怎样看当前的贸易保护主义.doc

怎样看各国的对外贸易政策和贸易保护
摘要：贸易与经济增长的关系一直以来都是理论界争论的焦点，将环境因素引入其中矛盾就愈加激烈。症结在于人们总是难以平衡长期与短期利益、阶段性经济增长与可持续环境受益、人民物质享受与环境福利之间的关系。2008年金融危机爆发以来，在金融危机和经济危机冲击之下，全球需求市场萎缩，国际贸易陷入深度衰退，贸易保护主义随之在国际市场抬头。后危机时期，全球经济进入艰难的结构调整阶段，在经济低迷和失业率高的状态下，贸易保护主义将以更加多样的方式、更加隐蔽的状态在更为深入的层面出现，给各国特别是中国这样的新兴贸易大国带来更为复杂和严峻的挑战。

关键词：对外贸易政策、自由贸易政策、保护贸易政策、管理贸易政策

从总体上看，国际贸易政策的演变过程就是各国根据本国经济发展的实际获取最大限度利益的过程。这个过程经历了重商主义、自由放任、幼稚产业保护论、凯恩斯主义贸易保护和战略性贸易政策五个发展阶段。在此过程中，还伴随着一系列贸易政策的选择，以及发展中国家建立在幼稚产业保护论基础上的对贸易政策本身的探索和实践。随着经济的全球化，这种以本国利益为重的对外贸易政策选择变成了政策博弈意义上的“共同贸易自由化”。各国对外贸易政策的自由化是各国日趋依赖对外贸易，以获得经济利益的反映。中国在制定对外贸易政策时，要根据自己的发展实际，以符合客观环境的科学思考形成对外贸易政策的总体构想和政策框架。
一、 对外贸易政策
对外贸易政策是一国政府根据本国的政治经济利益和发展目标而制定的在一定时期内的进出口贸易活动的准则。它集中体现为一国在一定时期内对进出口贸易所实行的法律、规章、条例及措施等。它既是一国总经济政策的一个重要组成部分，又是一国对外政策的一个重要组成部分。其目的是为了保护本国的市场；扩大本国产品的出口市场；促进本国产业结构的改善；积累资本或资金；维护本国对外的经济、政治关系；促进经济发展与稳定。（生产力、内外均衡）。
1、 对外贸易政策的构成：
一项完整的贸易政策应包括：政策主体、政策客体、政策目标、政策内容和政策手段。
　　从对外贸易政策的内部构成看应包括三个层次：
　　1）对外贸易总政策，其中包括进口总政策和出口总政策
　　这是根据本国国民经济的总体情况，本国在世界舞台上所处的经济和政治地位，本国的经济发展战略和本国产品在世界市场上的竞争能力以及本国的资源、产业结构等情况，制定的在一个较长时期内实行的对外贸易基本政策。
　　2）对外贸易国别（或地区）政策
　　这是根据对外贸易总政策及世界经济政治形势，本国与不同国别（或地区）的经济政治关系，分别制定的适应特定国家（或地区）的对外贸易政策。
　　3）对外贸易具体政策，又称进出口商品政策
　　这是在对外贸易总政策的基础上，根据不同产业的发展需要，不同商品在国内外的需求和供应情况以及在世界市场上的竞争能力，分别制定的适用于不同产业或不同类别商品的对外贸易政策。
　　对外贸易政策的制定，一般反映本国统治阶级的利益和意志。在资本主义国家，占统治地位的资产阶级内部，一般存在着若干不同的利益集团。在一定时期，某一集团在政治上占上风，则该国的对外贸易政策就反映这个集团的利益和意志，主要为这个集团服务。因此，在资本主义国家的不同利益集团之间常在此问题上发生争吵。
　　一个国家对外贸易政策的制定，一般是由该国的立法机构进行。在资本主义国家是由其议会直接通过贸易法案，或由议会授权总统或政府制订 、颁布有关的法令或规章，如进出口商品关税的提高或降低、进出口商品的限额、是否实行许可证制、商品检验规章以及与外国签订贸易协定等。
　　对外贸易政策在制定以前，立法机构一般要征询各大企业集团的意见。大企业主也必然通过各种方式，包括通过其组织──企业主协会或商会向立法机构提出建议，施加影响。
在对外贸易政策的执行和贯彻方面，国家一般设立一系列专门机构，按照对外贸易政策的规定对进出口商品进行管理。如在政府中设立外贸部或商业部作为对外贸易的行政管理机构；在对外开放的口岸地点设立海关作为进出口商品的通道，对商品进行监督查验、征收关税、查禁走私；设立进出口银行，从金融上支持商品的进出口，发放出口信贷、办理国际支付结算；设立商品检验局和卫生检疫机构，从进出口商品的质量、卫生和技术标准等方面进行把关。
2、 对外贸易政策的主要类型：
从国际贸易的历史考察，以国家对外贸的干预与否为标准，可以把对外贸易政策归纳为三种基本类型：自由贸易政策、保护贸易政策和管理贸易政策。
　　1）自由贸易政策
　　自由贸易政策是指国家对商品进出口不加干预，对进口商品不加限制，不设障碍；对出口商品也不给以特权和优惠，放任自由，使商品在国内外市场上自由竞争。自由贸易政策产生的历史背景是资本主义自由竞争时期（18世纪至19世纪），主要在英国、荷兰等首先进入资本主义，在经济上和竞争上居优势的国家实行，其主要代表人物是英国的古典经济学家亚当·斯密和大卫·李嘉图。
　　2）保护贸易政策
　　保护贸易政策是指国家对商品进出口积极加以干预，利用各种措施限制商品进口 ，保护国内市场和国内生产 ，使之免受国外商品竞争；对本国出口商品给予优待和补贴 ，鼓励扩大出口 。保护贸易政策，在不同的历史阶段，由于其所保护的对象、目的和手段不同，可以分为：
² 重商主义。
² 幼稚工业保护政策
² 超保护贸易政策
² 新贸易保护主义
3）管理贸易政策
管理贸易政策，又称协调贸易政策，是指国家对内制定一系列的贸易政策、法规 ，加强对外贸易的管理，实现一国对外贸易的有秩序、健康的发展；对外通过谈判签订双边、区域及多边贸易条约或协定，协调与其他贸易伙伴在经济贸易方面的权利与义务。管理贸易政策是20世纪80年代以来，在国际经济联系日益加强而新贸易保护主义重新抬头的双重背景下逐步形成的。在这种背景下，为了既保护本国市场，又不伤害国际贸易秩序，保证世界经济的正常发展，各国政府纷纷加强了对外贸易的管理和协调，从而逐步形成了管理贸易政策或者说协调贸易政策。管理贸易是介于自由贸易和保护贸易之间的一种对外贸易政策，是一种协调和管理兼顾的国际贸易体制，是各国对外贸易政策发展的方向。
3、 对外贸易政策的影响因素
上述说明的对外贸易政策类型，实际上也是对对外贸易政策演变的历史总结。不同的贸易政策在各国经济发展的历史过程中曾有不同的作用；同一国家在不同的历史阶段曾选择了不同的贸易政策。一个国家在一定时期采取何种贸易政策，主要取决于以下因素：
　　1）经济发展水平及其在世界市场上的地位和力量对比
　　这一点包含两个方面的含义：一方面是指一个国家在经济发展的不同阶段，其国内的生产力水平和发展目标不同，制约着对外贸易政策。一般来说，处于工业经济发展初期阶段的国家，采取保护贸易政策；而处于工业经济发达阶段的国家，采取自由贸易政策。另一方面是指一个国家在世界市场上的地位和力量对比制约着对外贸易政策。一般来说，处于劣势地位，商品竞争力弱的国家，采取保护贸易政策；而处于优势地位，商品竞争力强的国家，采取自由贸易政策。上述两个方面互相联系，但不完全一致。第一方面仅从自身发展所处的阶段考察，第二方面强调的是国与国之间的实力对比。由于经济发展不平衡规律的作用，各国的对外贸易政策会随着各国的经济实力地位和力量对比的变化而调整变化。20世纪70年代，美国经济虽然处于发达阶段，且仍为世界头号经济强国，但由于面临日本和欧共体国家日益赶上的强有力的竞争，转向采取保护贸易政策就是证明。
　　2）国内经济状况和经济政策
　　从资本主义经济发展的规律来看，资本主义各国的经济发展总是呈周期性变化、波浪式前进的。资本主义经济发展的周期性变化，在不同阶段，其国内经济状况不同，总经济政策不同，必然引起对外贸易政策的调整。一般来说，在资本主义经济发展的繁荣阶段，各国经济普遍高涨，如19世纪中叶和20世纪中叶，贸易自由化倾向就占上风；在资本主义经济发展的危机、萧条阶段，如20世纪30年代和20世纪70年代 ，保护贸易倾向就会蔓延和加强。
　　3）统治集团内部的矛盾和斗争
一个国家的对外贸易政策是代表统治阶级中占上风的利益集团的利益的。因此，统治集团内部的矛盾和斗争、政权的更迭，也会带来对外贸易政策的变化。一般说来，商品市场主要在国外的一些资产阶级利益集团主张贸易自由化；相反，商品市场主要在国内，并受到进口商品激烈竞争的资产阶级利益集团，则主张限制进口 ，实行保护贸易政策。
4、 对外贸易政策的实施措施
各国的对外贸易政策是通过实施具体的措施实现的。这些具体措施主要包括关税措施、非关税措施、出口管理措施等。
　　1）关税措施
　　关税（Customs Duties；Tariff）是进出口商品经过一国关境时，由海关对进出口商品所征收的一种税。关境是一国征收关税的领域。关税的纳税人虽然是进出口企业，但是企业可用增加商品价格的方法，将关税负担转嫁到消费者身上，所以说消费者是关税的直接承担者。
　　2）非关税措施
　　非关税措施是指关税以外的一切限制进口的措施。
　　3）出口管理措施
　　出口鼓励措施：主要有出口信贷、出口信贷国家担保、出口补贴、商品倾销、外汇倾销等。
　　（1）出口信贷：是一个国家为了鼓励出口，增强商品的竞争能力，通过本国银行对本国出口商（卖方）或国外进口商或进口方银行（买方）提供的优惠利率的贷款。
　　（2）出口信贷国家担保制：就是国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或商业银行提供的信贷，由国家设立的担保机构出面担保，当国外债务人拒绝付款时，该机构就按照承保的数额给予补偿。
　　通常保险公司不承保的出口项目都可向担保机构投保。担保风险一般分为政治风险和经济风险，前者一般为合同金额的85%－95%，后者一般为合同金额的70%－80%。
　（3）出口补贴又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的价格，加强其在国外市场的竞争力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。需要指出的是，有些补贴会造成市场扭曲，属于不公平贸易行为，应根据有关承诺禁止使用。
　　出口退税可以降低出口商品的成本和价格，是国际贸易中常用的鼓励出口的措施，它不属于不公平贸易行为。
　　出口退税就是在商品出口时，国家将其在国内生产流转过程中被征收的所有税款全部退还给出口商，使商品能够零税率出口的措施。目前我国已在逐步提高出口退税税率。
　（4）商品倾销
　　商品倾销是指出口厂商以低于国内市场价格甚至低于成本的价格，在国外市场上大量抛售商品的行为。
　　（5）外汇倾销
　　外汇倾销就是利用本国货币对外贬值的机会扩大出口。
　　本国货币贬值，则用外币表示的本国出口商品的价格就会降低，本国出口商品竞争力提高，有利于扩大出口。同时，用本币表示的进口商品的价格增加，进口商品竞争力下降，有利于限制进口。
　　但外汇倾销是有条件的：货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度；他国不同时实行同等程度的货币贬值或采取其他报复措施。
　　6）鼓励出口的其它措施：政府利用国家财政经费举办出口商品展销会，邀请外国贸易代表团来访和组织本国贸易代表团出访，以促进商品出口；颁布各种出口奖励政策；设置促进出口的行政机构，建立各类为出口厂商服务的信息情报网络；创办经济特区，鼓励出口加工贸易和转口贸易，促进对外贸易的发展。
　　出口管制措施：国家对有些商品的出口是实行管制的，出口管制的商品包括：
　　1）战略物资及其有关的先进技术资料。
　　2）国内生产所需的原材料、半成品及国内市场供应不足的某些必需品。
　　3）实行“自动”出口控制的商品。
　　4）实行许可证出口管理的商品。
　　5）为了实行经济制裁而对某国或某地区限制甚至禁止出口的商品。
　　6）重要的文物、艺术品、黄金、白银等。
二、贸易保护演进的基本规律与主要特征
考察后危机时期贸易保护主义的发展趋势，首先需要对贸易保护演进的基本规律和主要特征有一个客观的认识和把握。
1、贸易保护演进的基本规律
自国际市场形成以来，世界各国的贸易政策就分为截然不同的两大类：自由贸易政策和保护贸易政策。沿着国际贸易发展的轨迹一路寻来，我们可以发现，自由贸易政策和保护贸易政策始终是形影相随的。从全球经济的角度看，当世界经济处于上行轨道的时候，自由贸易盛行，当世界经济处于下行轨道的时候，特别是进入危机状态的阶段，保护贸易当道。从国家的角度看，当一国国际竞争力与日俱增时，它往往是自由贸易的捍卫者，当一国国际竞争力每况愈下时，它会转变成保护贸易的急先锋。在一国内部，对于强势产业，政府往往倾向于实施自由贸易政策，而与此同时，对于弱势产业，政府通常都会倾向于保护主义。世界经济发展到今天，无论哪个阶段、哪个国家、哪个产业，贸易保护的上述表征概莫能外。因而，没有一成不变的自由贸易和保护贸易，只有一成不变的国家利益。
2、贸易保护主义的主要特征
国际贸易发展的进程显示贸易保护主义有两方面突出特征：一方面，贸易保护主义随世界经济发展而不断变换着它的方式和手段；另一方面，贸易保护主义在区域性和全球性的自由贸易框架下得到了有效的控制。
首先，贸易保护主义手段层出不穷。在WTO框架之下，为保障国际贸易公平有序和可持续发展，WTO允许成员方采取贸易救济措施、技术贸易措施和环境贸易措施。但是，一旦这些合理合法的贸易措施被过度使用，它们就成为贸易保护措施。其中，包括反倾销、反补贴和保障措施在内的贸易救济措施拥有既定的规则和程序，是显在的传统的贸易保护手段，而包括技术法规与标准及合格评定程序在内的技术贸易措施，和包括环境技术法规与标准、产品检验检疫制度与措施、绿色包装和标签要求在内的环境贸易措施，则更为灵活、隐蔽，成员方可以根据持续变化的经济、技术发展态势，不断出台技术和环境的新措施、新标准，从而有效地将他国产品阻滞于国门之外。这种动态变化和广泛出现的技术和环境贸易措施被称做新贸易保护主义手段，它们逐渐成为当前国际贸易保护主义的主流。WTO运转以来，各成员方向WTO通报的贸易保护新手段已经影响了全球贸易的80%。
其次，贸易保护主义受制于自由贸易框架的约束。第二次世界大战结束以来，自由贸易是当代国际贸易政策的主导力量。在多边领域，随着2011年年底俄罗斯加入世界贸易组织，全球 98%以上的国际贸易覆盖在WTO的多边框架之下。与此同时，世界各国掀起了一轮又一轮的与多边框架共生共存的区域自由贸易协定。据WTO统计，截至2010年，全球生效的区域贸易协定近300个，平均每一个WTO成员方参加的区域协定达13个。无论是区域集团中的成员还是多边贸易体制中的成员，世界各经济体都需要严守对区域集团和多边体制的承诺，遵守区域集团和多边体制的自由经贸规则。区域经济集团的深入发展和多边贸易体制的不断扩展成为国际贸易自由化的制度保障。
后危机时期贸易保护主义的发展态势
3、贸易保护主义的新发展：
依据贸易保护主义演进的基本规律和特征可以判断，后危机时期，贸易保护主义会因世界各国经济发展的不景气而如阴云般笼罩着世界市场，会在全球经济、区域经济和国家经济陷入萧条衰退边缘之时而骤然加剧，会随着世界经济、技术和环境保护的发展而推陈出新，令全球经济的复苏与上行因之而颠簸不定、步履蹒跚。
后危机时期贸易保护主义的新发展突出体现在三个方面。
首先，贸易保护主义与气候问题紧密相连。近两年来，在全球应对气候变暖的挑战进程中，发达国家找到了一类新的似乎更加师出有名的保护主义工具，那就是以低碳的名义巧立名目，实施贸易保护。碳关税和碳标签就是这类保护手段的代表。
所谓碳关税，是指一国在进口环节对进口产品按其碳排放量征收税费等各种边境调节措施，由于增加了进口产品成本，其作用相当于关税。2012年起欧盟推行的航空碳管制就是碳关税的代表。尽管遭到了全球各国的抵制，欧盟却不仅不准备收手，而且还意欲将碳管制从航空延展到航海。据测算，全球航空公司将因欧盟碳管制而新增成本24亿欧元，盈利下降78%。中国航空公司仅2012年就将额外损失8亿元，到2020年，这一损失将超过30亿元。显然，通过征收碳税，欧盟不仅将改变全球经济的成本收益分配，打击贸易伙伴国家，而且还能为债务缠身的自己获得一笔不菲的收入。
所谓碳标签，是指把生产过程中的碳足迹（即排放的二氧化碳和其他温室气体的量）在产品标签上量化标示出来，以标签的形式告知消费者产品的碳信息。使用碳标签正在成为全球性潮流，日本、英国、法国、美国、瑞典、加拿大、韩国、澳大利亚等越来越多的国家都已参与其中并取得一定成效。国际标准组织正积极制定产品碳足迹标准 ISO14067，目前已经完成草案的拟定。“碳足迹”认证国际标准一旦出台，将为核算产品生命周期的碳排放提供国际范围内的统一规范，全球范围内推行产品碳认证和加注碳标签将不可避免。由于发展中国家的生产技术水平较低，往往具有较高的碳足迹，碳标签成为阻碍发展中国家出口的有效手段。不仅如此，碳标签等一系列措施的推行实施，还将改变全球贸易和投资布局。在国际贸易中，亚洲国家和地区虽然拥有低成本优势，但远洋运输中耗费的碳排放难以忽视，“碳足迹”高企。因而，一旦“碳标签”成为强制性制度，墨西哥、东欧、南欧甚至北非这些与欧美近距离的地区将重新获得区位优势，那些积聚在亚洲的投资和加工制造链条不仅有可能转移到这些地区，甚至有可能重返欧美本土。
其次，贸易保护主义日益向边界内延展。在WTO框架之下，伴随着传统的关税等边界措施效力的下降，发达成员方已经成功地将国际贸易规则从贸易领域本身扩展到与贸易相关的技术标准、环境标准和投资措施。新世纪以来，在发达成员方的推动下，国际贸易规则正试图突破原有区域，进入越来越多的相关领域，包括劳工标准、经济安全、社会安全、贫困乃至外交关系和地缘政治等，贸易规则呈现出广覆盖和多功能的特点。伴随着贸易规则的广覆盖和多功能发展，发达国家的贸易保护主义跨越了传统的边界贸易措施，稳步向边界内政策领域扩展，发展中国家的各项国内政策领域，包括知识产权、政府采购、自主创新、国企改革、竞争政策、放松管制，等等，因与发达国家的差异而日益成为贸易摩擦和贸易争端的焦点，贸易保护主义正聚焦并试图改变发展中国家内部的制度构架与政策措施，给发展中国家的自主决策与发展形成新的挑战。
竞争中性原则及其条款就是贸易保护向边界内延展的典型。2011年以来，美国开始紧锣密鼓地在国际经贸领域推行竞争中性理念，意欲由此形成新的贸易规则。所谓竞争中性，即竞争不能受外部因素的干扰，让国有企业和私营企业在同一起跑线上公平竞争。美国正在经合组织内与其他成员国和经合组织秘书处针对中国国有企业制订“竞争中立框架”。据悉，该框架的部分起草工作已近尾声。在跨太平洋伙伴关系协议（TPP）当中，竞争中性原则已经转化为专门针对国有企业的协议条款。在全球主要经济体中，只有中国拥有强大的国有企业，推进竞争中性原则及其条款显然意在通过国际规则的制定与实施压制和改变中国国有经济。
最后，区域贸易协定的保护主义色彩更加浓重。区域经济集团化发展对贸易自由化的作用与影响一直以来备受争议。主流观点认为，区域贸易协定降低了区域内成员方的贸易壁垒，是全球自由贸易的一部分。但是，近年来区域贸易协定的排外性在世界格局动荡变幻之中变得尤为引人注目。区域贸易协定不仅包括贸易政策，而且越来越多地囊括投资政策，并不断地与劳工标准、竞争政策甚至社会政策挂钩，不仅地理相邻国家之间缔结区域联盟，而且跨区域的国家之间也纷纷签署区域协定。通过商签区域贸易协定巩固和扩大在各个区域的经贸利益，成为世界各国在后危机时期提高竞争力的战略手段，同时，通过协议条款向各国内部政策延伸，排斥和压制协议外的国家，也日益成为这种战略手段的题中之义。美国借壳跨太平洋伙伴关系协议（TPP）重返亚太，不仅是为了有效地稳固和加强美国在亚太的经贸利益与空间，而且也是为了精准地打压和制衡中国在本地区的成长与发展。
4、新贸易保护主义不会从根本上动摇自由化趋势
国际经验表明，纵然经济危机和衰退会加剧贸易保护主义，纵然贸易保护主义在新的发展阶段中花样翻新且深入扩展，但并不会从根本上动摇世界经济和国际贸易的自由化趋势。相反，与二战之前的历史时期相比，战后确立和发展的自由贸易框架对各国的保护主义倾向形成了制度性的约束力量。这种制度安排不仅有效地制止了本轮危机爆发后全球的贸易保护主义泛滥，而且将继续有效地制止后危机时期全球经济动荡中可能危害严重的贸易冲突。

【参考文献】
门淑莲 国际经济学（第二版） 东北财经大学出版社 2007
多米尼克 国际经济学（第九版） 清华大学出版社 2009
赵雪芳 在金融危机下认识和反对贸易保护主义 中国金融 2009
赵海鸥 国际贸易中的环境保护与绿色贸易壁垒问题 上海对外贸易学院 2002
王冉冉 新贸易保护主义的利剑 湖北省计划管理干部学院 2000
彭红斌 贸易保护主义的新策略 北京理工大学 2001