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安全管理双体系建设晨鸣集团安全培训教材晨鸣集团安全培训教材晨鸣集团安全培训教材晨鸣集团安全培训教材教材编号：教材编号：AQ-TXJSAQ-TXJS-002002培训层级：培训层级：编写部门：安全环保部编写部门：安全环保部目目录录一、风险分级管控一、风险分级管控二、隐患排查治理二、隐患排查治理三、双体系验收标准三、双体系验收标准对双体系的理解对双体系的理解风险 分级 管控隐患 排查 治理风险 隐患 事故失 控失 控客观客观存在存在必须必须消除消除不能不能容忍容忍前前 言言一、风险分级管控一、风险分级管控术语和定义风险分级管控步骤风险分级管控（一）术语和定义（一）术语和定义什么是风险什么是风险？1 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。害和经济损失的严重程度。风险风险=可能性可能性严重性。严重性。什么是危险源什么是危险源？2 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。根源、状态或行为，或它们的组合。根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。物质。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。管理行为以及作业行为。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。什么是风险点什么是风险点？3 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。一个小区楼道里，堆放着的纸一个小区楼道里，堆放着的纸箱子。这些箱子本身不构成危险，箱子。这些箱子本身不构成危险，因为它不是地雷，但是它是风险源，因为它不是地雷，但是它是风险源，因为一旦楼道失火将会造成重大人因为一旦楼道失火将会造成重大人身和财产损害。身和财产损害。危险危险源辨识和风险评价源辨识和风险评价？4 危险源辨识危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。程。风险评价风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。以确定的过程。风险分级管控风险分级管控？5 风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险管控级管理。风险管控 为有效管控风险，按照风险不同级别、所需为有效管控风险，按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难以程度等因素而事先管控资源、管控能力、管控措施复杂及难以程度等因素而事先确定不同管控层级的风险管控方式。确定不同管控层级的风险管控方式。（二）风险分级管控的步骤（二）风险分级管控的步骤评价评价风险风险辨识危辨识危险源险源划分作划分作业活动业活动风险风险分级分级策划策划风险风险控制控制措施措施评审评审风险风险控制控制措施措施的适的适宜性宜性控制措施实施情况验证控制措施实施情况验证收集资料收集资料确定确定辨识辨识的方的方法和法和范围范围安全检查表工作危害分析现场观察查阅相关记录询问交谈获取外部信息事故树分析危险与可操作性分析以生产工艺过程为以生产工艺过程为主线进行危险源识别可主线进行危险源识别可选用选用“工作危害分析工作危害分析（JHAJHA）法）法”。以动力辅助设施和以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别础单元进行危险源识别可选可选用用“安全检查表法安全检查表法”。1 1、危险源辨识、危险源辨识辨识方法辨识方法（1）2 2、风险评价与分级、风险评价与分级u风险矩阵评价法（风险矩阵评价法（LSLS）风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。L L可能性；可能性；S S后果严重性；后果严重性；R R风险度。风险度。R=LR=LS S危害事件发生的可能性（危害事件发生的可能性（L L）u判定可能性，可从两个角度：判定可能性，可从两个角度：固有风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发固有风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发生的可能性。示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可生的可能性。示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可能性是指：如果在没有防护罩的情况下，发生事故的可能性。能性是指：如果在没有防护罩的情况下，发生事故的可能性。现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。危害事件发生的可能性（危害事件发生的可能性（L L）赋值赋值偏差发生偏差发生频率频率安全检查安全检查操作规程操作规程员工员工胜任程度（意胜任程度（意识、技能、经验）识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）报警、应急措施）5 5每次作业每次作业或每月发或每月发生生无检查（作业）标无检查（作业）标准或不按标准检查准或不按标准检查（作业）（作业）无操作规程或从无操作规程或从不执行操作规程不执行操作规程不胜任（无上岗资不胜任（无上岗资格证、无任何培训、格证、无任何培训、无操作技能）无操作技能）无任何监控措施或有措施无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。从未投用；无应急措施。4 4每季度都每季度都有发生有发生检查（作业）标准检查（作业）标准不全或很少按标准不全或很少按标准检查（作业）检查（作业）操作规程不全或操作规程不全或很少执行操作规很少执行操作规程程不够胜任（有上岗不够胜任（有上岗资格证、但没有接资格证、但没有接受有效培训、操作受有效培训、操作技能差）技能差）有监控措施但不能满足控有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但有时投用；有应急措施但不完善或没演练。不完善或没演练。3 3每年都有每年都有发生发生发生变更后检查发生变更后检查（作业）标准未及（作业）标准未及时修订或多数时候时修订或多数时候不按标准检查（作不按标准检查（作业）业）发生变更后未及发生变更后未及时修订操作规程时修订操作规程或多数操作不执或多数操作不执行操作规程行操作规程一般胜任（有上岗一般胜任（有上岗资格证、接受培训、资格证、接受培训、但经验、技能不足，但经验、技能不足，曾多次出错）曾多次出错）监控措施能满足控制要求，监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。订或作业人员不清楚。2 2每年都有每年都有发生或曾发生或曾经发生过经发生过标准完善但偶尔不标准完善但偶尔不按标准检查、作业按标准检查、作业操作规程齐全但操作规程齐全但偶尔不执行偶尔不执行胜任（有上岗资格胜任（有上岗资格证、接受有效培训、证、接受有效培训、经验、技能较好，经验、技能较好，但偶尔出错）但偶尔出错）监控措施能满足控制要求，监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每误动作；有应急措施但每年只演练一次。年只演练一次。1 1从未发生从未发生过过标准完善、按标准标准完善、按标准进行检查、作业进行检查、作业操作规程齐全，操作规程齐全，严格执行并有记严格执行并有记录录高度胜任（有上岗高度胜任（有上岗资格证、接受有效资格证、接受有效培训、经验丰富，培训、经验丰富，技能、安全意识强）技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至动作；有应急措施每年至少演练二次。少演练二次。危害事件发生的严重程度（危害事件发生的严重程度（S S）等级等级人员伤害情况人员伤害情况财产损失、设备设施财产损失、设备设施损坏损坏法律法规符合法律法规符合性性环境破坏环境破坏声誉影响声誉影响1 1一般无损伤一般无损伤一次事故直接经济损失一次事故直接经济损失在在50005000元以下元以下完全符合完全符合基本无影响基本无影响本岗位或作业点本岗位或作业点2 21 1至至2 2 人轻伤人轻伤一次事故直接经济损失一次事故直接经济损失50005000元及以上，元及以上，1 1万元以万元以下下不符合公司规章不符合公司规章制度要求制度要求设备、设施周围设备、设施周围受影响受影响没有造成公众影没有造成公众影响响3 3造成造成1 1至至2 2人重伤人重伤3 3至至6 6人轻伤人轻伤一次事故直接经济损失一次事故直接经济损失在在1 1万元及以上，万元及以上，1010万元万元以下以下不符合公司程序不符合公司程序要求要求作业点范围内受作业点范围内受影响影响引起省级媒体报引起省级媒体报道，一定范围内道，一定范围内造成公众影响造成公众影响4 41 1至至2 2人死亡人死亡3 3至至6 6人重伤或严重职人重伤或严重职业病业病一次事故直接经济损失一次事故直接经济损失在在1010万元及以上，万元及以上，100100万万元以下元以下潜在不符合法律潜在不符合法律法规要求法规要求造成作业区域内造成作业区域内环境破坏环境破坏引起国家主流媒引起国家主流媒体报道体报道5 53 3人及以上死亡人及以上死亡7 7人及以上重伤人及以上重伤一次事故直接经济损失一次事故直接经济损失在在100100万元及以上万元及以上违法违法造成周边环境破造成周边环境破坏坏引起国际主流媒引起国际主流媒体报道体报道风险度（风险度（R R）根据根据R R的值的大小将风险级别分为以下五级：的值的大小将风险级别分为以下五级：R=LR=LS=17S=172525：关键风险（：关键风险（级），需要立即停止作业；级），需要立即停止作业；R=LR=LS=15S=151616：重要风险（：重要风险（级），需要消减的风险；级），需要消减的风险；R=LR=LS=8S=81212：中度风险（：中度风险（级），需要特别控制的风险；级），需要特别控制的风险；R=LR=LS=4S=47 7：低度风险（：低度风险（级），需要关注的风险；级），需要关注的风险；R=LR=LS=1S=13 3：轻微风险（：轻微风险（级），可接受或可容许风险。级），可接受或可容许风险。风险度风险度等级等级色标色标应采取的行动应采取的行动/控制措施控制措施实施期限实施期限20-2520-25巨大风险巨大风险一级一级红红在采取措施降低危害前，不在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进能继续作业，对改进措施进行行评估评估。立刻立刻15-1615-16重大风险重大风险二级二级橙橙采取紧急措施降低风险，建采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、立运行控制程序，定期检查、测量及测量及评估评估。立即或近立即或近期整改期整改9-129-12中等中等三级三级黄黄可考虑建立目标、建立操作可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。规程，加强培训及沟通。2 2年内治理年内治理4-84-8可接受可接受四级四级蓝蓝可考虑建立操作规程、作业可考虑建立操作规程、作业指导书但需指导书但需定期检查定期检查。有条件、有条件、有经费时有经费时治理治理1-31-3轻微或可忽略轻微或可忽略的风险的风险五级五级无需采用控制措施，但需保无需采用控制措施，但需保存存记录记录。5 5轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险高度危险极其危险极其危险极其危险极其危险4 4轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险高度危险极其危险极其危险3 3轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险显著危险显著危险显著危险高度危险高度危险2 2稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险显著危险1 1稍有危险稍有危险稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险轻度危险123451 12 23 34 45 51 12 23 34 45 5后果等级后果等级 将将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行法进行分级，将所有危险源按风险度分为分级，将所有危险源按风险度分为I I、IIII、IIIIII、IVIV、V V级。级。第第级（轻微风险）为可接受或可容许风险，在风险分级（轻微风险）为可接受或可容许风险，在风险分级管控体系运行中可以按级管控体系运行中可以按IVIV。其他危险源则按评价出的。其他危险源则按评价出的I IIVIV级风险度，直接对应相应的级风险度，直接对应相应的I IIVIV风险等级（分别用红橙黄蓝风险等级（分别用红橙黄蓝四种颜色表示）。四种颜色表示）。3 3、风险管控、风险管控管理控制管理控制工程技术措施工程技术措施教育培训教育培训应急措施应急措施个体防护个体防护（1 1）辨识）辨识步骤风险分级管控基本原则步骤风险分级管控基本原则风险越大，管控级别越高；风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控；上级负责管控的风险，下级必须负责管控；一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控；管控，班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控；三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。(2)(2)工程控制工程控制消除或减弱危害消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；计来实施；密闭密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；开；移开或改变方向移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。如危险及有毒气体的排放口。（3 3）管理措施）管理措施制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；警报和警示信号；警报和警示信号；安全互助体系；安全互助体系；培训；培训；风险转移（共担）。风险转移（共担）。（4 4）培训教育）培训教育新员工、转岗员工的三级培训；新员工、转岗员工的三级培训；公司级车间、班组级培训；公司级车间、班组级培训；特种作业人员培训；特种作业人员培训；职业卫生培训；职业卫生培训；消防安全培训；消防安全培训；应急培训等。应急培训等。（5 5）个体防护）个体防护个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。戴防护用品。（6 6）应急控制）应急控制应急风险的控制属于应急风险的控制属于“现实风险现实风险”控制，是风险控制中难度控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于最大的一类，关键原因在于“急急”，“急急”到无法进行充分到无法进行充分的风险分析，的风险分析，“急急”到人容易判断和决策失误；到人容易判断和决策失误；做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；进行事前的分析和应急准备；编制应急预案的目的重在编制应急预案的目的重在“防防”，确认和提高应急事件所在，确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。要的环节。根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施根据相关法规、规程要求，结合企业实际，风险控制措施的原则是按以下顺序考虑降低风险：的原则是按以下顺序考虑降低风险：a)a)消除；消除；b)b)替代；替代；c)c)工程技术控制措施；工程技术控制措施；d)d)标志、警告和（或）管理控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；e)e)个体防护装备。个体防护装备。二、隐患排查治理二、隐患排查治理隐患排查治理术语和定义1 12 23 34 4隐患排查隐患治理验收（一）术语和定义（一）术语和定义1 1、什么是事故隐患？、什么是事故隐患？企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。的不安全行为和管理上的缺陷。风险点事故安全措施安全措施失控状态隐患危险源2 2、危险、危险源与事故隐患的关系源与事故隐患的关系危险源危险源隐隐患患隐隐患患危险源包括事故隐患；危险源包括事故隐患；事故隐患是危险源，危险事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；源不一定是事故隐患；危险源的现实风险达到不危险源的现实风险达到不可承受的程度，则构成隐患。可承受的程度，则构成隐患。3 3、什么是隐患排查、什么是隐患排查？企企业业组组织织安安全全生生产产管管理理人人员员、工工程程技技术术人人员员、岗岗位位员员工工以以及及其其他他相相关关人人员员依依据据国国家家法法律律法法规规、标标准准和和企企业业管管理理制制度度，采采取取一一定定的的方方式式和和方方法法，对对照照风风险险分分级级管管控控措措施施的的有有效效落落实实情情况况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。4 4、什么是隐患治理？、什么是隐患治理？消除或控制隐患的活动或过程。消除或控制隐患的活动或过程。（二）隐患排查（二）隐患排查隐患排查的方法隐患排查的方法1日常隐患排查日常隐患排查综合性隐患排查综合性隐患排查专业性隐患排查专业性隐患排查 季节性隐患排查季节性隐患排查 重大活动及节假日前隐患排查重大活动及节假日前隐患排查 事故类比隐患排查事故类比隐患排查聘请专家隐患排查聘请专家隐患排查各级主要负责人履职排查各级主要负责人履职排查 每一种检查都要制定相每一种检查都要制定相应的安全检查表（或检查标应的安全检查表（或检查标准）及检查频次，各级负责准）及检查频次，各级负责人要制定履职清单。人要制定履职清单。隐患排查的隐患排查的频次频次2综合性隐患排查综合性隐患排查专业性隐患排查专业性隐患排查班组级隐患排查班组级隐患排查 车间级隐患排查车间级隐患排查 分厂级隐患排查分厂级隐患排查 公司安委会每半年进行一次公司安委会每半年进行一次 各专业委员会每季度进行一次各专业委员会每季度进行一次 班组要在班前、班中、交班前班组要在班前、班中、交班前认真进行检查巡查。认真进行检查巡查。可根据各自不同的生产工艺特可根据各自不同的生产工艺特点，在保证安全生产的前提下，点，在保证安全生产的前提下，每周进行一次；每周进行一次；至少每月一次，由厂长或分管至少每月一次，由厂长或分管厂领导带队进行一次隐患排查厂领导带队进行一次隐患排查隐患排查的范围隐患排查的范围3危险源即为隐患排查的对象，概括来说：危险源即为隐患排查的对象，概括来说：危及安全生产的不安全因素或重大险情。危及安全生产的不安全因素或重大险情。可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。缺陷等。建设、施工、检修过程中可能发生的各种伤害。建设、施工、检修过程中可能发生的各种伤害。停工、生产、开工时可能发生的泄露、火灾、爆炸、中毒。停工、生产、开工时可能发生的泄露、火灾、爆炸、中毒。可能造成职业病，职业中毒的劳动环境和作业条件。可能造成职业病，职业中毒的劳动环境和作业条件。在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。丢弃、废弃、拆除与处理活动（包括停用报废装置设备的拆丢弃、废弃、拆除与处理活动（包括停用报废装置设备的拆除、废弃危险化学品的处理等）。除、废弃危险化学品的处理等）。可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。隐患排查的内容隐患排查的内容4“危险源危险源”即为隐患排查的对象。即为隐患排查的对象。企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点施制定和风险分级，确定风险点I IIVIV级风险点，形成了级风险点，形成了危险危险源识别、分析、评价表源识别、分析、评价表；表中所列单元划分、表中所列单元划分、“危险源危险源”为隐患排查的对象，即为隐患排查的对象，即“排排查点查点”，该，该“排查点排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注是企业内分级排查和日常安全检查的关注点。点。各级安监部门进行监督检查时，也可参照企业上报的风险点，各级安监部门进行监督检查时，也可参照企业上报的风险点，重点对重点对I I、IIII级风险点的控制情况进行监督检查。级风险点的控制情况进行监督检查。隐患判定的标准隐患判定的标准5是是否否是是隐隐患患，应应以以该该风风险险点点中中危危险险源源的的风风险险是是否否达达到到了了企企业业“不不可可承承受受”的的水水平平，即即是是否否为为“不不可可承承受受风风险险”。具具体体判判定定时应考虑以下方面：时应考虑以下方面：违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；不符合针对风险点制定的不符合针对风险点制定的“典型控制措施典型控制措施”；不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求；不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求；违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；企业在安全管理方面的追求企业在安全管理方面的追求；其他。其他。事故隐患分级事故隐患分级6 根据根据工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南(试用版试用版)，可分为一般隐患和重大隐患二个等级。，可分为一般隐患和重大隐患二个等级。一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。在发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。（三）隐患治理（三）隐患治理隐患治理实行分级治理，主要包括：隐患治理实行分级治理，主要包括：岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、公司治理。岗位纠正、班组治理、车间治理、专业治理、公司治理。由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，由隐患发生单位确定治理责任人，如确认无能力实施治理，则应向公司申请实施专业治理或公司治理。则应向公司申请实施专业治理或公司治理。一般隐患的整改一般隐患的整改1 隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患隐患排查治理通知单排查治理通知单。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。织整改，明确整改责任人、整改要求、整改时限等内容。重大隐患的整改重大隐患的整改2对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任部门、车间应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故车间应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理方案应包括：隐患治理方案应包括：u治理的目标和任务；治理的目标和任务；u采取的方法和措施；采取的方法和措施；u经费和物资的落实；经费和物资的落实；u负责治理的单位和人员；负责治理的单位和人员；u治理的时限和要求；治理的时限和要求；u防止整改期间发生事故的安全措施。防止整改期间发生事故的安全措施。对于简单易行的整改措施，也可参照一般事故隐患的整改对于简单易行的整改措施，也可参照一般事故隐患的整改要求实施。要求实施。整改期间的防范要求整改期间的防范要求3 对无法立即整改的事故隐患，隐患整改责任部门、车间须对无法立即整改的事故隐患，隐患整改责任部门、车间须采取可靠的安全措施，涉及重大事故隐患还制定相应的应急预采取可靠的安全措施，涉及重大事故隐患还制定相应的应急预案或应急处置措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。案或应急处置措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。（四）隐患治理验收（四）隐患治理验收一般隐患整改的验收一般隐患整改的验收1一般事故隐患治理完成后，隐患治理效果的验收由隐患提一般事故隐患治理完成后，隐患治理效果的验收由隐患提出单位或人员实施，由隐患整改责任部门、车间组织进行验收，出单位或人员实施，由隐患整改责任部门、车间组织进行验收，验收合格后由向隐患排查主管部门提交验收合格后由向隐患排查主管部门提交一般隐患登记及整改一般隐患登记及整改消号审批消号审批，验收人进行签字确认，申请隐患验收及关闭销号。，验收人进行签字确认，申请隐患验收及关闭销号。隐患排查主管部门对提交隐患排查主管部门对提交一般隐患登记及整改消号审批一般隐患登记及整改消号审批进进行审查，并进行现场复验后，进行隐患验收及关闭销号，复验行审查，并进行现场复验后，进行隐患验收及关闭销号，复验人进行签字确认。人进行签字确认。重大隐患整改的验收重大隐患整改的验收2 重大事故隐患治理完成后，由企业隐患排查主管部门组织重大事故隐患治理完成后，由企业隐患排查主管部门组织相关部门、车间、人员进行验收，验收合格经企业主要负责人相关部门、车间、人员进行验收，验收合格经企业主要负责人签字确认后，向监管部门提交签字确认后，向监管部门提交重大隐患登记及整改消号审批重大隐患登记及整改消号审批表表，申请隐患验收及关闭销号重大事故隐患的整改验收。，申请隐患验收及关闭销号重大事故隐患的整改验收。山东省安全生产监山东省安全生产监督管理局下发：督管理局下发：山东省企业风险山东省企业风险分级管控和隐患排分级管控和隐患排查治理体系建设验查治理体系建设验收评定标准收评定标准三、双体系验收标准三、双体系验收标准（一）政府文件要求（一）政府文件要求u山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准准u安全生产风险分级管控体系通则安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2882-2016 DB37/T 2882-2016 （2017.1.82017.1.8实施）实施）u生产安全事故隐患排查治理体系通则生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 2883-2016 DB37/T 2883-2016 （2017.1.82017.1.8实施）实施）u工贸企业安全生产风险分级管控体系细则工贸企业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T 2974-2017 DB37/T 2974-2017 （2017.7.232017.7.23实施）实施）u工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则DB37/T 3011-DB37/T 3011-2017 2017 （2017.11.102017.11.10实施）实施）（二）考核要点（二）考核要点基本要求基本要求（8080分）分）组织机构（组织机构（2020分分）全员培训（全员培训（2020分分）风风险险分分级级管管控控体体系系建建设设（550550分分）风险点排查、确定（风险点排查、确定（3030分）分）危险源辨识、分析（危险源辨识、分析（150150分）分）风险评价（风险评价（8080分）分）控制措施（控制措施（150150分）分）体系文件（体系文件（2020分分）责任考核（责任考核（2020分分）风险分级管控（风险分级管控（9090分）分）风险分级管控清单（风险分级管控清单（3030分）分）风险告知（风险告知（2020分）分）1 1、考核分值、考核分值隐患排查治理体系隐患排查治理体系（270270分）分）编制隐患排查清单（编制隐患排查清单（5050）确定排查计划（确定排查计划（2020分）分）隐患排查实施（隐患排查实施（100100分）分）一般事故隐患治理（一般事故隐患治理（5050分）分）重大事故隐患治理（重大事故隐患治理（5050分）分）信息化管理（信息化管理（4040分）分）信息系统应用（信息系统应用（4040分）分）持续改进（持续改进（6060分）分）评审（评审（2020分）分）更新（更新（3030分）分）沟通（沟通（1010分）分）（1 1）描述：）描述：未建立未建立“两个体系两个体系”组织机构，明确企业主要组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。的，评定验收不通过。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握员是否掌握“两个体系两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责。建设基本要求及应履行的主要职责。（2 2）描述：）描述：抽查抽查10%10%的相关岗位人员，的相关岗位人员，5 5人及以上未掌握企人及以上未掌握企业业“两个体系两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过建设培训内容，验收评定不予通过 询问：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握询问：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体两个体系系”建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。法等。2 2、否决项、否决项 （3 3）描述：）描述：未建立健全未建立健全“两个体系两个体系”考核奖惩制度，或未考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。有效落实的，评定验收不通过。抽查抽查：“两个体系两个体系”考核奖惩制度考核奖惩制度；“两个体系两个体系”考核奖惩记录，相关财务文件。考核奖惩记录，相关财务文件。（4 4）描述：根据相关记录文件，抽查）描述：根据相关记录文件，抽查10%10%相关岗位人员进相关岗位人员进行询问行询问,5,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。不通过。抽查抽查：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。（5 5）描述：）描述：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。在三项的，评定验收不通过。抽查抽查：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。握企业重大风险相关内容。相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。（6 6）描述：）描述：根据相关记录文件，核查控制措施，根据相关记录文件，核查控制措施，30%30%及以及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。评定验收不通过。抽查抽查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施 （7 7）描述：）描述：根据相关记录文件，抽查根据相关记录文件，抽查10%10%相关岗位人员相关岗位人员,5,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。定不予通过。抽查抽查：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。应管控的风险及相关控制措施。（8 8）描述：）描述：30%30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。容及标准的，验收评定不予通过。抽查抽查：生产现场类隐患排查清单生产现场类隐患排查清单；基础管理类隐患排查清单。基础管理类隐患排查清单。（9 9）描述：）描述：30%30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。验收评定不予通过。抽查抽查：隐患通报隐患通报；隐患整改通知单隐患整改通知单；隐患排查治理台账。隐患排查治理台账。（1010）描述：）描述：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。不予通过。抽查抽查：查看隐患治理情况及治理效果：查看隐患治理情况及治理效果。谢谢 谢谢