2024年海南省期货从业资格基础知识试题.doc

海南省期货从业资格《基础知识》试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易确保金百分比为8%，则该投资者当日交易确保金为__。
A．76320元
B．76480元
C．152640元
D．152960元
2、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有导致严重后果的，处理方式为（）
A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C．予以公开训斥
D．向公安部门举报
3、下面有关投机说法错误的是__。
A．投机者负担了价格风险
B．投机的目标是获取较大的利润
C．投机者重要获取价差收益
D．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作
4、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
5、下列有关期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故暂时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
6、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差
B．基差
C．差价
D．套价
7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
8、某企业委托期货企业为其办理期货交易。该企业在某交易日后确保金不足，且未在期货企业要求的时间内及时追加确保金，也没有自行平仓。期货企业在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业负担损失Y，期货企业负担费用X
B．期货企业负担费用X和损失Y
C．企业负担费用X，期货企业负担损失Y
D．企业负担费用X和损失Y
9、管理和使用的详细措施由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
10、下列能够从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位
B．某集团下属企业
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
11、下列有关中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案
D．中国期货业协会理事会组员通过选举产生
12、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日
B．6月18日
C．6月20日
D．6月22日
13、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 题，假准期货企业经审查确定丁作为我司的副总经理，依照要求，甲的任职资格还要通过（）的同意。
A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
14、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）负担。
A．丁某
B．小王
C．期货企业
D．期货企业和丁某
15、期货企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．中国期货业协会
16、如下有关期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当日的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的成果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当日结算价比较的成果
B．客户平仓后，其总盈亏能够由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其确保金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其确保金账户上的金额超出初始确保金的数额，则客户能够将超出部分提现;当处在亏损状态时，一旦确保金余额低于维持确保金的数额，则客户必须追加确保金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其确保金账户最初数额与最后数额之差
17、大地期货企业按照要求每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后因为该期货企业工作人员私自替代客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货企业提出赔偿祈求。依照要求，大地期货企业应当赔偿客户（）。
A．10万元
B．14万元
C．15万元
D．12万元
18、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人
B．自然人
C．会员
D．国有企业
19、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示措施，它伴随时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图
B．K线图
C．分时图
D．竹线图
20、__的计算措施就是求连续若干天市场价格(一般采取收盘价)的算术平均。
A．移动平均线
B．几何平均线
C．支撑线
D．压力线
21、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人
22、期货企业任用境外人士担任经理层人员职务的百分比不得超出企业经理层人员总数的（）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
23、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
25、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所
B．芝加哥商品交易所
C．阿姆斯特丹证券交易所
D．法兰西证券交易所

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、确保金能够以（）方式支付。
A．现金
B．标准仓单
C．可流通国债
D．支票
2、期货交易所不得从事（）。
A．信托投资
B．股票投资
C．非自用不动产投资
D．间接参加期货交易
3、下列属于期货经纪协议无效的情形有（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D．违背法律、法规严禁性要求的
4、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专题后续职业培训。
A．训诫
B．公开训斥
C．暂停从业资格
D．撤消从业资格
5、期货交易所总经理的职权有（）。
A．确定风险准备金的使用方案
B．决定结算担保金的使用
C．组织协调专门委员会的工作
D．决定期货交易所机构设置方案
6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和要求有（）。
A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业品德
D．职业创新能力
7、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。
A．老实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者确保
D．当自身利益或者有关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的标准
8、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。
A．债券价格上升
B．债券价格下跌
C．市场利率上升
D．市场利率下跌
9、期货企业有（）行为的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接收不符合要求条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在确保金不足的情况下进行期货交易
C．违背要求从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
10、下列对系统风险的描述正确的是__。
A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合方略加以控制
D．是依照风险发生的一般程度划分的
11、期货交易所的职责包括（）。
A．提供交易的场所
B．设计期货合约
C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
12、股票指数期货交易的特点有__。
A．以现金交收和结算
B．以小博大
C．套期保值
D．投机
13、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将企业的期货业务经营许可证遗失，对此，期货企业应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上申明作废
B．祈求中国证监会公告申明作废
C．持刊登申明向中国证监会重新申领
D．公告期满后向中国证监会重新申领
14、期货企业风险监管指标包括（）。
A．净资本与净资产的百分比
B．流动资产与流动负债的百分比
C．负债与净资产的百分比
D．要求的最低限额的结算准备金要求
15、未决仲裁等或有负债的（）。
A．性质
B．包括金额
C．也许发生的损失
D．预计损失的会计处理情况
16、客户对当日交易结算成果确实认，应当视为（）。
A．对当日所有持仓确实认
B．对该日之前所有持仓确实认
C．对当日交易结算成果确实认
D．对该日之前交易结算成果确实认
17、会员制期货交易所会员享受的权利包括（）。
A．在期货交易所从事要求的交易、结算和交割业务
B．参加会员大会
C．有效期货交易所提供的交易设施
D．按要求转让会员资格
18、转移外汇风险的伎俩重要有__。
A．分散筹资
B．外汇期货交易
C．远期外汇交易
D．外汇期权交易
19、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
20、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有（）。
A．与会员资格对应的会员资格费
B．与会员资格对应的会员交易席位
C．应当依法裁定不得转让该会员资格
D．不得停止该会员交易席位的使用
21、期货市场风险管理的必要性重要包括__。
A．期货市场充足发挥功效的前提和基础
B．减缓解消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
22、期货企业的董事会除应当行使《企业法》要求的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
23、甲期货企业共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加确保金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的确保金数额达成1000万元，该期货企业客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答下列问题： 甲期货企业的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的百分比
C．净资本与净资产的百分比
D．净资本按照营业部数量平均结算额
24、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸
B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C．看跌期权的买方持有空头期货头寸
D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
25、期货企业超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货企业返还的，人民法院应予支持，期货企业与客户另约定的除外。
A．高于客户指令价格卖出
B．高于客户指令价格买入
C．低于客户指令价格卖出
D．低于客户指令价格买入