，试计算帕累托最优的产量和价格应为多少？
（3）若政府决定对每单位产品征收污染税，税率应为多少才能使企业产量与社会的最优产量相一致？
解：（1）从厂商需求函数求得边际收益函数为：

从成本函数求得边际成本函数为：

令，即得：，。

（2）从该产品的社会成本函数中可知社会边际成本函数为：

令，即得：，。
可见，若考虑外部不经济，从帕累托最优的资源配置角度看，该工厂的产量应当减少，价格应当上升。
（3）要使企业产量与社会最优产量相一致，必须使企业的边际成本从400提高到440，因此税率应当是10%。

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